托馬斯皮克迪

法國經(jīng)濟學家托馬斯皮基蒂(Thomas Piketty)和他的新作《21世紀資本論》(Capital in the 21st Century)目前正在西方學術界成為話題。

各路媒體紛紛刊登對此書的評論，褒貶不一，其影響也遠遠超出了學術討論。一本600多頁的學術書籍能在亞馬遜高居暢銷書的榜首，這樣的業(yè)績恐怕就連作者本人也始料未及。可是，皮克迪討論的不是什么新鮮話題。他在書中討論的是財富和財富的分配，揭示了資本如何可以成為平等和開放的敵人。在普遍信仰自由市場經(jīng)濟的年代，這位70后經(jīng)濟學家仿佛“皇帝的新裝”中那個直言不諱的孩子，他的研究掀起偌大波瀾也就不足為奇了。

市場自由運轉(zhuǎn)的結果是什么？資本不受約束地發(fā)展會怎樣？自由市場是否是通往自由平等之路？皮克迪和他的同事追蹤了從19世紀末的法國、20世紀早期的美國和英國直到今天的財富和收入分配的狀況，大歷史數(shù)據(jù)的分析結果顯示，在奉行自由市場經(jīng)濟的美國，流入頂層1%的國民收入份額的變化曲線是一個巨大的U形。在第一次世界大戰(zhàn)前，美國頂層1%的收入占國家總收入的份額是五分之一；到1950年，這一份額被削減至不到原來的一半；但是，自1980年起，頂層1%的收入份額又一次大幅上升，并回到了一個世紀前的水平。對收入不平等趨勢的詳細分析還顯示，1980年以來，擁有資本所帶來的收入遠遠超過勞動收入的增長水平，也就是說，富者愈富，窮者愈窮，而且白手起家、勞動致富的可能性在不斷降低。因此，克魯格曼在評價此書時說：“《21世紀資本論》的偉大之處就在于，它告訴世人：我們不僅已經(jīng)踏上了收入水平回歸19世紀的道路，而且還正在向"世襲資本主義"回歸。在"世襲資本主義"時代，經(jīng)濟制高點不是掌握在有才華的個人手中，而是被家族王朝所主宰?！边@樣的結論不啻為對“美國夢”的迎頭痛擊。皮克迪的研究顯示，在以自由和開放自居的美國，實際上機會的平等和結果的平等都是極其有限的。為了躋身上層社會，個人才華與辛勤勞動恐怕不如通過聯(lián)姻繼承財產(chǎn)更為直接利落。所以，“生女當如鄧文迪”，這是最有保障的向上流動的途徑。因此，皮克迪把今天的美國與一戰(zhàn)前的歐洲相提并論。他的工作提醒我們，自由市場并沒有把美國引向開放社會，而是恰恰相反。如此看來，皮克迪的研究引起軒然大波就不足為奇了。

《紐約時報》的評論認為皮克迪的書名是在向馬克思致敬，他的工作是在回歸亞當·斯密和卡爾·馬克思的傳統(tǒng)。這個評論是中肯的，因為皮克迪通過他的新著，延續(xù)著政治經(jīng)濟學家和經(jīng)濟史家關于資本主義體系的討論，他重新提出了一個老命題：在資本主義市場經(jīng)濟條件下資本（或市場）活動與人的社會性之間存在著矛盾。這個關系到資本主義體系的根本命題，在很長一段時間里被充斥著各類假設和模型的主流經(jīng)濟學界所遺忘。在皮克迪掀起熱浪后，重拳出擊的美國《金融時報》并沒有直接回應皮克迪在《21世紀資本論》中提出的問題，而是從數(shù)據(jù)整理分析的環(huán)節(jié)大肆批評皮克迪技術不過硬。之所以如此，恐怕是因為這些數(shù)據(jù)揭示的現(xiàn)實生活與媒體的宣傳、學者的論斷以及大眾的普遍認知大相徑庭。

