證券代碼：002002證券簡稱：宏達(dá)興業(yè)公告編號(hào)：林林2021-031

債券代碼：128085債券簡稱：宏達(dá)全債

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年8月非公開發(fā)行股份募集資金、于2019年12月公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)公告格式的規(guī)定，現(xiàn)將上述募集資金在2020年度的存放與實(shí)際使用情況報(bào)告如下：

一、募集資金基本情況

（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間

1、非公開發(fā)行股份募集資金（以下簡稱“非公發(fā)募集資金”）

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]916號(hào)）核準(zhǔn)，2017年8月9日，公司以非公開發(fā)行股票的方式向鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司等8名特定投資者共發(fā)行164,013,697股人民幣普通股（A股）股票，發(fā)行價(jià)格為7.41元/股，本次募集資金總額為1,215,341,494.77元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用33,944,013.70元后，募集資金凈額為1,181,397,481.07元，用于土壤修復(fù)項(xiàng)目、PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目建設(shè)及償還銀行貸款。

上述募集資金已經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（大信驗(yàn)字[2017]第23-00009號(hào)）審驗(yàn)。

2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債募集資金”）

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]2305號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行24,267,800張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，募集資金總額為人民幣2,426,780,000元，扣除本次發(fā)行的承銷保薦費(fèi)用人民幣11,320,754.72元（不含稅金額）后公司實(shí)收募集資金為人民幣2,415,459,245.28元。上述募集資金已于2019年12月20日匯入公司開立的募集資金專項(xiàng)賬戶。

上述募集資金已經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《驗(yàn)資報(bào)告》（大信驗(yàn)字[2019]第23-00011號(hào)）審驗(yàn)。

（二）本期（2020年度）使用金額及期末余額

1、非公發(fā)募集資金使用金額及期末余額

根據(jù)公司于2016年12月30日刊登的《2016年非公開發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》，本次非公發(fā)募集資金在扣除發(fā)行相關(guān)費(fèi)用后，分別用于土壤修復(fù)項(xiàng)目、PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目建設(shè)及償還銀行貸款。其中，61,752.80萬元用于土壤修復(fù)項(xiàng)目，23,781.35萬元用于PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目建設(shè)，36,000.00萬元用于償還銀行貸款。

截止2020年12月31日，該次募集資金使用情況如下：

單位：萬元

2、可轉(zhuǎn)債募集資金使用金額及期末余額

根據(jù)公司于2019年6月25日刊登的《公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（三次修訂稿）》，本次可轉(zhuǎn)債募集資金在扣除發(fā)行相關(guān)費(fèi)用后，用于年產(chǎn)30萬噸聚氯乙烯及配套項(xiàng)目建設(shè)與補(bǔ)充流動(dòng)資金，其中，227,678.00萬元用于年產(chǎn)30萬噸聚氯乙烯及配套項(xiàng)目建設(shè)，15,000.00萬元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況

2004年9月18日，經(jīng)公司2004年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司按照《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》等相關(guān)規(guī)定的要求制定了《公司募集資金管理制度》；此后，公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)《公司募集資金管理制度》進(jìn)行了多次修訂；為進(jìn)一步規(guī)范本公司募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的權(quán)益，2013年6月5日，經(jīng)公司2013年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用》等法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)《公司募集資金管理制度》進(jìn)行了再次修訂。《公司募集資金管理制度》對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究以及募集資金使用的分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序等進(jìn)行了明確的規(guī)定。

本報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金的存放和使用均遵照《公司募集資金管理制度》執(zhí)行。

（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽訂情況

根據(jù)《公司募集資金管理制度》要求，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的具體情況如下：

1、非公發(fā)募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽訂情況

公司在廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司荔灣支行下屬網(wǎng)點(diǎn)芳村支行、公司全資子公司西部環(huán)保有限公司（以下簡稱“西部環(huán)?！?，為土壤修復(fù)項(xiàng)目實(shí)施主體）在中國建設(shè)銀行股份有限公司廣州越秀支行、公司全資子公司內(nèi)蒙古中科裝備有限公司（以下簡稱“中科裝備”，為PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目實(shí)施主體）在中國建設(shè)銀行股份有限公司烏海分行分別開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，僅用于本次非公發(fā)募集資金的存儲(chǔ)和使用，不用作其他用途。公司及子公司西部環(huán)保/中科裝備、保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司于2017年8月25日分別與上述募集資金存放銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，該等三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，并且得到了切實(shí)履行。

