(續(xù)B69版)

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官網(wǎng)網(wǎng)站:https://8.gw.com.cn(83)通化財富(上海)基金銷售有限公司

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成立于2013年2月8日

公司法定代表人:蘭西

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法定代表人:胡彥良

聯(lián)系人:范

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公司官網(wǎng):www.wacaijijin.com(85)臨時資產(chǎn)管理有限公司

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法定代表人:蔣欣

聯(lián)系人:李浩恒

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注冊地址:中國鄭州市鄭東新區(qū)商業(yè)內(nèi)環(huán)路27號樓1單元3樓01號

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法定代表人:張艷

電話:0371-69106586

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法定代表人:陳洪生

聯(lián)系人:陳承志

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法定代表人:龍宇

電話:010-56075718

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客戶服務(wù)電話:400-6802-123

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法定代表人:馮雪

聯(lián)系人:周強

電話:0755-26900826-8125

客戶服務(wù)電話:400-9928-211

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法定代表人:程剛

客服電話:400-100-3391

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注冊地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701室09室

辦公地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701室09室

法定代表人:李

電:010-85594745

川鎮(zhèn):010-85932427

客戶服務(wù)電話:400-066-8586

官網(wǎng)網(wǎng)站:www.igesafe.com(92)鐘敏財富基金銷售(上海)有限公司

注冊地址:上海市黃浦區(qū)中山南路100號7樓05單元

辦公地址:上海市浦東新區(qū)民生路1199弄鄭達五道口廣場1號樓27樓

法定代表人:洪

電話:021-33355392

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客戶服務(wù)電話:400-876-5716

官網(wǎng)網(wǎng)站:www.cmiwm.com(93)天津萬佳財富資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址:天津保稅區(qū)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室(中央商務(wù)區(qū))

辦公地址:北京市西城區(qū)盛豐胡同28號太平洋保險大廈5樓

法定代表人:李修辭

(94)吉安財富(北京)資本管理有限公司

地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)七號4號樓40層4601室

辦公地址:北京市朝陽區(qū)東三環(huán)七號4號樓40層4601室

法定代表人:楊健

聯(lián)系人:李海燕

網(wǎng)站:http://www.jianfortune.com/(95)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達北路10號5樓5122室

辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路39號C座6樓

法定代表人:李越

聯(lián)系人:張野

電話:010-56642602

Http://htmz.lhygcn.com/(96)北京蛋卷基金銷售有限公司

辦公地址:北京市朝陽區(qū)福東東街1號院6號樓2單元21樓

法定代表人:鐘飛飛

電話:010-61840688

網(wǎng)站:https://danjuanapp.com(97)第一創(chuàng)業(yè)證券有限公司

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)華福一路115號投資銀行大廈20樓

電話:0755-23838888

網(wǎng)站:https://www.firstcapital.com.cn/

客服電話:95358(98)中原銀行股份有限公司

注冊地址:中國河南省鄭州市鄭東新區(qū)商業(yè)外環(huán)路23號中科黃金大廈

辦公地址:中國河南省鄭州市鄭東新區(qū)商業(yè)外環(huán)路23號中科黃金大廈

客服電話:95186

網(wǎng)站:http://www.zybank.com.cn/(99)萬聯(lián)證券有限公司

辦公地址:廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德地標廣場F座18樓

法定代表人:張建軍

客服電話:4008888133

網(wǎng)站:http://www.wlzq.cn(100)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區(qū)臧倩街文怡西路1218號1號樓202室

法定代表人:陳柏清

客戶服務(wù)電話:4000-766-123

官網(wǎng)網(wǎng)站:www.fund123.cn(101)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)世紀大道8號上海郭進中心寫字樓二期53層5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心甲座6樓

法定代表人:趙學(xué)軍

聯(lián)系人:文立

公司電話:010-60842306

客戶服務(wù)電話:400-021-8850

官網(wǎng)地址:www.harvestwm.cn(102)郭蓉證券有限責(zé)任公司

注冊地址:北京市西城區(qū)繁華街1號長安榮興中心西樓11樓

法定代表人:張

客服電話:95385

網(wǎng)站:http://www.grzq.com(103)民商事基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)東座6樓A31室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)張洋路707號生活生活大廈32樓

