證券代碼：603716證券簡稱：SERI醫(yī)療公告編號：2021-019

債券代碼：113601債券簡稱：SERI全債

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)許可【2020】1033號）核準(zhǔn)，塞力斯醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準(zhǔn)向社會公眾公開發(fā)行543.31萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價格為每張100元，募集資金總額為人民幣54,331.00萬元，期限6年，扣除各項發(fā)行費用（不含增值稅）后實際募集資金凈額人民幣53,329.87萬元。

上述資金已于2020年8月27日完成劃轉(zhuǎn)，并經(jīng)中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具眾環(huán)專字（2020）010054號驗資報告。

二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的設(shè)立情況

為規(guī)范公司募集資金存放與使用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司于2020年9月15日，與相關(guān)銀行簽署《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。鑒于本次募集資金涉及子公司為投資主體的募集資金投資項目，為方便子公司使用和管理募集資金，公司控股子公司大連塞力斯醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱“大連塞力斯”）于2021年4月8日與保薦機(jī)構(gòu)信達(dá)證券股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司大連西崗支行及公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。醫(yī)用耗材集約化運營服務(wù)（SPD）業(yè)務(wù)募集資金專戶的開立及存儲情況如下：

三、《四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

（一）簽署主體

甲方一：塞力斯醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“甲方一”）

甲方二：大連塞力斯醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱“甲方二”，“甲方一”與“甲方二”合稱為“甲方”）

乙方：中國建設(shè)銀行股份有限公司大連西崗支行（以下簡稱“乙方”）

丙方：信達(dá)證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

（二）主要內(nèi)容：

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，經(jīng)各方協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

1、 甲方二已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”，專戶信息詳見上表），該專戶僅用于甲方二醫(yī)用耗材集約化運營服務(wù)（SPD）業(yè)務(wù)募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

2、截至本協(xié)議簽署之日,甲方二未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金,各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。

3、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

4、丙方作為甲方一的保薦機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé),進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方二和乙方應(yīng)配合丙方對專戶的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查專戶存儲情況。

5、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時到乙方查詢、復(fù)印專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和丙方出具的單位介紹信。

6、乙方按月（每月10日前）向甲方二出具真實、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

7、甲方二1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方二應(yīng)當(dāng)在付款后5個工作日內(nèi)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。乙方除履行本協(xié)議約定的對賬及配合調(diào)查、查詢義務(wù)外，對甲方專戶資金的使用、匯劃不承擔(dān)任何監(jiān)管責(zé)任。

8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方,同時按本協(xié)議的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

9、乙方連續(xù)三次未及時向甲方二出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。監(jiān)管期間，如因有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃或其他非乙方原因?qū)е聦羰芟藁蛘邠p失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

10、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

11、本協(xié)議自各方法定代表人/負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章（或合同專用章）之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

12、如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失,違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任,并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費用。

13、本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交乙方所在地人民法院以訴訟方式解決。

四、備查文件

《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》

特此公告。

塞力斯醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司董事會

2021年4月13日