2018年6月，鑒于公司與第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“第一創(chuàng)業(yè)證券”）簽署《可轉(zhuǎn)換公司債券保薦協(xié)議》，聘請(qǐng)第一創(chuàng)業(yè)證券擔(dān)任公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》之相關(guān)規(guī)定，公司持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)由華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司變更為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司。公司及子公司西部環(huán)保/中科裝備、保薦機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)證券分別與上述募集資金存放銀行重新簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，該等三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實(shí)履行。

2、可轉(zhuǎn)債募集資金三方監(jiān)管協(xié)議簽訂情況

公司在廣發(fā)銀行股份有限公司廣州分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司廣州越秀支行、廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司棠景支行、中國光大銀行深圳東海支行分別開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，僅用于本次可轉(zhuǎn)債募集資金的存儲(chǔ)和使用，不用作其他用途。2019年12月，公司、保薦機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)證券分別與上述募集資金存放銀行及時(shí)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，該等三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，并且得到了切實(shí)履行。

（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

1、截止2020年12月31日，非公發(fā)募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款余額如下：

2、截止2020年12月31日，可轉(zhuǎn)債募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款余額如下：

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

1、非公發(fā)募集資金本年度使用情況

根據(jù)公司《2016年非公開發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》等發(fā)行申請(qǐng)文件的規(guī)定，公司非公發(fā)募集資金中，61,752.80萬元用于土壤修復(fù)項(xiàng)目，23,781.35萬元用于PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目建設(shè)，36,000.00萬元用于償還銀行貸款。

2020年度，非公開募集資金專戶收到歸還的暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金35,000.00萬元，使用29,070.77萬元用于土壤修復(fù)項(xiàng)目建設(shè)、4,601.76萬元用于PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目建設(shè)，以及取得銀行存款利息、向銀行支付相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)，除此以外，本次非公發(fā)募集資金不存在其他變動(dòng)情況。截至2020年12月31日，本次募集資金的使用符合規(guī)定。

非公發(fā)募集資金的實(shí)際使用情況詳見本報(bào)告附件1：募集資金使用情況對(duì)照表（非公發(fā)募集資金）。

2、可轉(zhuǎn)債募集資金本年度使用情況

根據(jù)公司《公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（三次修訂稿）》等發(fā)行申請(qǐng)文件的規(guī)定，公司可轉(zhuǎn)債募集資金中，227,678.00萬元用于年產(chǎn)30萬噸聚氯乙烯及配套項(xiàng)目，15,000.00萬元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2020年度，使用67.92萬元支付發(fā)行保薦承銷費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用、128,548.00萬元用于年產(chǎn)30萬噸聚氯乙烯及配套項(xiàng)目建設(shè)、84,835萬元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，以及取得銀行存款利息、向銀行支付相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)，除此以外，本次可轉(zhuǎn)債募集資金不存在其他變動(dòng)情況。截至2020年12月31日，本次募集資金的使用符合規(guī)定。

可轉(zhuǎn)債的實(shí)際使用情況詳見本報(bào)告附件2：募集資金使用情況對(duì)照表（可轉(zhuǎn)債募集資金）。

四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

本報(bào)告期公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目、募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

董事會(huì)認(rèn)為公司已按《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)公告格式規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了公司募集資金的存放及使用情況，公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。

附件1：募集資金使用情況對(duì)照表（非公發(fā)募集資金）

附件2：募集資金使用情況對(duì)照表（可轉(zhuǎn)債募集資金）

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司

董事會(huì)

二二一年三月三十一日

附件1

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司

募集資金使用情況對(duì)照表（非公發(fā)募集資金）

單位：萬元

注：PVC生態(tài)屋及環(huán)保材料項(xiàng)目預(yù)計(jì)在第5年（含建設(shè)期1年）完全達(dá)產(chǎn)，目前尚未達(dá)產(chǎn)，無法評(píng)估是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益。

附件2

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司

募集資金使用情況對(duì)照表（可轉(zhuǎn)債募集資金）

單位：萬元

證券代碼：002002 證券簡稱：鴻達(dá)興業(yè) 公告編號(hào)：臨2021-034

關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)財(cái)政部相關(guān)文件要求和《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的有關(guān)規(guī)定，鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年3月29日召開的第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》，此次會(huì)計(jì)政策變更事項(xiàng)無需提交公司股東大會(huì)審議。現(xiàn)將本次會(huì)計(jì)政策變更的具體情況說明如下：