電話:021-50206003

網(wǎng)站:www.msftec.com(104)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)泰坦路22號諾得大廈202室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區(qū)泰坦路22號諾得大廈202室

客服電話:400899100

網(wǎng)站:http://www.yibaijin.com/(105)中山證券有限責(zé)任公司

注冊地址:深圳市南山區(qū)科技中路1號西華強高科技發(fā)展大廈7樓和8樓

辦公地址:深圳市南山區(qū)科技中路1號西華強高科技發(fā)展大廈7樓和8樓

法定代表人:黃

客服電話:95329

網(wǎng)站:http://www.zszq.com(106)廣州證券有限公司

辦公地址:廣州珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19-20樓

客服電話:95396

網(wǎng)站:http://www.gzs.com.cn

郵編:510623(107)東海證券有限責(zé)任公司

地址:上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙軍

客服電話:95531

網(wǎng)站:http://www.longone.com.cn

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求選擇其他機構(gòu)出售基金，并及時公告。

二.登記結(jié)算機構(gòu)

中信寶成基金管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海郭進中心匯豐大廈9樓

辦公地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號上海郭進中心匯豐大廈9樓

法定代表人:張

客服電話:400-6660066

聯(lián)系人:金粉權(quán)

電話:021- 68649788

網(wǎng)站:www .citicprufunds.com

3.發(fā)布法律意見的律師事務(wù)所

名稱:上海元泰律師事務(wù)所

地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責(zé)人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯(lián)系人:廖海

經(jīng)辦律師:廖海、呂紅

四、會計師事務(wù)所審計基金財產(chǎn)

名稱:畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)

注冊地址:北京市東長安街1號東方廣場東2棟8樓

辦公地址:北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓8樓

法定代表人:姚建華

注冊會計師:王、黃孝義

電話:8621 2212 2888

傳真:8621 6288 1889

聯(lián)系人:王

第四部分基金名稱

新城史圣藍籌混合證券投資基金

第五部分基金類型

契約開放性

第六部分投資目標

通過投資市值大、業(yè)績優(yōu)秀的藍籌上市公司，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定升值。

第七部分投資范圍

基金為混合型基金，投資范圍為流動性較好的金融工具，包括境內(nèi)股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

比如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門允許基金未來投資的其他品種，基金管理人可以在履行適當手續(xù)后將其納入投資范圍。

基金的具體資產(chǎn)配置范圍如下:

股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%；債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等固定收益資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-35%。其中，一年內(nèi)到期的現(xiàn)金或政府債券不低于基金凈資產(chǎn)值的5%?，F(xiàn)金不包括結(jié)算準備金、存款和認購應(yīng)收款。權(quán)證資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)值的3%?；鸬耐顿Y重點是藍籌上市公司的股票，股權(quán)基金80%以上的資產(chǎn)屬于上述投資方向確定的內(nèi)容。

當法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人可以在履行適當程序后，對上述資產(chǎn)配置比例進行適當調(diào)整。

在實際投資過程中，基金將根據(jù)符合基金選股標準的股票數(shù)量、估值水平、股票資產(chǎn)相對于無風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險溢價水平以及溢價水平與均衡或長期水平的偏離程度，配置主要資產(chǎn)，調(diào)整基金股票的投資比例。

第八部分投資策略

1.資產(chǎn)分配

股票、債券和現(xiàn)金在基金投資組合中的長期均衡比例根據(jù)基金的特點和風(fēng)險偏好確定?；鸲ㄎ粸榛旌闲突?，戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以股票為主，不因市場中短期變化而變化。在不同的市場條件下，基金允許在一定范圍內(nèi)進行戰(zhàn)術(shù)性的資產(chǎn)配置調(diào)整，以規(guī)避市場風(fēng)險。

2.股票投資策略

隨著更多在國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位的上市公司加快上市，藍籌上市公司將在市場中發(fā)揮越來越重要的作用，在市場穩(wěn)定中發(fā)揮更好的作用，股市作為國民經(jīng)濟晴雨表的作用將得到更好的體現(xiàn)?；鹜顿Y此類上市公司，不僅可以享受國家經(jīng)濟增長的收益，而且基金凈值波動相對較小，可以為投資者提供相對穩(wěn)定的投資收益。

