a股代碼:601788 A股簡稱:光大證券公告號:Pro 2018-028

h股代碼:6178 H股簡稱:光大證券

光大證券有限公司

董事、監(jiān)事變更公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人及連帶責(zé)任。

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“公司”)董事會于2018年6月21日收到公司董事葛海蛟先生的辭呈。由于工作原因，葛海蛟先生不再擔(dān)任公司董事。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，葛海蛟先生的辭呈在向公司董事會遞交辭呈時生效，辭呈后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。葛海蛟先生已確認(rèn)與公司董事會無異議，不存在因辭職需要通知股東的其他事項。公司董事會對葛海蛟先生在擔(dān)任董事期間為公司發(fā)展做出的突出貢獻表示衷心感謝！

經(jīng)2017年6月22日第五屆董事會第六次會議審議通過，同意提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人。嚴(yán)軍先生的任命自公司股東會審議通過并取得證券公司董事資格之日起生效。

6月22日，公司監(jiān)事會收到公司監(jiān)事張利民先生的辭呈。張立民先生因工作原因不再擔(dān)任公司監(jiān)事。根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，張立民先生的辭職自向公司監(jiān)事會遞交辭呈之日起生效，辭職后不再在公司擔(dān)任任何職務(wù)。張立民先生已確認(rèn)與本公司監(jiān)事會無異議，不存在因辭職需要告知股東的其他事項。公司對張利民先生在擔(dān)任監(jiān)事期間為公司發(fā)展做出的貢獻表示衷心感謝。

經(jīng)本公司于2017年6月22日召開的第五屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，同意提名孫先生為公司監(jiān)事候選人。孫先生的任職自公司股東會審議通過并取得證券公司監(jiān)事資格之日起生效。

特此宣布。

光大證券有限責(zé)任公司董事會

2018年6月23日

a股代碼:601788 A股簡稱:光大證券公告號:Pro 2018-025

第五屆董事會第六次會議決議公告

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“公司”)于2018年6月22日以通訊方式召開了第五屆董事會第六次會議。本次會議有9名董事，實際出席的有9名董事。會議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程召開。

本公司董事以書面形式表決并通過以下議案:

一、審議通過《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為本公司董事候選人的議案》，同意提名嚴(yán)軍先生為本公司董事候選人。嚴(yán)軍先生的任命自公司股東會審議通過并取得證券公司董事資格之日起生效；嚴(yán)軍先生正式上任后，擔(dān)任董事會戰(zhàn)略與發(fā)展委員會召集人，董事會薪酬、提名與資格審查委員會委員。

投票情況:9票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該提案尚未提交股東大會審議。

2.審議通過《關(guān)于召開2018年第一次臨時股東大會的議案》，同意召開2018年第一次臨時股東大會；授權(quán)公司董事會秘書安排通知公司股東召開2018年第一次臨時股東大會。

附件:

1.嚴(yán)俊先生簡歷

2.獨立董事的獨立意見

光大證券有限責(zé)任公司董事會

附件1:

嚴(yán)軍先生簡歷

嚴(yán)俊先生，生于1970年10月，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任中國光大集團公司全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室常務(wù)副主任、深度改革專員。曾任中國工商銀行總行流通貿(mào)易信貸部副主任、中國工商銀行總行公司業(yè)務(wù)部第三事業(yè)部副主任兼總監(jiān)、中國工商銀行總行副總經(jīng)理、中國工商銀行金融租賃有限公司執(zhí)行董事兼副總裁、中國工商銀行江西省分行副行長兼黨委委員、中國工商銀行特別融資部(營業(yè)部)副總經(jīng)理兼總經(jīng)理。

附件2:

獨立董事的獨立意見

根據(jù)《公司法》、《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所上市規(guī)則》和《公司章程》等法律、法規(guī)和制度的要求，作為光大證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，我們在客觀、獨立判斷的基礎(chǔ)上，對公司第五屆董事會第六次會議審議的《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人的議案》進行了認(rèn)真審議。

1.嚴(yán)軍先生的提名及推薦程序符合《公司法》及本章程的規(guī)定。

2.看過嚴(yán)軍先生的個人簡歷、工作表現(xiàn)等后。，其任職資格符合上市公司董事任職資格，具備擔(dān)任公司董事所需的專業(yè)素質(zhì)，能夠勝任本崗位職責(zé)。

3.同意將《關(guān)于提名嚴(yán)軍先生為公司董事候選人的議案》提交股東大會審議。

獨立董事:、、李哲平、瞿

股票代碼:601788股票簡稱:光大證券公告號:Pro 2018-026

第五屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個人及連帶責(zé)任。

光大證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“公司”)于2018年6月22日以通訊方式召開第五屆監(jiān)事會第四次會議。本次會議，本應(yīng)出席會議的監(jiān)事7人，實際出席會議的監(jiān)事7人。會議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程召開。