一、本次會(huì)計(jì)政策變更概述

（一）變更原因

財(cái)政部于2018年12月7日發(fā)布《關(guān)于修訂印發(fā)<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃>》（財(cái)會(huì)〔2018〕35號(hào)）（以下簡稱“新租賃準(zhǔn)則”），要求在境內(nèi)外同時(shí)上市的企業(yè)以及在境外上市并采用國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則或企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)表的企業(yè)，自2019年1月1日起施行；其他執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的企業(yè)自2021年1月1日起施行。

根據(jù)上述文件的要求，公司對(duì)原采用的租賃會(huì)計(jì)政策進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本次會(huì)計(jì)政策變更屬于根據(jù)國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求而進(jìn)行的變更。

（二）變更時(shí)間

根據(jù)新租賃準(zhǔn)則要求，公司自2021年1月1日起執(zhí)行新的租賃準(zhǔn)則。

（三）變更前采用的會(huì)計(jì)政策

本次會(huì)計(jì)政策變更前，公司執(zhí)行財(cái)政部2006年2月15日發(fā)布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃》和2006年10月30日發(fā)布的《<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃>應(yīng)用指南》等相關(guān)規(guī)定。

（四）變更后采用的會(huì)計(jì)政策

本次會(huì)計(jì)政策變更后，公司將按照財(cái)政部2018年12月修訂發(fā)布的新租賃準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行，并同時(shí)執(zhí)行與新租賃準(zhǔn)則配套的應(yīng)用指南、準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定。其他未變更部分，仍按照財(cái)政部前期頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》和各項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋公告以及其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、本次會(huì)計(jì)政策變更的主要內(nèi)容

新租賃準(zhǔn)則主要變更內(nèi)容如下：

（一）新租賃準(zhǔn)則下，除短期租賃和低價(jià)值資產(chǎn)租賃外，承租人將不再區(qū)分融資租賃和經(jīng)營租賃，所有租賃將采用相同的會(huì)計(jì)處理，均須確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)和租賃負(fù)債。

（二）對(duì)于使用權(quán)資產(chǎn)，承租人能夠合理確定租賃期屆滿時(shí)取得租賃資產(chǎn)所有權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在租賃資產(chǎn)剩余使用壽命內(nèi)計(jì)提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時(shí)能夠取得租賃資產(chǎn)所有權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在租賃期與租賃資產(chǎn)剩余使用壽命兩者孰短的期間內(nèi)計(jì)提折舊。同時(shí)承租人需確定使用權(quán)資產(chǎn)是否發(fā)生減值，并對(duì)已識(shí)別的減值損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。

（三）對(duì)于租賃負(fù)債，承租人應(yīng)當(dāng)計(jì)算租賃負(fù)債在租賃期內(nèi)各期間的利息費(fèi)用，并計(jì)入當(dāng)期損益。

（四）對(duì)于短期租賃和低價(jià)值資產(chǎn)租賃，承租人可以選擇不確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)和租賃負(fù)債，并在租賃期內(nèi)各個(gè)期間按照直線法或其他系統(tǒng)合理的方法計(jì)入相關(guān)資產(chǎn)成本或當(dāng)期損益。

（五）按照新租賃準(zhǔn)則及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，在披露的財(cái)務(wù)報(bào)告中調(diào)整租賃業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。公司自2021年1月1日起對(duì)所有租入資產(chǎn)（選擇簡化處理的短期租賃和低價(jià)值資產(chǎn)租賃除外）確認(rèn)使用權(quán)資產(chǎn)及租賃負(fù)債，并分別確認(rèn)折舊及未確認(rèn)融資費(fèi)用，不調(diào)整可比期間信息。

三、本次會(huì)計(jì)政策變更對(duì)公司的影響

公司自2021年1月1日起執(zhí)行新租賃準(zhǔn)則，根據(jù)新舊準(zhǔn)則銜接規(guī)定，公司將在編制2021年年度及各期財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，根據(jù)首次執(zhí)行新租賃準(zhǔn)則的累積影響數(shù)，調(diào)整首次執(zhí)行新租賃準(zhǔn)則當(dāng)年年初留存收益及財(cái)務(wù)報(bào)表其他相關(guān)項(xiàng)目金額，對(duì)可比期間信息不予調(diào)整。

