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證券投資基金契約
基金契約目錄　 　　基金契約目錄自首頁開始排印。
　　目錄應(yīng)列明各個(gè)具體標(biāo)題及相應(yīng)的頁碼。
　　
　　 基金契約正文
　　
　　一、前言
　　(一)載明訂立基金契約的目的、依據(jù)和原則。例如；
　　1．訂立基金契約的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范基金運(yùn)作；
　　2．訂立基金契約的依據(jù)是《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定；
　　3．訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。
　　(二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。
　　說明中國證監(jiān)會對基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
　　說明基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
　　(三)說明基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
　　(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
　　
　　二、基金契約當(dāng)事人
　　列明基金契約當(dāng)事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時(shí)間、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號、組織形式、實(shí)收資本、存續(xù)期間等。
　　(一)基金發(fā)起人
　　(二)基金管理人
　　(三)基金托管人
　　
　　三、基金的基本情況
　　(一)基金名稱(基金全稱)
　　(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)
　　(三)基金單位發(fā)行總份額
　　(四)基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格
　　基金單位每份面值為人民幣1元。
　　(五)基金存續(xù)期限
　　自基金成立之日至基金終止之日。
　　
　　四、基金單位的發(fā)行
　　說明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金單位。
　　(一)基金單位的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
　　(二)基金單位每份發(fā)行價(jià)格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費(fèi)用為××元。
　　(三)基金發(fā)起人認(rèn)購的份額
　　(四)基金單位的認(rèn)購和持有限額
　　訂明封閉式基金投資者認(rèn)購和持有的數(shù)額限制(例如：認(rèn)購數(shù)額為1000份的倍數(shù)；最低數(shù)額、數(shù)額)；開放式基金投資者首次認(rèn)購和持有的數(shù)額限制。
　　
　　五、基金的成立和交易安排
　　(一)基金成立的條件
　　說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
　　(二)基金不能成立時(shí)已募集資金的處理方式
　　(三)基金成立后的交易安排
　　如為封閉式基金，說明其成立后可以根據(jù)《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間。
　　如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項(xiàng)：
　　1．申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
　　2．申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
　　3．申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
　　4．申購和贖回申請的確認(rèn)：例如，說明基金管理人或其指定的代理機(jī)構(gòu)應(yīng)以收到申購或贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日。
　　5．申購和贖回?cái)?shù)額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數(shù)額約定(例如：基金申購、贖回的最低數(shù)額；申購、贖回?cái)?shù)額為1000份的倍數(shù))。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
　　6．申購和贖回價(jià)格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)計(jì)算每份基金單位的申購或贖回價(jià)。