觀察一個古董級的命題在知識界的沉浮是一件有趣的事情。關于資本和人之間的矛盾，馬克思曾經(jīng)有一句非常形象的評論：資本從誕生的那一天起，每一個毛孔都滴著血和骯臟的東西。冷戰(zhàn)結束后，資本主義在全球飛速擴張，它所帶來的財富和繁榮使人們忘記了、或者有意否定了前輩政治經(jīng)濟學家對資本性質(zhì)的判斷。如果不回溯早期資本主義在英國發(fā)展的歷史，就無法理解馬克思的這句評論。

19世紀的英國，資本恣意橫行，國家直接服務于資本牟利的本性，很少糾正市場失靈的措施。這樣的條件導致了令人震驚的貧富分化和工人階級的生存困境。1803年，英國最富裕的1.4%的家庭取得國民總收入的15.7%，到1867年工業(yè)革命完成時，0.07%的家庭就取得16.2%的國民總收入。而當時對工人階級狀況的記錄更是令人不忍卒讀。據(jù)史料記載，在一個受訪的工人家庭，父親因傷失去勞動能力，全家靠一個5歲的兒子做工維持生活。一開始，這位父親還出于自尊拒絕吃兒子掙來的面包，可是后來，他發(fā)展到與兒子爭食的地步，結果這個5歲的孩子常常餓著肚子出門工作。不僅僅是馬克思、恩格斯強烈批評資本對社會的負面影響，自由主義者也不能容忍這樣的社會現(xiàn)實。當時英國的自由主義政治評論家托馬斯·卡萊爾對這種社會現(xiàn)象進行了嚴厲批判：“我們的生活中是沒有互助的，相反，在名為自由競爭的戰(zhàn)爭法則之下成為互相敵對的狀態(tài)。金錢不應該是人與人的唯一關系，可是我們對這一點已經(jīng)忘記得一干二凈?，F(xiàn)在，人們認為金錢能夠赦免一切罪惡，能夠解除人與人之間的一切約定，也就是說只要有了錢，什么道德、公理、公正，一切都無所謂?！?/p>

這種狀態(tài)是不能夠持續(xù)的，英國和歐洲大陸風起云涌的工人運動時刻動搖著資本主義體系，出于維持社會穩(wěn)定的需要，19世紀下半葉，英國、德國等歐洲國家陸續(xù)推出了改善底層工人生活的福利政策。按照迪斯雷利的話說，“當茅屋不舒服時，宮殿是不會安全的”，因此，要給茅屋以面包，給宮殿以和平。這一系列的政策保障了直到一戰(zhàn)之前歐洲社會的基本穩(wěn)定和繁榮。

接下來發(fā)生了什么？資本為了逐利，動員國家機器來爭奪資源、市場和勞動力，導致了兩次世界大戰(zhàn)。在二戰(zhàn)末期，匈牙利學者波拉尼推出了他的名著《大轉(zhuǎn)型》，再次條分縷析資本主義市場經(jīng)濟的特征，并指出一個獨立于社會、以利潤最大化為唯一目的的市場必將對社會造成毀滅性的影響。這是資本主義市場經(jīng)濟的本質(zhì)特征，只要它存在一天，它就會是這個樣子。那么，人如何選擇？歷史展現(xiàn)了兩個圖景：一個是拋棄資本主義市場經(jīng)濟，也就是社會主義陣營所走的道路；另一個是修正它，約束資本和市場，減少資本主義市場經(jīng)濟對社會的沖擊，這就是戰(zhàn)后西歐的福利國家道路。

因為資本和市場的力量是強大的，這兩條道路先后遇到了困境。1980年以后，給資本松綁、讓市場自由發(fā)展的呼聲一浪高過一浪。如是，歷史重現(xiàn)，這就是皮克迪在他的新著中所展示的現(xiàn)實。沃勒斯坦曾經(jīng)提醒過，資本主義會創(chuàng)造為它服務的知識。過去幾十年里，主流經(jīng)濟學為市場的自由發(fā)展提供了強大的理論支撐，而皮克迪打破了關于自由市場的種種神話?？磥?，一個老命題卻能引發(fā)如此熱烈的討論和公眾關注，就不足為奇了。

（作者介紹：張浚，中國社會科學院歐洲研究所研究員。）