本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部規(guī)定進(jìn)行的相應(yīng)變更，由于新租賃準(zhǔn)則自2021年1月1日起施行，不影響公司2020年度相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)。本次會(huì)計(jì)政策變更預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

四、公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次會(huì)計(jì)政策變更的意見

（一）董事會(huì)對(duì)本次會(huì)計(jì)政策變更的意見

公司董事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是根據(jù)財(cái)政部于2018年12月7日發(fā)布的《關(guān)于修訂印發(fā)<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃>》（財(cái)會(huì)〔2018〕35號(hào)）的相關(guān)規(guī)定和要求進(jìn)行的變更，執(zhí)行變更后的會(huì)計(jì)政策能夠更加客觀、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。本次會(huì)計(jì)政策變更符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。董事會(huì)同意本次會(huì)計(jì)政策變更。

（二）獨(dú)立董事關(guān)于本次會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部于2018年12月7日發(fā)布的《關(guān)于修訂印發(fā)<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃>》（財(cái)會(huì)〔2018〕35號(hào)）要求進(jìn)行的合理變更，符合財(cái)政部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，新會(huì)計(jì)政策的執(zhí)行可以更客觀公允地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司及股東利益，特別是中小股東利益的情形。本次會(huì)計(jì)政策變更的審議和表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。因此，同意公司本次會(huì)計(jì)政策變更。

（三）監(jiān)事會(huì)關(guān)于本次會(huì)計(jì)政策變更的意見

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部于2018年12月7日發(fā)布的《關(guān)于修訂印發(fā)<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第21號(hào)——租賃>》（財(cái)會(huì)〔2018〕35號(hào)）要求進(jìn)行的合理變更，符合財(cái)政部、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，變更后的會(huì)計(jì)政策更能準(zhǔn)確地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在損害公司及股東利益的情形；本次會(huì)計(jì)政策變更的審議和表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。同意公司本次會(huì)計(jì)政策變更。

五、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；

2、公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議；

3、公司獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

二○二一年三月三十一日

證券代碼：002002 證券簡稱：鴻達(dá)興業(yè) 公告編號(hào)：臨2021-032

債券代碼：128085 債券簡稱：鴻達(dá)轉(zhuǎn)債

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司關(guān)于擬續(xù)聘

2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

特別提示：

1、公司2020年度審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見；

2、本次聘任不涉及變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

3、公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)對(duì)本次擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在異議。

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過《關(guān)于續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，擬續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所”）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提交公司2020年度股東大會(huì)審議?，F(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明

永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所具備從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，長期從事上市公司證券服務(wù)業(yè)務(wù)；該所建立了較為完善的質(zhì)量控制體系，審計(jì)人員具有較強(qiáng)的專業(yè)勝任能力和豐富的上市公司審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)；在公司2019年度、2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作中，永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所遵循獨(dú)立、客觀、公正、公允的原則，表現(xiàn)了良好的職業(yè)操守和業(yè)務(wù)素質(zhì)。為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議，董事會(huì)同意續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本信息

（一）機(jī)構(gòu)信息

1、機(jī)構(gòu)名稱：永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

2、成立日期：2013年12月20日

3、機(jī)構(gòu)性質(zhì)：特殊普通合伙企業(yè)

4、注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)關(guān)東店北街1號(hào)2幢13層

5、經(jīng)營范圍：審查企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表、出具審計(jì)報(bào)告；驗(yàn)證企業(yè)資本，出具驗(yàn)資報(bào)告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計(jì)業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報(bào)告；基本建設(shè)年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)；代理記賬；會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、管理咨詢、會(huì)計(jì)培訓(xùn)；法律、法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

6、基本介紹

永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所是一家現(xiàn)代咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。1993年，經(jīng)國家審計(jì)署批準(zhǔn)成立永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所，是全國審計(jì)系統(tǒng)第一家加入國際會(huì)計(jì)組織的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。1999年，經(jīng)財(cái)政部和審計(jì)署批準(zhǔn)改制為有限責(zé)任公司。2006年，永拓成為尼克夏國際成員所。2007年，經(jīng)香港政府批準(zhǔn)，永拓在香港成立了永拓富信（香港）會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2013年底，永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成由有限責(zé)任公司向特殊普通合伙制轉(zhuǎn)制。是全國具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格40家會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，具有金融相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具有軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密條件備案證書。2019年，永拓通過香港FRC財(cái)務(wù)匯報(bào)局認(rèn)證，獲得香港聯(lián)合交易所上市審計(jì)許可。2002年起至今，連續(xù)被中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)評(píng)為全國百強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，通過了ISO9001:2015國際質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，財(cái)政部頒發(fā)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書（執(zhí)業(yè)證書編號(hào)：11000102），具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。

