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北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司

初次公開發(fā)行 A 股股票上市公示書

個股通稱：兆易創(chuàng)新 股票號：603986

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北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司

初次公開發(fā)行 A 股股票上市公示書

保薦人（主主承銷）

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特別提醒

本上市公司將于2016 年8月18日在上海交易所發(fā)售。本企業(yè)提示投資人應充足掌握股市風險性及本企業(yè)公布的風險因素，在新上市股票前期切勿盲目跟風 盲目跟風“炒新”，理應謹慎管理決策、客觀項目投資。

第一節(jié) 關鍵申明與提醒

北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司（下稱“兆易創(chuàng)新”、“企業(yè)”或“外國投資者”）及全體人員執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高級管理者服務承諾發(fā)售公示書不會有虛報記述、虛假性闡述或重特大忽略，并對其真實有效、精確性、一致性擔負某些和連同的法律依據。

上海交易所、別的政府部門對企業(yè)股票上市及相關事宜的建議，均不說明對企業(yè)的一切確保。

企業(yè)提示眾多投資人留意，凡本發(fā)售公示書未涉及到的相關內容，請投資人查 閱刊登于上海交易所網址（http://www.sse.com.cn）的企業(yè)招股說明書全篇。

如無尤其表明，本發(fā)售公示書里的通稱或專有名詞的釋意與企業(yè)初次公布股票發(fā)行招股說明書中的同樣。

一、此次發(fā)售的有關關鍵服務承諾的表明

主要用途：NAND閃存芯片科研開發(fā)、運用及產業(yè)發(fā)展新項目，及付款發(fā)行費

銀行名稱：華夏銀行信用卡股權有限責任公司北京分行

賬戶名稱：北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司

額度：11,995.47萬余元

主要用途：根據ARM Cortex-M系列產品32位系統(tǒng)通用性MCU處理芯片產品研發(fā)及產業(yè)發(fā)展新項目

銀行名稱：江蘇銀行股權有限責任公司北京分行

賬戶名稱：北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司

額度：3,280.77萬余元

主要用途：研發(fā)中心項目建設

（二）募資專用存款賬戶三方管控協(xié)議書具體內容

企業(yè)通稱為“招標方”，開戶行通稱為“承包方”，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司企業(yè)為“丙方”。

二、雙方理應相互遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度。

三、丙方做為招標方的新三板創(chuàng)新層，理應根據相關要求特定保薦代表人或別的工作員對招標方募資應用狀況開展監(jiān)管。

丙方服務承諾依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及其招標方制定的募資管理方案對招標方募資管理方法事宜執(zhí)行保薦崗位職責，開展不斷督導工作。

丙方能夠采用當場調研、書面形式詢問等方法履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方的調研與查看。丙方每上半年度對招標方當場調研時理應另外查驗專用存款賬戶儲存狀況。

四、招標方受權丙方特定的保薦代表人康翰震、陳靖可以隨時隨地到承包方查看、打印招標方專用存款賬戶的材料；承包方理應立即、精確、詳細地為其出示需要的相關專用存款賬戶的材料。

保薦代表人向承包方查看招標方專用存款賬戶相關狀況時理應出示自己的合理合法身份證件；丙方特定的別的工作員向承包方查看招標方專用存款賬戶相關狀況時理應出示自己的合理合法身份證件和介紹信。

五、承包方按月（每個月 15 此前）向招標方出示真正、精確、詳細的專用存款賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。

六、招標方1次或12個月之內總計從專用存款賬戶轉出的額度超出五千萬元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后的凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標方理應立即以發(fā)傳真方法通告丙方，另外出示專用存款賬戶的開支明細。

七、丙方有權利依據相關要求拆換特定的保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將有關證明材料以書面形式告知承包方，另外按本協(xié)議書第十二條的規(guī)定以書面形式告知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不危害本協(xié)議書的法律效力。

八、承包方持續(xù)三次未立即向招標方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調研專用存款賬戶情況的，招標方能夠積極或在丙方的規(guī)定下單方停止本協(xié)議書并銷戶募資專用存款賬戶。

九、丙方發(fā)覺招標方、承包方未按承諾執(zhí)行本協(xié)議書的，理應在悉知相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。

十、本協(xié)議書自甲、乙、丙三方法人代表或其法定代理人簽定并蓋上分別公司公章生效日起效，至專用存款賬戶資產所有開支結束并依規(guī)注銷生效日無效。

二、別的事宜

企業(yè)在招股意向協(xié)議書發(fā)表日（2016 年7月28 日）至發(fā)售公示書發(fā)表前，沒有 產生很有可能對企業(yè)有很大危害的關鍵事宜，實際以下：

（一）企業(yè)主要經營的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃工作進展一切正常。

（二）企業(yè)所處領域和銷售市場未產生重特大轉變。

（三）除一切正常生產經營簽署的市場銷售、購置、貸款等商務合同外，企業(yè)未簽訂別的對公司資產、債務、利益和運營成效造成重特大危害的關鍵合同書。

（四）企業(yè)與關聯企業(yè)未產生重特大關聯方交易。

（五）企業(yè)未開展重特大項目投資。

（六）企業(yè)未產生重特大財產（或股份）選購、售賣及換置。

（七）企業(yè)居所沒有變動。

（八）企業(yè)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高級管理者及關鍵專業(yè)技術人員沒有轉變。

（九）企業(yè)未產生重特大起訴、訴訟事宜。

（十）企業(yè)未產生除一切正常運營業(yè)務流程以外的重特大對外擔保等或有事項。

（十一）企業(yè)的經營情況和運營成效未產生重特大轉變。

（十二）企業(yè)未舉辦股東會、職工監(jiān)事或股東會。

（十三）企業(yè)未產生別的應公布的重大事情。

第七節(jié) 發(fā)售新三板創(chuàng)新層以及建議

一、發(fā)售新三板創(chuàng)新層基本情況

保薦人（主主承銷）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司企業(yè)

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二、發(fā)售新三板創(chuàng)新層的推薦意見

新三板創(chuàng)新層覺得，外國投資者申請辦理股票上市合乎《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)、政策法規(guī)的要求，外國投資者個股已具有公布上市的條件。申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司企業(yè)愿意強烈推薦北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司的個股在上海交易所發(fā)售。

北京市兆易創(chuàng)新科技發(fā)展有限責任公司

申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司企業(yè)

二零一六年8月16日