(1)基本股票池的確定

根據(jù)上述概念，基金將主要投資藍籌上市公司，選股標準為:

按公司總市值排名前25%的市場；

公司主營業(yè)務(wù)銷售收入高于行業(yè)平均水平；

公司凈資產(chǎn)收益率高于行業(yè)平均水平。

(2)個股基礎(chǔ)研究

基金重點從盈利模式、行業(yè)現(xiàn)狀、公司治理三個層面對基礎(chǔ)股票池中的個股進行深入分析。

盈利模式分析

基金將深入分析企業(yè)的盈利模式，判斷其盈利模式的合理性和可持續(xù)性。同時，基金還將對公司的歷史盈利記錄進行深入研究，與行業(yè)周期業(yè)績進行對比，分析上市公司盈利模式在不同市場環(huán)境下的競爭力。在分析公司盈利模式的同時，我們也會兼顧對公司成長性的分析，選擇成長性相對較好的公司，主要考察主營業(yè)務(wù)收入增長率、凈利潤增長率等指標。

此外，基金還將研究和分析公司的歷史股利記錄，特別是其股利穩(wěn)定性，并結(jié)合對公司當前股利政策和未來股利預(yù)期的分析來輔助投資決策，特別是在市場相對疲軟的情況下，這種分析尤為重要，可以使基金在市場相對疲軟的情況下獲得更好的股利收入。

行業(yè)狀況評估

藍籌股公司未來的增長潛力與其行業(yè)地位密切相關(guān)，處于行業(yè)領(lǐng)先地位的公司可以在競爭中獲得第一次機會，實現(xiàn)快速穩(wěn)定的增長。判斷一個行業(yè)地位的標準不僅僅是企業(yè)的規(guī)模，還有企業(yè)的技術(shù)、品牌、資源優(yōu)勢。規(guī)模更多地反映了企業(yè)過去的成功，而技術(shù)、品牌、資源優(yōu)勢等因素決定了企業(yè)在未來市場競爭中的成敗。

公司治理風(fēng)險評估

上市公司治理是基礎(chǔ)研究的一部分?；鹛貏e重視公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理激勵機制。

基金經(jīng)理開發(fā)的公司治理評價模型采用對一系列問題給出肯定或否定答案的0-1規(guī)則，每個問題的選擇遵循信息可用性、易于判斷和不含糊的原則。關(guān)鍵指標包括公司治理的自律性、信息透明度、董事會決策的獨立性、董事會和股東大會按照程序規(guī)范的運作、董事和管理層的勤勉程度、全體股東的公平待遇等。

(3)估價判斷

除了基礎(chǔ)研究，按估值水平投資也是公司投資理念的重要組成部分。結(jié)合基金管理人外國股東豐富的海外投資經(jīng)驗和國內(nèi)市場的實際情況，基金建立了一套完整的針對不同行業(yè)的公司預(yù)測估值模型，并將模型整合到系統(tǒng)中，形成公司預(yù)測估值平臺。公司研究部定期調(diào)整統(tǒng)一的估值參數(shù)，包括無風(fēng)險利率、股權(quán)風(fēng)險溢價、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長率、居民消費價格指數(shù)(CPI)。在估值過程中，強調(diào)以利潤為基礎(chǔ)的估值(PE、P/CF等)的結(jié)合。)和基于資產(chǎn)的估值(NAV、重置價值等)。)，以及絕對估值(DCF、DDM、NAV等)的組合。)和相對估值(PE，相對PE，P/CF，EV/EBITDA，PB等。)，才能給出合理的估值判斷。

(4)行業(yè)分析方法

本文從經(jīng)濟發(fā)展的不同階段出發(fā)，研究經(jīng)濟周期發(fā)展的不同階段對不同行業(yè)和個股的影響，從而選擇能夠受益于特定經(jīng)濟周期的行業(yè)和個股進行重點研究。在上升、平穩(wěn)、下降的經(jīng)濟周期中，各個行業(yè)和企業(yè)，尤其是周期性比較強的行業(yè)和企業(yè)，盈利能力、生產(chǎn)規(guī)模甚至定價能力都存在很大差異。