7、投資者保護(hù)能力：永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)累計(jì)計(jì)提646萬元，購買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額10,000萬元，能承擔(dān)因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提、質(zhì)押保險(xiǎn)購買符合相關(guān)規(guī)定。近三年，永拓不存在在職業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。

8、加入的國際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)：2006年永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所加入國際會(huì)計(jì)審計(jì)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)尼克夏國際成員所（Nexia）。

（二）人員信息

1、首席合伙人：呂江

2、2020年末合伙人數(shù)量：104人

3、2020年末注冊(cè)會(huì)計(jì)師數(shù)量：508人

4、2020年末簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師數(shù)量：202人

5、項(xiàng)目成員信息

本項(xiàng)目簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：

（1）陳曉鴻，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)近25年，證書編號(hào)：350100051454,1995年7月開始從事審計(jì)工作，2009年7月至2016年6月從事審核業(yè)務(wù)，2016年7月至今，在永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)福建分所從事審計(jì)業(yè)務(wù)。在從事審計(jì)業(yè)務(wù)期間，主持完成的大型項(xiàng)目主要有：福建南平水泥股份有限公司債轉(zhuǎn)股項(xiàng)目審計(jì)、福建圣農(nóng)發(fā)展股份有限公司（股票代碼:002299）上市審計(jì)、金山制藥入主ST瓊?cè)A僑（股票代碼:600759）審計(jì)、福建電子計(jì)算機(jī)公司破產(chǎn)清算審計(jì)、福建中旅集團(tuán)福建省政府會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目審計(jì)、中國遠(yuǎn)洋資源有限公司(香港)在韓國主板上市（股票代碼:900050）等。現(xiàn)為蘇州恒久光電科技股份有限公司（股票代碼:002808）2020年度審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

是否從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)：是

是否具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力：是

（2）楊小龍，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師。證書編號(hào)：440100430054，1994年7月至2012年6月先后在湖北楚鷹會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司、廣東新華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司任項(xiàng)目經(jīng)理、分公司負(fù)責(zé)人，2012年7月至今任永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）廣東分所負(fù)責(zé)人。在從事審計(jì)業(yè)務(wù)期間，主持完成的大型項(xiàng)目主要有：恒立實(shí)業(yè)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司2019年年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；廣東迪浪科技股份有限公司2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；廣東誠進(jìn)科技股份有限公司2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；廣東振業(yè)優(yōu)控科技股份有限公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；中山博銳斯新材料股份有限公司2017年財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；廣東省廣物控股集團(tuán)有限公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；廣東省廣物控股集團(tuán)有限公司2016年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)；中山興中集團(tuán)有限公司及其全資、控股、代管企業(yè)2014年度會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)等。

（3）項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：劉楠園，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)25年，2020年12月開始至今在永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）從事審計(jì)業(yè)務(wù)，現(xiàn)擔(dān)任永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所質(zhì)量控制獨(dú)立復(fù)核人，擔(dān)任宜華健康醫(yī)療股份有限公司、中信國安葡萄酒業(yè)股份有限公司等上市公司的獨(dú)立復(fù)核。具備證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（三）業(yè)務(wù)信息

1、2020年總收入：34,289萬元

2、2020年審計(jì)業(yè)務(wù)收入：29,407萬元

3、2020年證券業(yè)務(wù)收入：15,017萬元

4、上市公司年報(bào)審計(jì)家數(shù)：2020年上市公司年報(bào)審計(jì)家數(shù)35家。

5、客戶情況：永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上市公司涉及的行業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、塑料制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等，具有公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（四）執(zhí)業(yè)信息

1、永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其從業(yè)人員不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

2、執(zhí)業(yè)人員從業(yè)經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)資質(zhì)、專業(yè)勝任能力

擬簽字會(huì)計(jì)師：陳曉鴻，具有多年審計(jì)鑒證工作經(jīng)驗(yàn)，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

