法制網(wǎng)記者周芬綿
作為嚴(yán)重違法行為，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持“零容忍、全覆蓋”。最近揭露了兩起行為獨(dú)特的市場操縱案件。與傳統(tǒng)方法不同的是，這種操縱是粗暴的，巨額資金被用來封日限，欺騙投資者并從中獲利。
在廖操縱“桐城控股”、“亞夏汽車”等15只股票案中，廖利用自己及名下28個(gè)證券賬戶，從2014年1月至2016年6月獲利2716萬元，如大額指令平倉、虛假申報(bào)平倉、連續(xù)交易平倉等。廣東證監(jiān)局不罰兩罰，共罰款8150萬元。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，短線操縱平倉漲停的方法，行為人采用漲停制度，通過連續(xù)交易、虛假申報(bào)平倉漲停等方式。，人為制造股價(jià)上漲、交易活動(dòng)持續(xù)上漲的虛假趨勢，影響普通投資者心理，誘騙投資者跟風(fēng)買入，在下一個(gè)交易日反向賣出獲利。
特點(diǎn)是資金量大。用資金清倉賣出后，用一個(gè)或多個(gè)大額訂單把漲停價(jià)格穩(wěn)定到收盤，在買入位置留下大量的訂單，需要巨額資金。廖操縱股票時(shí)，賬戶組單日交易單只股票動(dòng)用資金超過1億元達(dá)14次，平均2.11億元，操縱橫店東慈資金金額高達(dá)4.74億元。
快速進(jìn)快速出交易。這種操縱是凌厲的，在漲停板后的第二天，就下定決心不計(jì)盈虧的賣出。操縱者利用前一個(gè)交易日人為制造的上漲趨勢，仍然影響市場，當(dāng)一般投資者仍有股價(jià)持續(xù)上漲的預(yù)期，追逐高價(jià)時(shí)，開市后立即委托大規(guī)模賣出指令，迅速平倉前一個(gè)交易日買入的股票，導(dǎo)致股價(jià)大跌，后續(xù)投資者被困為“接管人”。廖操縱15只股票，全部在T日買入，11日賣出。
其技術(shù)的另一個(gè)特點(diǎn)是長期反復(fù)操作。操縱模式簡單、粗糙、易復(fù)制、可重復(fù)使用、獲利概率高、單次操縱獲利明顯。操縱者經(jīng)常長期進(jìn)行這種操縱。自2014年1月至2016年6月，廖在長達(dá)兩年半的時(shí)間里參與了16次操作。
盡管有這些特點(diǎn)，但也是經(jīng)過嚴(yán)格的證據(jù)收集和反復(fù)比對(duì)后得出的結(jié)論。當(dāng)操縱發(fā)生時(shí)，市場投資者并不知道最初的原因。
證監(jiān)會(huì)曝光的另一起蛟龍資產(chǎn)管理有限公司、劉義君操縱“廣汽集團(tuán)”案，是證監(jiān)會(huì)2017年查處的第一起案件。
2015年6月18日至2016年5月13日，300多個(gè)交易日中選擇6個(gè)交易日。負(fù)責(zé)人王控制蛟龍資產(chǎn)管理賬戶組的使用。尾盤交易最后5到10分鐘，大單買入，股價(jià)上漲，交易被隱藏；另一方面，大型散戶劉義君斥資3.78億元批量收購“廣汽集團(tuán)”。市場價(jià)下跌突破成本線后，他利用其他賬戶綜合運(yùn)用“高價(jià)申購，幾秒內(nèi)撤單”的方法，覆蓋了大宗收貨賬戶的順利出貨。
操縱手法復(fù)雜，交易時(shí)間長，涉及賬戶50多個(gè)，分布廣，關(guān)聯(lián)性弱，賬戶交易資金多，違法行為難以認(rèn)定。證監(jiān)會(huì)通過量化分析和各種論證，最終還原其操縱行為。
廣東證監(jiān)局對(duì)蛟龍資產(chǎn)管理公司罰款300萬元，對(duì)王、罰款30萬元。
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