a股代碼:601788 A股簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券公告號(hào):Pro 2018-028

h股代碼:6178 H股簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券

光大證券有限公司

董事、監(jiān)事變更公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人及連帶責(zé)任。

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)董事會(huì)于2018年6月21日收到公司董事葛海蛟先生的辭呈。由于工作原因，葛海蛟先生不再擔(dān)任公司董事。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，葛海蛟先生的辭呈在向公司董事會(huì)遞交辭呈時(shí)生效，辭呈后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。葛海蛟先生已確認(rèn)與公司董事會(huì)無(wú)異議，不存在因辭職需要通知股東的其他事項(xiàng)。公司董事會(huì)對(duì)葛海蛟先生在擔(dān)任董事期間為公司發(fā)展做出的突出貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

經(jīng)2017年6月22日第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)，同意提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人。嚴(yán)軍先生的任命自公司股東會(huì)審議通過(guò)并取得證券公司董事資格之日起生效。

6月22日，公司監(jiān)事會(huì)收到公司監(jiān)事張利民先生的辭呈。張立民先生因工作原因不再擔(dān)任公司監(jiān)事。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，張立民先生的辭職自向公司監(jiān)事會(huì)遞交辭呈之日起生效，辭職后不再在公司擔(dān)任任何職務(wù)。張立民先生已確認(rèn)與本公司監(jiān)事會(huì)無(wú)異議，不存在因辭職需要告知股東的其他事項(xiàng)。公司對(duì)張利民先生在擔(dān)任監(jiān)事期間為公司發(fā)展做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

經(jīng)本公司于2017年6月22日召開(kāi)的第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，同意提名孫先生為公司監(jiān)事候選人。孫先生的任職自公司股東會(huì)審議通過(guò)并取得證券公司監(jiān)事資格之日起生效。

特此宣布。

光大證券有限責(zé)任公司董事會(huì)

2018年6月23日

a股代碼:601788 A股簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券公告號(hào):Pro 2018-025

第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2018年6月22日以通訊方式召開(kāi)了第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議。本次會(huì)議有9名董事，實(shí)際出席的有9名董事。會(huì)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程召開(kāi)。

本公司董事以書(shū)面形式表決并通過(guò)以下議案:

一、審議通過(guò)《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為本公司董事候選人的議案》，同意提名嚴(yán)軍先生為本公司董事候選人。嚴(yán)軍先生的任命自公司股東會(huì)審議通過(guò)并取得證券公司董事資格之日起生效；嚴(yán)軍先生正式上任后，擔(dān)任董事會(huì)戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)召集人，董事會(huì)薪酬、提名與資格審查委員會(huì)委員。

投票情況:9票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

該提案尚未提交股東大會(huì)審議。

2.審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，同意召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)；授權(quán)公司董事會(huì)秘書(shū)安排通知公司股東召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。

附件:

1.嚴(yán)俊先生簡(jiǎn)歷

2.獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

光大證券有限責(zé)任公司董事會(huì)

附件1:

嚴(yán)軍先生簡(jiǎn)歷

嚴(yán)俊先生，生于1970年10月，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任中國(guó)光大集團(tuán)公司全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室常務(wù)副主任、深度改革專(zhuān)員。曾任中國(guó)工商銀行總行流通貿(mào)易信貸部副主任、中國(guó)工商銀行總行公司業(yè)務(wù)部第三事業(yè)部副主任兼總監(jiān)、中國(guó)工商銀行總行副總經(jīng)理、中國(guó)工商銀行金融租賃有限公司執(zhí)行董事兼副總裁、中國(guó)工商銀行江西省分行副行長(zhǎng)兼黨委委員、中國(guó)工商銀行特別融資部(營(yíng)業(yè)部)副總經(jīng)理兼總經(jīng)理。

附件2:

獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《公司法》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海證券交易所上市規(guī)則》和《公司章程》等法律、法規(guī)和制度的要求，作為光大證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的獨(dú)立董事，我們?cè)诳陀^、獨(dú)立判斷的基礎(chǔ)上，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人的議案》進(jìn)行了認(rèn)真審議。

1.嚴(yán)軍先生的提名及推薦程序符合《公司法》及本章程的規(guī)定。

2.看過(guò)嚴(yán)軍先生的個(gè)人簡(jiǎn)歷、工作表現(xiàn)等后。，其任職資格符合上市公司董事任職資格，具備擔(dān)任公司董事所需的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，能夠勝任本崗位職責(zé)。

3.同意將《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人的議案》提交股東大會(huì)審議。

獨(dú)立董事:、、李哲平、瞿

股票代碼:601788股票簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券公告號(hào):Pro 2018-026

第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)人及連帶責(zé)任。

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2018年6月22日以通訊方式召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議。本次會(huì)議，本應(yīng)出席會(huì)議的監(jiān)事7人，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事7人。會(huì)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程召開(kāi)。