基金經(jīng)理建立了由宏觀經(jīng)濟影響、政策影響、行業(yè)基本面因素或行業(yè)增長分析、市場競爭分析和行業(yè)估值分析組成的行業(yè)研究分析體系。

經(jīng)過以上分析，形成基金最終的股票池。

3.債券投資策略

該產(chǎn)品采用自上而下的投資方式，通過戰(zhàn)略配置、戰(zhàn)術(shù)配置和單個債券選擇三個層面，積極投資，控制風(fēng)險，增加投資回報，提高整體投資組合收益率水平，追求債券資產(chǎn)長期穩(wěn)定升值。

(1)戰(zhàn)略配置

基金通過預(yù)期收益率進行有效期限管理，實現(xiàn)債券的整體配置。

(2)戰(zhàn)術(shù)配置

基金的戰(zhàn)術(shù)通用分配戰(zhàn)略包括:

跨市場分配策略

收益率曲線策略

信用價差策略(3)優(yōu)惠券選擇

個人債券的選擇策略側(cè)重于分析個人債券的收益率差異和流動性。

基金還將特別關(guān)注可轉(zhuǎn)換債券市場的發(fā)展，積極投資可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券投資采用公司分析和價值分析。

4.權(quán)證投資策略

基金投資權(quán)證等衍生金融工具，主要目的是對沖投資風(fēng)險或無風(fēng)險套利。在有效風(fēng)險管理的前提下，基金將通過研究標的證券的基本面，結(jié)合衍生產(chǎn)品定價模型，估計衍生產(chǎn)品價值或風(fēng)險對沖比率，進行審慎投資。

基金管理人應(yīng)當在遵守法律法規(guī)相關(guān)限制的前提下，按照審慎原則確定基金衍生產(chǎn)品的總風(fēng)險敞口。

第九部分績效基準

80%×中信S&P 50指數(shù)收益率+20% ×滬深綜合債券指數(shù)收益率

基金經(jīng)理于2015年9月28日發(fā)布公告。為了保護基金份額持有人的合法權(quán)益，以更加科學(xué)合理的業(yè)績比較基準評價基金的投資業(yè)績，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開發(fā)行證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及基金管理人部分基金合同的約定，綜合考慮債券市場的代表性、市場認可度等因素。在與基金托管人達成一致意見并報證監(jiān)會備案后，基金管理人決定從2015年10月1日起，以“中證綜合債券指數(shù)收益率”代替“中信全債指數(shù)收益率”作為基金業(yè)績比較的基準。

如果將來市場上有其他更具代表性的業(yè)績基準，基金可以在經(jīng)過適當?shù)某绦蚝蟾淖儤I(yè)績基準。

第十部分風(fēng)險和回報的特征

基金是混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和收益高于債券基金和貨幣市場基金，但低于股票基金。屬于風(fēng)險較高、收益較高的證券投資基金。

部分XI子基金投資組合報告(未經(jīng)審計)

基金管理人董事會和董事保證本報告所載信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個人和連帶責(zé)任。

根據(jù)基金合同，基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司于2018年10月23日對本次招募更新中的投資組合報告內(nèi)容進行了審核，確保審核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