公司監(jiān)事進行了書面表決，通過了以下議案:

一、審議通過《關(guān)于提名孫先生為公司監(jiān)事候選人的議案》，同意提名孫先生為公司監(jiān)事候選人。孫先生的任職自公司股東會審議通過并取得證券公司監(jiān)事資格之日起生效。

議案表決情況:7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

該提案尚未提交股東大會審議。

附件:孫先生簡歷

光大證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會

附件:

孫先生簡歷

孫先生，1967年7月出生，研究生學(xué)歷，高級會計師?，F(xiàn)任浙江瀚業(yè)股份有限公司副董事長兼總裁、財通基金管理有限公司董事、青島億邦生物工程有限公司董事、霍爾果斯百克影視有限公司董事長、浙江瀚業(yè)投資管理有限公司董事長、瀚業(yè)互娛(上海)科技有限公司董事長、上海漢芯文化傳媒有限公司董事長、上海瀚業(yè)體育發(fā)展有限公司董事長、上海李鐸金融信息服務(wù)有限公司董事， 上海農(nóng)心飼料有限公司、上海京豐名源半導(dǎo)體有限公司、上海維賽博環(huán)?？萍加邢薰惊毩⒍?，曾任上海東方明珠(集團)有限公司董事、總會計師、副總裁，上海東方明珠新媒體有限公司副總裁、董事會秘書 ..

股票代碼:601788證券簡稱:光大證券公告號: 2018-027

關(guān)于舉辦2018

第一次臨時股東大會通知

重要內(nèi)容提示:

股東大會日期:2018年8月9日

本次股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng):上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、會議的基本情況

(一)股東大會的類型和會議

2018年第一次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

(三)投票方式:本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的投票方式

(四)現(xiàn)場會議的日期、時間和地點

會議日期和時間:2018年8月9日14: 30

地點:上海市靜安區(qū)新閘路1508號靜安國際廣場

(五)網(wǎng)上投票制度、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng):上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起止時間:2018年8月9日起

直到2018年8月9日，

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)天的交易時段，即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票時間為股東大會當(dāng)日9:15-15:00。

(六)滬港通投資者融資融券、再融資、協(xié)議回購業(yè)務(wù)賬戶及投票程序

融資融券、再融資業(yè)務(wù)、協(xié)議回購業(yè)務(wù)、滬港通涉及的投資者表決，按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)上投票實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二.會議審議的事項

股東大會審議提案和有表決權(quán)的股東類型

1.每份建議書的披露時間和媒體

上述建議已經(jīng)本公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，并于2018年6月23日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所(www.sse.com.cn)網(wǎng)站發(fā)布相關(guān)公告。股東大會的相關(guān)文件于本公告發(fā)布當(dāng)日在上海證券交易所(www.sse.com.cn)網(wǎng)站上公布。

本公司2018年第一次h股股東特別大會通知及通知詳見香港聯(lián)交所披露網(wǎng)站(http://www.hkexnews.hk)

2.特別決議:無

3.關(guān)于中小投資者單獨計票的議案:1。2

4.涉及關(guān)聯(lián)股東棄權(quán)的議案:無

應(yīng)棄權(quán)的關(guān)聯(lián)股東名稱:無

5.涉及優(yōu)先股股東投票的提案:無

三.股東大會表決注意事項

(1)公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以通過交易系統(tǒng)的投票平臺(通過指定交易證券公司的交易終端)登錄，也可以通過網(wǎng)上投票平臺(網(wǎng)址:vote.sseinfo.com)登錄。首次在互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請參考互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站上的描述。

(2)股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。如果他們有多個股東賬戶，可以使用任何持有公司股份的股東賬戶參與在線投票。表決后，應(yīng)視為所有股東賬戶下同一類別的全部普通股或同一品種的全部優(yōu)先股都投了相同的意見。

(3)同一表決權(quán)通過證券交易所網(wǎng)上投票平臺或其他方式進行現(xiàn)場重復(fù)投票的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(4)所有提案必須經(jīng)股東表決后才能提交。

四.會議與會者

(1)在備案日截止后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的股東有權(quán)出席股東大會(詳見下表)，并可以書面形式委托代理人出席會議并進行表決。代理人不必是公司的股東。

關(guān)于h股股東注冊及出席情況的說明，請參見本公司在香港聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布的本公司2018年第一次臨時股東大會通知及其他相關(guān)文件。