擬簽字會(huì)計(jì)師：楊小龍，具有多年審計(jì)鑒證工作經(jīng)驗(yàn)，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人劉楠園，具有多年審計(jì)鑒證工作經(jīng)驗(yàn)，具備證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備相應(yīng)專業(yè)勝任能力。

（五）獨(dú)立性和誠信記錄

擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所不存在違反《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，近三年沒有受到刑事處罰、行政處罰、和自律監(jiān)管措施，近三年受到中國證監(jiān)會(huì)及其下屬監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施8次。

擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師及質(zhì)量復(fù)核人員未持有和買賣公司股票，也不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌?jīng)濟(jì)利益。最近三年，擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師未受到過刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，同意向董事會(huì)提議續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

1、獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

經(jīng)審查，我們認(rèn)為永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在擔(dān)任公司2019年度、2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)期間嚴(yán)格遵循《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)和相關(guān)政策，勤勉盡責(zé)，遵照獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地履行了雙方所約定的責(zé)任和義務(wù)，因此，同意繼續(xù)聘任永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。同意將該議案提交給公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議。

2、獨(dú)立董事獨(dú)立意見

經(jīng)核查，我們認(rèn)為，永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的審計(jì)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)與能力。永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在為公司提供2019年度、2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)服務(wù)的工作中，恪盡職守，遵照獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了審計(jì)工作，出具的審計(jì)報(bào)告能夠公正、真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，我們同意公司續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并提請(qǐng)董事會(huì)將事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

（三）董事會(huì)表決情況及尚需履行的審議程序

公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘請(qǐng)永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

本次聘請(qǐng)2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事項(xiàng)尚需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。

四、備查文件

1、公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；

2、公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的決議；

3、公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見；

4、公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

5、永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）及擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師的相關(guān)資質(zhì)文件。

特此公告。

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司董事會(huì)

二二一年三月三十一日

證券代碼：002002 證券簡稱：鴻達(dá)興業(yè) 公告編號(hào)：臨2021-033

債券代碼：128085 債券簡稱：鴻達(dá)轉(zhuǎn)債

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司關(guān)于確認(rèn)

2020年度日常關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計(jì)

2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的公告

鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”或“鴻達(dá)興業(yè)”）于2021年3月29日召開的第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過《關(guān)于確認(rèn)公司及子公司2020年度日常關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，具體內(nèi)容如下：

一、2020年度日常關(guān)聯(lián)交易確認(rèn)

經(jīng)公司于2020年4月26日召開的第七屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，預(yù)計(jì)2020年度（2020年1月1日至2020年12月31日）公司及子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易不超過43,386.80萬元。

2020年度公司（含子公司）實(shí)際發(fā)生如下日常關(guān)聯(lián)交易：

注：鑒于2020年公司對(duì)蒙華海電完成非同一控制下企業(yè)合并，蒙華海電成為公司全資二級(jí)子公司，公司及子公司與蒙華海電發(fā)生的交易事項(xiàng)不屬于關(guān)聯(lián)交易，未在上表中填列。

2020年度，在日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中子公司根據(jù)實(shí)際需要，與關(guān)聯(lián)方發(fā)生了部分董事會(huì)會(huì)議預(yù)計(jì)外交易，金額合計(jì)為1.87萬元，該等關(guān)聯(lián)交易均為日常生產(chǎn)經(jīng)營需要而發(fā)生，且根據(jù)《公司章程》規(guī)定，該等超出董事會(huì)預(yù)計(jì)的關(guān)聯(lián)交易發(fā)生金額在董事長權(quán)限內(nèi)，已履行董事長審批程序，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在損害上市公司利益的情形。

2021年3月29日，公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過《關(guān)于確認(rèn)公司及子公司2020年度日常關(guān)聯(lián)交易和預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》，對(duì)2020年日常關(guān)聯(lián)交易超出部分予以追認(rèn)，關(guān)聯(lián)董事周奕豐、王羽躍、蔡紅兵、林俊潔回避了對(duì)該項(xiàng)議案的表決。

二、2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)

