中國基金報記者陳心

近年來，基金經(jīng)理自掏腰包管理基金的情況越來越多，與基金持有人的風(fēng)險共享、利益共享不僅成為捆綁的營銷模式，也成為許多基金經(jīng)理日常投資理財?shù)闹饕侄巍?

“隨著無風(fēng)險利率持續(xù)下行，大部分穩(wěn)健的基金都可以長期跑贏銀行理財。但與其花時間精力研究與追蹤別的投資機(jī)構(gòu)或基金經(jīng)理，不如買我自己的產(chǎn)品更來得省心?！蹦吵Ｄ甓ㄍ蹲约夯鸬幕鸾?jīng)理表示。

據(jù)中國基金報記者了解，買入不是為了短期宣傳與走過場，而是長期穩(wěn)定持有，這樣的基金經(jīng)理不在少數(shù)，包括一些頂流基金經(jīng)理。

多位頂流基金經(jīng)理

自持基金金額超1000萬元

結(jié)合剛披露完畢的中報，以最新基金凈值計(jì)算，多位頂流基金經(jīng)理自持基金金額達(dá)到1000萬元以上。在此，記者重點(diǎn)盤點(diǎn)了幾位具有代表性知名基金經(jīng)理的自購情況。

1、易方達(dá)張坤：最具代表型自購

在認(rèn)購自己基金的基金經(jīng)理中，易方達(dá)張坤是最有代表性的一位。

據(jù)最新中報顯示，張坤目前在管的4只基金中，基金經(jīng)理本人持有份額均在100萬份以上，且從歷年中報和年報數(shù)據(jù)可以看出，他對自己管理的基金自始至終都選擇拿出真金白銀來長期陪伴。

以其管理時間最長的易方達(dá)中小盤為例，張坤在2012年9月28日正式接手該基金前，基金經(jīng)理并沒有持有基金份額，但到當(dāng)年年報披露時，基金經(jīng)理持有基金份額就達(dá)到10-50萬份，之后兩年持有份額一直維持在這一區(qū)間。2015年時，持有份額一度降至0-10萬份區(qū)間，到2016年年底時再度增至10-50萬份，2017年年底繼續(xù)提升至50-100萬份，到2018年底時已達(dá)到100萬份以上。此后，便一直保持在100萬以上。

可以看出，參與易方達(dá)中小盤自購的這些年，張坤一直堅(jiān)持長期持有，只在2015年出現(xiàn)過減倉操作，其余時間都在加倉。

同樣，2014年4月8日接手易方達(dá)亞洲精選后，當(dāng)年年報披露時，基金經(jīng)理持有份額達(dá)到10-50萬份，到2015年中報時，便增至100萬份，此后便一直保持在100萬份以上區(qū)間。

此外，易方達(dá)亞洲精選和易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)三年持有這兩只基金，張坤都是在基金發(fā)行成立時，就直接認(rèn)購100萬份以上。

由于基金經(jīng)理持有基金份額達(dá)到100萬份以上后，只能顯示“＞100”，數(shù)量區(qū)間不再細(xì)分，我們無法知曉當(dāng)前張坤持有4只基金的具體份額，但即便各以最低100萬份計(jì)，按基金最新凈值進(jìn)行估算，其在4只基金的持有金額已超過1200萬元。據(jù)了解，張坤80%的個人資金都買入了自己管理的基金。

值得一提的是，中報顯示，張坤管理的易方達(dá)亞洲精選，內(nèi)部從業(yè)人員共購買3255.20萬份，易方達(dá)藍(lán)籌精選內(nèi)部人員持有份額也較高，達(dá)到2910.80萬份，此外，易方達(dá)優(yōu)質(zhì)企業(yè)持有三年、易方達(dá)中小盤內(nèi)部持有份額分別為735.8300萬份、449.86萬份。

2、睿遠(yuǎn)基金趙楓：一次最大型自購

去年1月，睿遠(yuǎn)基金旗下第二只公募基金——睿遠(yuǎn)均衡價值三年持有期混合基金發(fā)行期間，擬任基金經(jīng)理趙楓在首募期間認(rèn)購3000萬元，并鎖定4年，且該認(rèn)購部分不參與配售。這應(yīng)該是目前為止參與自購的基金經(jīng)理中，一次性出手最大方的基金經(jīng)理。