公司監(jiān)事進(jìn)行了書(shū)面表決，通過(guò)了以下議案:

一、審議通過(guò)《關(guān)于提名孫先生為公司監(jiān)事候選人的議案》，同意提名孫先生為公司監(jiān)事候選人。孫先生的任職自公司股東會(huì)審議通過(guò)并取得證券公司監(jiān)事資格之日起生效。

議案表決情況:7票贊成，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

該提案尚未提交股東大會(huì)審議。

附件:孫先生簡(jiǎn)歷

光大證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)

附件:

孫先生簡(jiǎn)歷

孫先生，1967年7月出生，研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任浙江瀚業(yè)股份有限公司副董事長(zhǎng)兼總裁、財(cái)通基金管理有限公司董事、青島億邦生物工程有限公司董事、霍爾果斯百克影視有限公司董事長(zhǎng)、浙江瀚業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)、瀚業(yè)互娛(上海)科技有限公司董事長(zhǎng)、上海漢芯文化傳媒有限公司董事長(zhǎng)、上海瀚業(yè)體育發(fā)展有限公司董事長(zhǎng)、上海李鐸金融信息服務(wù)有限公司董事， 上海農(nóng)心飼料有限公司、上海京豐名源半導(dǎo)體有限公司、上海維賽博環(huán)?？萍加邢薰惊?dú)立董事，曾任上海東方明珠(集團(tuán))有限公司董事、總會(huì)計(jì)師、副總裁，上海東方明珠新媒體有限公司副總裁、董事會(huì)秘書(shū) ..

股票代碼:601788證券簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券公告號(hào): 2018-027

關(guān)于舉辦2018

第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知

重要內(nèi)容提示:

股東大會(huì)日期:2018年8月9日

本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng):上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)的類(lèi)型和會(huì)議

2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

(三)投票方式:本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的投票方式

(四)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

會(huì)議日期和時(shí)間:2018年8月9日14: 30

地點(diǎn):上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)靜安國(guó)際廣場(chǎng)

(五)網(wǎng)上投票制度、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng):上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起止時(shí)間:2018年8月9日起

直到2018年8月9日，

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)天的交易時(shí)段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)日9:15-15:00。

(六)滬港通投資者融資融券、再融資、協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)賬戶(hù)及投票程序

融資融券、再融資業(yè)務(wù)、協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)、滬港通涉及的投資者表決，按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)上投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二.會(huì)議審議的事項(xiàng)

股東大會(huì)審議提案和有表決權(quán)的股東類(lèi)型

1.每份建議書(shū)的披露時(shí)間和媒體

上述建議已經(jīng)本公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，并于2018年6月23日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所(www.sse.com.cn)網(wǎng)站發(fā)布相關(guān)公告。股東大會(huì)的相關(guān)文件于本公告發(fā)布當(dāng)日在上海證券交易所(www.sse.com.cn)網(wǎng)站上公布。

本公司2018年第一次h股股東特別大會(huì)通知及通知詳見(jiàn)香港聯(lián)交所披露網(wǎng)站(http://www.hkexnews.hk)

2.特別決議:無(wú)

3.關(guān)于中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案:1。2

4.涉及關(guān)聯(lián)股東棄權(quán)的議案:無(wú)

應(yīng)棄權(quán)的關(guān)聯(lián)股東名稱(chēng):無(wú)

5.涉及優(yōu)先股股東投票的提案:無(wú)

三.股東大會(huì)表決注意事項(xiàng)

(1)公司股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以通過(guò)交易系統(tǒng)的投票平臺(tái)(通過(guò)指定交易證券公司的交易終端)登錄，也可以通過(guò)網(wǎng)上投票平臺(tái)(網(wǎng)址:vote.sseinfo.com)登錄。首次在互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)參考互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站上的描述。

(2)股東通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。如果他們有多個(gè)股東賬戶(hù)，可以使用任何持有公司股份的股東賬戶(hù)參與在線投票。表決后，應(yīng)視為所有股東賬戶(hù)下同一類(lèi)別的全部普通股或同一品種的全部?jī)?yōu)先股都投了相同的意見(jiàn)。

(3)同一表決權(quán)通過(guò)證券交易所網(wǎng)上投票平臺(tái)或其他方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)重復(fù)投票的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(4)所有提案必須經(jīng)股東表決后才能提交。

四.會(huì)議與會(huì)者

(1)在備案日截止后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的股東有權(quán)出席股東大會(huì)(詳見(jiàn)下表)，并可以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議并進(jìn)行表決。代理人不必是公司的股東。

關(guān)于h股股東注冊(cè)及出席情況的說(shuō)明，請(qǐng)參見(jiàn)本公司在香港聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布的本公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知及其他相關(guān)文件。