（一）2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)概述

2021年度1月1日至2021年12月31日期間，因生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司及全資子公司內(nèi)蒙古烏?；び邢薰荆ê喎Q“烏?；ぁ保?、內(nèi)蒙古中谷礦業(yè)有限責(zé)任公司（簡稱“中谷礦業(yè)”）、廣東塑料交易所股份有限公司（簡稱“塑交所”）、西部環(huán)保有限公司（簡稱“西部環(huán)?！保⒔K金材科技有限公司（簡稱“金材科技”）、內(nèi)蒙古中科裝備有限公司（簡稱“中科裝備”），擬與關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀有限責(zé)任公司（簡稱“內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀”）、廣東興業(yè)國際實(shí)業(yè)有限公司（簡稱“興業(yè)國際”）、烏海市海外建筑有限公司（簡稱“海外建筑”）發(fā)生采購原輔材料、銷售商品、接受或提供勞務(wù)/服務(wù)、租賃場地等日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易金額合計(jì)不超過18,100萬元，具體交易價(jià)格將參照同期同類商品或服務(wù)的市場價(jià)格確定。

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》和《公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)需要提交股東大會(huì)審議。

（二）2021年度日常關(guān)聯(lián)交易類別和金額預(yù)計(jì)

三、關(guān)聯(lián)人介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀有限責(zé)任公司

1、基本情況

內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀成立于2005年4月6日，法定代表人：田繼，注冊(cè)資本：46,000萬元，住所：內(nèi)蒙古阿拉善盟額濟(jì)納旗達(dá)來庫布鎮(zhèn)哈達(dá)賀休園區(qū)，經(jīng)營范圍：生產(chǎn)、銷售工業(yè)鹽、芒硝、硫化堿、低鐵硫化堿、二甲基二硫、鄰苯二胺、硫酸鎂、碳酸鎂、氧化鎂、氫氧化鎂、煤炭經(jīng)營，肥料生產(chǎn)、銷售。

截至2020年12月31日，該公司總資產(chǎn)357,320.35萬元，凈資產(chǎn)225,415.68萬元；2020年度，該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入18,981.66萬元，凈利潤43.96萬元。

上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

2、與本公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系

本公司控股股東鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司持有內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀99.10%股權(quán)，內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀為鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司控股子公司，因此，內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第10.1.3條第（二）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

3、履約能力分析

內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀是內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)招商引資企業(yè)，擁有內(nèi)蒙古哈達(dá)賀休鹽湖的采礦權(quán)和探礦權(quán)，鹽、硝、鎂、鉀、鋰、硼、溴等資源儲(chǔ)量豐富，生產(chǎn)銷售硫酸鎂、氫氧化鎂、硫酸鈉、硫化堿、工業(yè)鹽等，能夠向公司子公司烏?；?、中谷礦業(yè)持續(xù)提供符合質(zhì)量要求的原料。此外，內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀因生產(chǎn)經(jīng)營需要，擬向公司子公司烏?；げ少徱簤A、鹽酸等產(chǎn)品，擬向公司子公司金材科技采購PVC制品和PVC生態(tài)屋，擬接受公司子公司烏海鴻達(dá)電子商務(wù)提供物流運(yùn)輸、交易服務(wù)。

內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況良好，具備相應(yīng)的履約能力。

（二）廣東興業(yè)國際實(shí)業(yè)有限公司

1、基本情況

興業(yè)國際成立于2004年6月22日，法定代表人：鄭楚英，注冊(cè)資本：5,000萬元，住所：廣州市荔灣區(qū)荷景路33號(hào)自編2棟305房，經(jīng)營范圍：國內(nèi)貿(mào)易；房屋租賃；會(huì)議服務(wù)。

截至2020年12月31日，該公司總資產(chǎn)420,895.72萬元，凈資產(chǎn)292,848.17萬元；2020年度，該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入6,106.20萬元，凈利潤-3,974.88萬元。

本公司控股股東鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司持有興業(yè)國際96%股權(quán)，興業(yè)國際為鴻達(dá)興業(yè)集團(tuán)有限公司控股子公司，因此，興業(yè)國際與公司符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第10.1.3條第（二）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

3、履約能力分析

興業(yè)國際擁有廣州圓大廈及位于廣州市荔灣區(qū)東沙南路的倉庫。公司子公司塑交所擬向興業(yè)國際租賃部分倉庫用于倉儲(chǔ)物流業(yè)務(wù)，興業(yè)國際擬向公司子公司金材科技采購PVC制品和PVC生態(tài)屋。興業(yè)國際經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況良好，具備相應(yīng)的履約能力。