若不考慮此后趙楓是否還有增持，以最新基金凈值計(jì)算，趙楓持有的3000萬份基金份額已超過5000萬元，基金成立至今累計(jì)凈值漲幅達(dá)75%。

值得一提的是，中報顯示，基金管理人從業(yè)人員持有該基金份額為3250.03萬份。

3、中庚基金丘棟榮：最有魄力型自購

中報顯示，中庚基金丘棟榮目前管理的4只基金中，基金經(jīng)理持有基金份額也都在100萬份以上。

其中，今年年初，在中庚價值品質(zhì)一年持有期混合發(fā)行期間，中庚基金曾公告稱公司和基金經(jīng)理分別出資1000萬元和615萬元進(jìn)行認(rèn)購。

2018年12月在管理的第一只基金——中庚價值領(lǐng)航混合發(fā)行時，丘棟榮認(rèn)購了1000萬份，2019年4月第二只基金中庚小盤價值發(fā)行時，他又認(rèn)購了500萬份，2019年7月第三只中庚價值靈動基金成立時，內(nèi)部員工持有的104萬份中有101萬份是由他持有。

值得一提的是，丘棟榮管理的這幾只產(chǎn)品同樣也被公司內(nèi)部員工所青睞。中報顯示，中庚小盤價值和中庚價值品質(zhì)一年持有，管理人從業(yè)人員分別持有2807.70萬份和2580.87萬份，此外，中庚價值靈動靈活配置、中庚價值領(lǐng)航混合分別持有1331.77萬份、565.99萬份。

假設(shè)期間丘棟榮沒有進(jìn)行過大幅減倉，他自己持有的基金份額已合計(jì)超過2200萬份。若以最新基金凈值計(jì)算，4只基金持有金額超過了4000萬元。

值得一提的是，據(jù)媒體此前報道稱，丘棟榮此前是放棄了買房而大筆自購自己的基金。

4、中歐曹名長：最大持有人型自購

據(jù)中歐恒利三年定開中報顯示，在前十大持有人中，基金經(jīng)理曹名長是第一大持有人，持有基金份額1117.61萬份，占上市總份額比例為8.71%，若以最近凈值計(jì)算，僅這一只的持有金額便接近1300萬元。

據(jù)中歐恒利三年定開歷年中報和年報顯示，曹名長對于該基金經(jīng)過了持續(xù)增持、減持、再增持的過程。

2017年12月1日中歐恒利發(fā)布的上市公告書顯示，在場內(nèi)基金前十大持有人中，曹名長持有500萬份，占場內(nèi)基金份額比例為0.67%，是第六大持有人；到2018年中報時，曹名長持有的基金份額已上升至847.86萬份，占比1.14%，為第二大持有人；到2018年底時，持有份額增加至936.71萬份，依然是第二大持有人；從2019年至2020年年中，其持有基金份額不變，但位次有所下滑；到2020年底時，由于三年封閉期滿，基金遭到贖回，曹名長也減持了部分份額，不過持有份額雖然降至529.25萬份，但卻成為第一大持有人，占比為4.19%。到2021年年中時，曹名長雖仍然為第一持有人，但持有份額增加了一倍多。

此外，曹名長參與管理的中歐成長優(yōu)選回報中，基金經(jīng)理持有份額也超過100萬份，但中歐潛力價值、中歐價值發(fā)現(xiàn)中未有基金經(jīng)理持有份額。

5、興全基金董承非：最有自信型自購

中報顯示，董承非管理的興全趨勢投資中，基金管理人從業(yè)員工持有2614.02萬份，基金經(jīng)理持有超過100萬份。

董承非自2013年10月接手該基金后，一直與其他基金經(jīng)理共同管理，基金經(jīng)理持有超100萬的基金份額。7年多來，除了董承非外，其他基金經(jīng)理多有變換，但基金經(jīng)理持有份額始終穩(wěn)定在100萬份以上。不難推測，董承非應(yīng)該一直長期持有該基金份額。

興全新視野目前尚無中報披露，不過，截至2020年年報時，基金管理人從業(yè)人員持有1571.81萬份，基金經(jīng)理持有份額超過100萬份。

值得一提的是，2015年6月，在興全新視野靈活配置混合發(fā)起式基金正式發(fā)行前，興全基金曾發(fā)布公告稱，興全基金和基金經(jīng)理董承非將分別認(rèn)購1000萬份和500萬份。這也是目前能公開查到的早期單筆認(rèn)購金額較大的基金經(jīng)理認(rèn)購公告。