本投資組合報告的財務(wù)數(shù)據(jù)截至2018年9月30日。

1.報告期末的基金組合

2.報告期末按行業(yè)分類的股票組合

1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票組合

2)報告期末按行業(yè)劃分的滬港通投資組合

截至報告期末，本基金未持有滬港通投資股票。

3.按報告期末公允價值占基金凈資產(chǎn)值的比例排序的前十名股票投資明細

4.報告期末按債券品種分類的債券組合

5.按公允價值占基金凈資產(chǎn)價值的比例列示的報告期末前五名債券投資明細

6.按報告期末公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

截至報告期末，基金沒有持有資產(chǎn)支持證券投資。

7.報告期末，前五名貴金屬投資明細按公允價值占基金凈資產(chǎn)價值的比例排序

在本報告所述期間，基金沒有進行貴金屬投資。

8.按報告期末公允價值占基金凈資產(chǎn)值的比例排序的前五名認股權(quán)證的投資明細

在本報告所述期間，基金沒有投資認股權(quán)證。

9.報告期末基金投資的股指期貨交易情況說明

1)報告期末基金投資的股指期貨頭寸及損益明細

在本報告所述期間，基金沒有投資股指期貨

2)基金投資股指期貨的投資政策

該基金的投資范圍不包括股指期貨投資。

10.報告期末基金投資國債期貨交易情況說明

1)現(xiàn)行國債期貨投資政策

該基金的投資范圍不包括國債期貨投資。

2)報告期末本基金投資的國債期貨頭寸及損益明細

在本報告所述期間，基金沒有投資國債期貨。

3)本期國債期貨投資評估

該基金的投資范圍不包括國債期貨投資。

11.投資組合報告注釋

1)2018年5月4日在中國銀行保險監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站公布的行政處罰信息披露表顯示，招商銀行股份有限公司于2018年2月12日收到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰決定(銀監(jiān)處罰決定[2018]1號)，原因是(1)內(nèi)部控制管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；(二)以個人為借貸主體的不良貸款的非法批量轉(zhuǎn)移；(三)銀行間投資業(yè)務(wù)違規(guī)接受第三方金融機構(gòu)的信用擔(dān)保；(4)銀監(jiān)會對銷售同行業(yè)非保本理財產(chǎn)品違反保本承諾等14項違法事實罰款6570萬元，沒收違法所得3024萬元，共罰款6573.024萬元。

興業(yè)銀行股份有限公司于2018年4月19日收到《中國銀行保險監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》(銀豹殷鑒處罰[2018]1號)，興業(yè)銀行因(1)重大關(guān)聯(lián)交易違規(guī)。審批，不向監(jiān)管部門報告；(2)信貸資產(chǎn)非實物轉(zhuǎn)讓；(三)無授信額度或超授信額度開展同業(yè)業(yè)務(wù)；(4)內(nèi)控管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，多家分支機構(gòu)在轉(zhuǎn)賣業(yè)務(wù)下購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)違規(guī)等12項違法違規(guī)行為被銀監(jiān)會處以5870萬元罰款。

招商銀行和興業(yè)銀行投資決策程序說明:根據(jù)我們對招商銀行和興業(yè)銀行的評價，公司受到的處罰不會影響公司的經(jīng)營和償付能力，該產(chǎn)品投資的招商銀行股價合理，風(fēng)險水平符合該產(chǎn)品的要求。

此外，本基金投資的十大證券發(fā)行人未受到監(jiān)管部門調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)和處罰。

2)基金投資的前十只股票中，沒有超出基金合同約定的備選池的股票。

3)其他資產(chǎn)的構(gòu)成

1)報告期末轉(zhuǎn)換期持有的可轉(zhuǎn)換債券明細

在報告期結(jié)束時，基金在轉(zhuǎn)換期內(nèi)沒有持有可轉(zhuǎn)換債券。

2)報告期末十大股票限制流通情況說明

截至報告期末，基金前十只股票無流通限制。

3)由于四舍五入，投資組合報告中市值凈值比子項目之和與總額可能存在尾差。

第十二部分基金業(yè)績

基金管理人承諾本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金會有一定的盈利。該基金過去的表現(xiàn)并不代表其未來的表現(xiàn)。投資是有風(fēng)險的，所以投資者在做出投資決定之前應(yīng)該仔細閱讀這份招股說明書。截至2018年9月30日的基金業(yè)績數(shù)據(jù)。

(一)基金份額凈增長率與同期業(yè)績基準收益率的比較

(2)基金累計凈增長率與業(yè)績基準收益率的歷史趨勢對比圖

注:1。基金的開放期為2008年6月4日至2008年12月3日。期初期末，資產(chǎn)配置比例符合基金的基金合同。

2.自2015年10月1日起，基金業(yè)績基準由“中信S&P 50指數(shù)收益率*80%+中信債券總指數(shù)收益率*20%”變更為“中信S&P 50指數(shù)收益率*80%+中證綜合債券指數(shù)收益率*20%”。