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(3)公司聘請的律師。

(4)其他人員

動詞 （verb的縮寫）會議登記方法

1.a股股東:

(一)公司股東法定代表人出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有公司股東營業(yè)執(zhí)照、股票賬戶卡、身份證以及證明其具有法定代表人資格的有效證件；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)當(dāng)持有本人身份證和公司股東單位法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。

(2)個人股東親自出席會議的，應(yīng)持有本人身份證或其他能表明其身份的有效證件和股票賬戶卡；委托他人出席會議的，代理人還應(yīng)當(dāng)持有本人有效身份證和股東授權(quán)委托書。

(三)融資融券投資者出席會議的，應(yīng)當(dāng)持有融資融券相關(guān)的證券公司營業(yè)執(zhí)照、證券賬戶證明和向投資者出具的授權(quán)委托書；如果投資者是個人，還應(yīng)持有身份證或其他能證明其身份的有效證件；投資者為機構(gòu)的，還應(yīng)持有營業(yè)執(zhí)照、參與者身份證和法定代表人出具的授權(quán)委托書。

2.h股股東:

關(guān)于h股股東注冊及出席情況的說明，請參見本公司在香港聯(lián)交所網(wǎng)站發(fā)布的本公司2018年第一次臨時股東大會通知及其他相關(guān)文件。

3.參與登記:

報名時間:2018年8月6日上午9: 00-11: 00，下午13: 30-15: 30

注冊地點:上海市靜安區(qū)新閘路1508號靜安國際廣場

外國股東可以通過傳真或信函注冊。

參與登記不是股東依法參加股東會的必要條件。

不及物動詞其他事項

1.與會人員的交通、住宿及費用由本人承擔(dān)。

2.聯(lián)系信息

公司地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號靜安國際廣場(200040)

電話:021-22169914

傳真:021-22169964

聯(lián)系人:趙磊

3.代表應(yīng)攜帶有效身份證和股東賬戶卡原件，由律師核實。

董事會

附件1:委托書

歸檔文件

本次股東大會擬召開董事會決議

附件1:委托書

委托書

光大證券有限公司:

茲委托(女士)先生代表我單位(或我本人)出席2018年8月9日召開的貴公司2018年度第一次股東大會，并代表我行使表決權(quán)。

客戶持有的普通股數(shù)量:

客戶持有的優(yōu)先股數(shù)量:

客戶股東賬號:

委托人簽字(蓋章):受托人簽字:

客戶id號:受托人id號:

委托日期:年月日

備注:

委托人應(yīng)在委托書中選擇“同意”、“反對”或“棄權(quán)”的意思表示之一，并標(biāo)明“”。委托人在本委托書中未作具體說明的，受托人有權(quán)按照自己的意愿進行表決。

股票代碼:601788股票簡稱:光大證券公告號:Pro 2018-024

關(guān)于“中國投資證券-光大證券”

債權(quán)融資和資產(chǎn)支持專項計劃”

收到上海證券交易所的無異議公告信

光大證券股份有限公司近日收到中國投資證券股份有限公司(以下簡稱“中國投資證券”)經(jīng)理的來信，函中稱“中國投資證券-光大證券融資債資產(chǎn)支持專項計劃”(以下簡稱“專項計劃”)?！恫环磳χ袊顿Y證券-光大證券融資券債務(wù)資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券上市轉(zhuǎn)讓》(上海證券交易所[]

一、中國投資證券-光大證券融資性債權(quán)和資產(chǎn)支持專項計劃資產(chǎn)支持證券符合上交所上市轉(zhuǎn)讓條件，上交所對其上市轉(zhuǎn)讓無異議。

二.資產(chǎn)支持證券分期發(fā)行，發(fā)行總額不超過80億元，發(fā)行周期不超過4個月。首次發(fā)行應(yīng)在無異議函發(fā)出之日起6個月內(nèi)完成。無異議函自發(fā)行之日起24個月內(nèi)有效，中國投資證券股份有限公司在無異議函有效期內(nèi)，按照向上海證券交易所提交的相關(guān)文件完成發(fā)行。

3.自每期資產(chǎn)支持證券上市轉(zhuǎn)讓無異議函發(fā)出之日起，中國投資證券有限責(zé)任公司發(fā)生可能影響當(dāng)期資產(chǎn)支持證券上市條件、投資價值和投資決策判斷的重大事件，或者計劃說明書需要變更的，應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報告。

四、中國投資證券公司應(yīng)當(dāng)在每期證券發(fā)行完成后5個工作日內(nèi)，按照規(guī)定的格式向上海證券交易所報告發(fā)行情況，并按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定及時辦理上市過戶手續(xù)。

董事會