假設(shè)期間董承非沒有進(jìn)行過大幅減倉，按最新凈值計(jì)算，這兩只基金持有金額也超過了1000萬元。其中，僅興全新視野持有金額就有900多萬元。

基金經(jīng)理自購基金漸成主要理財手段

據(jù)中國基金報記者了解，買入不是為了短期宣傳與走過場，而是長期穩(wěn)定持有，這樣的基金經(jīng)理不在少數(shù)。近年來，公募基金在加速走進(jìn)千家萬戶的同時，也成了不少基金經(jīng)理日常投資理財?shù)闹饕侄巍?/p>

作為一名從業(yè)超過20年的投資老將，崔建波對自己管理的產(chǎn)品也是信心十足，不斷加碼自購。一份公開資料顯示，去年下半年才正式加盟方正富邦基金的崔建波，在自己管理的公募和專戶產(chǎn)品上已累計(jì)投入超過1200萬元，其中公募基金占據(jù)大頭,買自己的產(chǎn)品成為崔建波和家人在熊市之外投資理財?shù)闹饕绞健?/p>

此外，廣發(fā)基金林英睿、興全基金謝治宇、匯添富雷鳴、大成劉旭等一批基金經(jīng)理也在自己管理的基金上跟投了大比例的自有資金。

劉旭在接受記者采訪時曾表示，自己的收入幾乎全部都買了自己管理的基金，平時的工資做定投，年終獎一次性投入。

“隨著無風(fēng)險利率持續(xù)下行，大部分穩(wěn)健基金都可以長期跑贏銀行理財。但與其花時間精力研究與追蹤別的投資機(jī)構(gòu)或基金經(jīng)理，不如買我自己的產(chǎn)品更來得省心。”某常年定投自己基金的基金經(jīng)理表示。

另據(jù)某基金公司權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人表示，為加強(qiáng)基金經(jīng)理的戰(zhàn)斗勢氣，部門近兩年不僅出臺了更為市場化的考核和激勵機(jī)制，他還帶頭認(rèn)購自己的產(chǎn)品，如今基金經(jīng)理新發(fā)產(chǎn)品時參與自購已成了部門一個不成文的規(guī)定。

“我管理的幾只科技主題產(chǎn)品，雖然短期波動會比較大，但我至少持有一年的信心還是比較足的?！?/p>

據(jù)上述部門負(fù)責(zé)人透露，自己的資金會根據(jù)時間屬性進(jìn)行具體配置，比如三到五年不打算動用的錢，就配置在短期雖有波動但長期空間更大的產(chǎn)品上；如果資金周期為一兩年，就配置在比較穩(wěn)健的均衡型產(chǎn)品上。

基金公司內(nèi)部人員積極內(nèi)購

據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，若剔除貨幣基金，截至二季度末，管理人從業(yè)人員持有基金份額在1000萬份以上的有54只（不同份額分開計(jì)）。其中，主動權(quán)益金占了絕大比例，另有一小部分為FOF、QDII和二級債基。

具體來看，李璇、茅煒管理的南方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，內(nèi)部人員持有份額達(dá)到1.19億份，謝治宇管理的興全合潤金獲得內(nèi)部人員4519.34萬份認(rèn)購。許利明的華夏養(yǎng)老2040三年、張坤的易方達(dá)亞洲精選、趙楓的睿遠(yuǎn)均衡價值三年A內(nèi)部認(rèn)購份額也均超過了3000萬份。

此外，丘棟榮的中庚小盤價值、中庚價值品質(zhì)一年持有，以及董承非的興全趨勢投資、謝治宇的興全合宜內(nèi)部認(rèn)購金額都超過了2000萬份。

另有史博的南方瑞合三年、李曉星的銀華心佳兩年持有期、劉偉林等的匯添富核心精選、鄔傳雁的泓德臻遠(yuǎn)回報、梁躍軍的朱雀企業(yè)優(yōu)選等內(nèi)部認(rèn)購份額都在1500萬份以上。值得一提的是，其中有不少基金經(jīng)理也參與了認(rèn)購。

由于基金公司內(nèi)部員工更為了解公司真正的實(shí)力和投研水平，也更清楚基金經(jīng)理的風(fēng)格與能力，獲得內(nèi)部人員踴躍認(rèn)購的基金也多為有一定知名度的基金經(jīng)理，或?qū)嵙^強(qiáng)基金公司旗下的產(chǎn)品。

管理人從業(yè)人員內(nèi)購1000萬份以上基金一覽

編輯：小茉

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