第十三部分成本概述

一.與基金運作有關(guān)的費用

1.費用種類(1)基金管理人管理費；

(二)基金托管人的托管費用；

(3)基金財產(chǎn)分配支付的銀行手續(xù)費；

(四)基金合同生效后的基金信息披露費用；

(五)基金份額持有人會議費用；

(六)基金合同生效后與基金有關(guān)的會計費用和律師費；

(七)基金的證券交易費用；

(八)依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

基金終止清算發(fā)生的費用，應(yīng)當按照實際支出從基金資產(chǎn)總值中扣除。

2.上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公平市場價格確定，并適用法律法規(guī)的其他規(guī)定。

3.基金運營費用計提方法、計提標準和支付方式(1)基金管理人管理費

一般情況下，基金管理費按照前一日凈資產(chǎn)值的年利率計提。計算方法如下:

H = e ×年管理率÷年天數(shù)，該基金年管理率為1.5%

h是每天應(yīng)計的基金管理費

e是基金前一天的凈資產(chǎn)值

基金管理費按日計提，按月支付。基金管理人應(yīng)當向基金托管人發(fā)送基金管理費劃轉(zhuǎn)指令，經(jīng)基金托管人審核后，在次月1日起3個工作日內(nèi)一次性支付給基金管理人。遇法定節(jié)假日和休息日，支付日期順延。

(二)基金托管人托管費

一般情況下，基金托管費按照前一日凈資產(chǎn)值的年利率計提。計算方法如下:

H = E ×年托管率÷年天數(shù)，基金年托管率為0.25%

h為每日基金托管費

e是基金前一天的凈資產(chǎn)值

基金托管費按日計提，按月支付。基金管理人應(yīng)當向基金托管人發(fā)出基金托管費劃轉(zhuǎn)指令，經(jīng)基金托管人審核后，于次月1日起3個工作日內(nèi)一次性支付給基金托管人。遇法定節(jié)假日和休息日，支付日期順延。

(三)管理費、托管費以外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他相關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定的費用金額支付，計入或攤銷至當期基金費用。

4.未列入基金運營費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)或基金財產(chǎn)損失而發(fā)生的費用，以及因辦理與基金運作無關(guān)的事項而發(fā)生的費用，不計入基金費用?；鸷贤鞍l(fā)生的信息披露費、律師費、會計費等費用，不從基金財產(chǎn)中支付。

5.基金管理人和基金托管人可以根據(jù)基金的發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須在新費率實施日前三個工作日內(nèi)在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上發(fā)布公告。

二.與基金銷售相關(guān)的費用

基金的費率水平、計算公式、收取方法和使用方法詳見本招股說明書第八部分基金份額申購與贖回的相關(guān)規(guī)定。

第三，基金稅

基金和基金份額持有人應(yīng)當按照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

第十四部分招股說明書更新部分的說明

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開發(fā)行證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開發(fā)行開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人結(jié)合基金的投資管理活動，更新了《新城史圣藍籌混合證券投資基金原募集說明書》。

1.更新了“重要提示”部分的相應(yīng)日期。

2.在“三”中“關(guān)鍵人員”一節(jié)?；鸾?jīng)理”，相關(guān)會員內(nèi)容已更新。

3.在“四?；鹜泄苋恕保鹜泄苋说南嚓P(guān)信息已經(jīng)更新。

4.在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，根據(jù)實際情況更新了基金份額發(fā)售機構(gòu)的相關(guān)信息。

5.在“八”的那一節(jié)?；鸱蓊~的購買和贖回”，更新了“(六)購買和贖回價格、費用及其用途”的內(nèi)容；

6.在“x .基金投資”板塊，更新了“基金組合報告”，財務(wù)數(shù)據(jù)截止于2018年9月30日。

7.在“XI”一節(jié)中。基金業(yè)績”，本節(jié)內(nèi)容更新，數(shù)據(jù)截止于2018年9月30日。

8.“二十三中。其他披露”部分，披露了自2018年6月5日以來有關(guān)基金的相關(guān)公告。

中信寶成基金管理有限公司

2019年1月17日