(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

(3)公司聘請(qǐng)的律師。

(4)其他人員

動(dòng)詞 （verb的縮寫(xiě)）會(huì)議登記方法

1.a股股東:

(一)公司股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)持有公司股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股票賬戶(hù)卡、身份證以及證明其具有法定代表人資格的有效證件；委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)當(dāng)持有本人身份證和公司股東單位法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(shū)。

(2)個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)持有本人身份證或其他能表明其身份的有效證件和股票賬戶(hù)卡；委托他人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)當(dāng)持有本人有效身份證和股東授權(quán)委托書(shū)。

(三)融資融券投資者出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)持有融資融券相關(guān)的證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券賬戶(hù)證明和向投資者出具的授權(quán)委托書(shū)；如果投資者是個(gè)人，還應(yīng)持有身份證或其他能證明其身份的有效證件；投資者為機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、參與者身份證和法定代表人出具的授權(quán)委托書(shū)。

2.h股股東:

關(guān)于h股股東注冊(cè)及出席情況的說(shuō)明，請(qǐng)參見(jiàn)本公司在香港聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布的本公司2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知及其他相關(guān)文件。

3.參與登記:

報(bào)名時(shí)間:2018年8月6日上午9: 00-11: 00，下午13: 30-15: 30

注冊(cè)地點(diǎn):上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)靜安國(guó)際廣場(chǎng)

外國(guó)股東可以通過(guò)傳真或信函注冊(cè)。

參與登記不是股東依法參加股東會(huì)的必要條件。

不及物動(dòng)詞其他事項(xiàng)

1.與會(huì)人員的交通、住宿及費(fèi)用由本人承擔(dān)。

2.聯(lián)系信息

公司地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)靜安國(guó)際廣場(chǎng)(200040)

電話(huà):021-22169914

傳真:021-22169964

聯(lián)系人:趙磊

3.代表應(yīng)攜帶有效身份證和股東賬戶(hù)卡原件，由律師核實(shí)。

董事會(huì)

附件1:委托書(shū)

歸檔文件

本次股東大會(huì)擬召開(kāi)董事會(huì)決議

附件1:委托書(shū)

委托書(shū)

光大證券有限公司:

茲委托(女士)先生代表我單位(或我本人)出席2018年8月9日召開(kāi)的貴公司2018年度第一次股東大會(huì)，并代表我行使表決權(quán)。

客戶(hù)持有的普通股數(shù)量:

客戶(hù)持有的優(yōu)先股數(shù)量:

客戶(hù)股東賬號(hào):

委托人簽字(蓋章):受托人簽字:

客戶(hù)id號(hào):受托人id號(hào):

委托日期:年月日

備注:

委托人應(yīng)在委托書(shū)中選擇“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”的意思表示之一，并標(biāo)明“”。委托人在本委托書(shū)中未作具體說(shuō)明的，受托人有權(quán)按照自己的意愿進(jìn)行表決。

股票代碼:601788股票簡(jiǎn)稱(chēng):光大證券公告號(hào):Pro 2018-024

關(guān)于“中國(guó)投資證券-光大證券”

債權(quán)融資和資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”

收到上海證券交易所的無(wú)異議公告信

光大證券股份有限公司近日收到中國(guó)投資證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)投資證券”)經(jīng)理的來(lái)信，函中稱(chēng)“中國(guó)投資證券-光大證券融資債資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃”)?！恫环磳?duì)中國(guó)投資證券-光大證券融資券債務(wù)資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券上市轉(zhuǎn)讓》(上海證券交易所[]

一、中國(guó)投資證券-光大證券融資性債權(quán)和資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券符合上交所上市轉(zhuǎn)讓條件，上交所對(duì)其上市轉(zhuǎn)讓無(wú)異議。

二.資產(chǎn)支持證券分期發(fā)行，發(fā)行總額不超過(guò)80億元，發(fā)行周期不超過(guò)4個(gè)月。首次發(fā)行應(yīng)在無(wú)異議函發(fā)出之日起6個(gè)月內(nèi)完成。無(wú)異議函自發(fā)行之日起24個(gè)月內(nèi)有效，中國(guó)投資證券股份有限公司在無(wú)異議函有效期內(nèi)，按照向上海證券交易所提交的相關(guān)文件完成發(fā)行。

3.自每期資產(chǎn)支持證券上市轉(zhuǎn)讓無(wú)異議函發(fā)出之日起，中國(guó)投資證券有限責(zé)任公司發(fā)生可能影響當(dāng)期資產(chǎn)支持證券上市條件、投資價(jià)值和投資決策判斷的重大事件，或者計(jì)劃說(shuō)明書(shū)需要變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。

四、中國(guó)投資證券公司應(yīng)當(dāng)在每期證券發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)，按照規(guī)定的格式向上海證券交易所報(bào)告發(fā)行情況，并按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理上市過(guò)戶(hù)手續(xù)。

董事會(huì)