近日，證監(jiān)會重新批復(fù)華融基金設(shè)立申請，重新獲批的華融基金注冊地由深圳改為河北省保定市雄縣，這也意味著華融基金成為首家注冊在雄安的公募基金管理公司。

雄安新區(qū)金融機構(gòu)云集，相比公募基金，私募及銀行等金融機構(gòu)已經(jīng)先行一步入駐雄安，11月6日，中國雄安集團基金管理有限公司正式完成私募基金管理人登記，工、農(nóng)、中、建四大國有商業(yè)銀行及交通銀行雄安分行早前也陸續(xù)開業(yè)。

華融基金重新獲批

2018年新舊交替之際，本年度最后一張公募基金牌照被華融基金“收入囊中”。

12月25日，證監(jiān)會重新核準(zhǔn)設(shè)立華融基金管理有限公司，華融基金注冊資本為2億元人民幣，華融證券100％持股。

早在今年2月28日，證監(jiān)會曾經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立華融基金，不過，在5月4日，華融基金又遞交了變更部分事項的申請，并于5月8日獲得受理，11月5日獲得第一次反饋意見，在12月25日正式獲批。

對比前后兩次批文，華融基金的注冊地址及相關(guān)高級管理人員均出現(xiàn)變動，重新獲批的華融基金注冊地由深圳市改為河北省保定市雄縣。

據(jù)中國雄安官網(wǎng)介紹，雄安新區(qū)規(guī)劃范圍涉及河北省雄縣、容城、安新3縣及周邊部分區(qū)域，地處北京、天津、保定腹地，區(qū)位優(yōu)勢明顯、交通便捷通暢、生態(tài)環(huán)境優(yōu)良、資源環(huán)境承載能力較強，現(xiàn)有開發(fā)程度較低，發(fā)展空間充裕，具備高起點高標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)建設(shè)的基本條件。雄安新區(qū)規(guī)劃建設(shè)以特定區(qū)域為起步區(qū)先行開發(fā)，起步區(qū)面積約100平方公里，中期發(fā)展區(qū)面積約200平方公里，遠期控制區(qū)面積約2000平方公里。

這也意味著，華融基金是第一家注冊在雄安新區(qū)的公募基金管理公司。

高管方面，重新獲批的華融基金法定代表人兼董事長為冷慧卿，李驥任總經(jīng)理、張鵬任督察長。公開資料顯示，冷慧卿此前擔(dān)任基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

而在2月底獲批時，華融基金法定代表人兼總經(jīng)理羅農(nóng)平原為華融證券副總、督察長劉月平此前的職務(wù)是華融證券總經(jīng)理助理、合規(guī)總監(jiān)。

迎來了首家注冊在雄安的公募基金管理公司，雄安新區(qū)金融布局雛形已現(xiàn)。11月6日，中國雄安集團基金管理有限公司正式完成私募基金管理人登記，機構(gòu)類型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。中國雄安集團基金在8月9日成立，注冊地址是河北保定市容城縣，注冊資本金為10億元人民幣。

更早之前，中國人民養(yǎng)老保險有限公司完成工商注冊，成為首家在雄安新區(qū)注冊成立的總部型金融機構(gòu)，工、農(nóng)、中、建四大國有商業(yè)銀行及交通銀行雄安分行也相繼開業(yè)。11月19日，中交雄安融資租賃有限公司落戶雄安，公司注冊資金30億，是雄安新區(qū)設(shè)立以來第一家融資租賃公司。

5年前已獲批公募業(yè)務(wù)資格

值得注意的是，華融證券早在2013年就已獲得公募基金資格，也是彼時繼東方證券之后，第二家獲批公募基金資格的證券公司。隨著華融基金獲批，華融證券也需要變更業(yè)務(wù)范圍，減少公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

2013年12月12日華融證券拿下公募基金牌照，不過最近5年公募業(yè)務(wù)發(fā)展并不算迅猛，wind數(shù)據(jù)顯示，截止2018年12月31日，華融證券目前共有2只靈活配置混合、1只貨幣基金，合計管理規(guī)模13.88億元，其中非貨幣基金規(guī)模1.26億，非貨幣基金規(guī)模（除去短期理財基金）排在134家基金公司中的第126名。在13家拿到公募牌照的證券公司中則名列第10。

“相比券商資管直接從事公募基金業(yè)務(wù)，設(shè)立單獨的公募基金公司需要重新配備團隊，且作為兩個不同的法人主體，在機構(gòu)招標(biāo)等業(yè)務(wù)上，即使是同一股東旗下的資管、基金公司也不免會有競爭關(guān)系。不過，證券公司單獨發(fā)起設(shè)立基金公司的好處是在個人投資者領(lǐng)域上，基金公司名稱易于理解，更有利于品牌打造?！币晃蝗藤Y管人士如是看待華融證券設(shè)立公募基金公司。

除去華融證券，加上去年年底獲批的中泰資管，目前已有包括東方證券資產(chǎn)在內(nèi)13家券商資管獲得公募基金資格。證監(jiān)會最新披露，華林證券也加入公募牌照申請大軍，2017年12月13日提交申請材料，12月20日進入補正日。

時任基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲曾被處罰

華融證券在開展公募業(yè)務(wù)過程中也經(jīng)歷過曲折，近日，證監(jiān)會一紙罰單則將時任華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲及在基金業(yè)務(wù)部、專戶理財部從事證券期貨投資交易賀凱私下接受客戶委托買賣證券、賀文哲違法買賣股票的違法行為公之于眾。

據(jù)證監(jiān)會11月8日披露的行政處罰決定書，時任華融證券基金營業(yè)部總經(jīng)理賀文哲私下與管某薇達成口頭協(xié)議，管某薇委托賀文哲尋找操盤手代理其買賣證券，管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，代理交易不保證本金安全。

隨后，賀文哲指使賀凱操盤，涉案期間，累計成交金額1.8億元，持有股票市值2748萬元，最終賬面虧損83.4萬元，操盤結(jié)果不佳，兩位私下攬活的金融從業(yè)人員也沒有享受到收益分成。

具體來看，2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應(yīng)賀文哲要求將1000萬元資金轉(zhuǎn)入管某薇控制的建設(shè)銀行賬戶中。9月8日，管某云應(yīng)管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務(wù)大廈證券營業(yè)部開立證券賬戶，該賬戶由管某薇使用。

9月9日，管某薇通過其控制的建設(shè)銀行賬戶向“管某云”證券賬戶關(guān)聯(lián)的資金賬戶轉(zhuǎn)入資金共計3785萬元，該資金中包括管某薇自有資金2785萬元和賀文哲通過劉某轉(zhuǎn)入的資金1000萬元。不晚于9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶賬號、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶買賣證券，并與賀凱約定由其獲得買賣證券收益的20％。不晚于9月12日，賀文哲將證券賬戶賬號和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買賣活動。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進行具體證券買賣活動，賀文哲可隨時登陸該賬戶賬號，從而掌握該賬戶交易情況。二人經(jīng)常討論賬戶操作情況，賀文哲經(jīng)常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶中的1000萬元來自賀文哲、劉某的情況。

涉案期間，“管某云”證券賬戶共交易“億陽信通”“積成電子”“金財互聯(lián)”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶累計成交金額1.8億元，持有股票市值2748萬元，賬面虧損83.4萬元。管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

證監(jiān)會對賀文哲私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對其證券從業(yè)人員違法買賣股票行為，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款。合計處以130萬元罰款。對賀凱責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

本文源自中國基金報

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