（三）烏海市海外建筑有限公司

1、基本情況

海外建筑成立于2008年6月19日，法定代表人：劉進(jìn)生，注冊(cè)資本：1,000萬元，住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)烏海市海勃灣區(qū)濱河西區(qū)世景苑小區(qū)2號(hào)樓A商業(yè)3層商鋪01，經(jīng)營范圍：房屋建筑工程施工總承包叁級(jí)（有效期至2021年6月8日）；室內(nèi)裝飾；銷售：混凝土、建筑材料；建筑外窗加工組裝；物業(yè)管理；園林綠化養(yǎng)護(hù)。

截至2020年12月31日，該公司總資產(chǎn)2,817.30萬元，凈資產(chǎn)963.75萬元；2020年度，該公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入630.87萬元，凈利潤-82.34萬元。

本公司實(shí)際控制人胞弟周奕雄持有海外建筑100%股權(quán)。符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第10.1.5條第（四）項(xiàng)和第10.1.3條第（三）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

3、履約能力分析

海外建筑從事建筑行業(yè)多年，有豐富經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員，服務(wù)質(zhì)量經(jīng)第三方檢驗(yàn)?zāi)軌蜻_(dá)到行業(yè)規(guī)范要求，能夠?yàn)楣咀庸咎峁┓腺|(zhì)量要求的建筑勞務(wù)服務(wù)。此外，?；ㄖM向公司子公司西部環(huán)保采購熟料、水泥，擬向公司子公司烏?；?、中科裝備提供建筑勞務(wù)服務(wù)。海外建筑經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況良好，具備相應(yīng)的履約能力。

四、關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容

（一）采購原輔材料

1、2021年度公司全資子公司烏?；M向關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀采購原鹽，預(yù)計(jì)金額不超過5,000萬元。

2、2021年度公司全資子公司中谷礦業(yè)擬向關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀采購原鹽，預(yù)計(jì)金額不超過6,500萬元。

（二）接受勞務(wù)

1、2021年度公司全資子公司烏?；M接受關(guān)聯(lián)方海外建筑提供建筑勞務(wù)服務(wù)，預(yù)計(jì)金額不超過500萬元。

2、2021年度公司全資子公司中科裝備擬接受關(guān)聯(lián)方海外建筑提供建筑勞務(wù)服務(wù)，預(yù)計(jì)金額不超過2,000萬元。

（三）租賃辦公場地、倉庫

1、2021年度公司全資子公司塑交所擬向關(guān)聯(lián)方興業(yè)國際租賃倉庫，預(yù)計(jì)金額不超過460萬元。

（四）銷售商品

1、2021年度公司全資子公司烏?；M向關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀銷售液堿、鹽酸等產(chǎn)品，預(yù)計(jì)金額不超過100萬元。

2、2021年度公司全資子公司金材科技擬向關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀銷售PVC制品和PVC生態(tài)屋，預(yù)計(jì)金額不超過100萬元。

3、2021年度公司全資子公司金材科技擬向關(guān)聯(lián)方興業(yè)國際銷售PVC制品和PVC生態(tài)屋，預(yù)計(jì)金額不超過200萬元。

4、2021年度公司全資子公司西部環(huán)保擬向關(guān)聯(lián)方海外建筑銷售熟料、水泥，預(yù)計(jì)金額不超過1,240萬元。

（五）提供勞務(wù)/工程等服務(wù)

1、2021年度公司全資子公司烏海鴻達(dá)電子商務(wù)擬向關(guān)聯(lián)方內(nèi)蒙古鹽湖鎂鉀提供物流運(yùn)輸、交易服務(wù)，預(yù)計(jì)金額不超過2,000萬元。

五、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響

（一）關(guān)聯(lián)交易目的和必要性

以上與關(guān)聯(lián)方開展的業(yè)務(wù)屬于公司正常的經(jīng)營行為，業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。為持續(xù)的、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，按照等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，不存在損害本公司和中小股東利益的行為。

本公司與上述關(guān)聯(lián)企業(yè)均為獨(dú)立法人，獨(dú)立經(jīng)營，自負(fù)盈虧，在資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員等方面均獨(dú)立，本次關(guān)聯(lián)交易不會(huì)對(duì)本公司的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。

（二）對(duì)上市公司的影響

1、上述關(guān)聯(lián)交易按照等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反“公開、公平、公正”的原則，不存在損害本公司和中小股東利益的行為。

2、上述關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響公司及子公司的獨(dú)立性，主要業(yè)務(wù)不會(huì)因此類交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴或被其控制，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響。

六、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事同意將《關(guān)于確認(rèn)公司及子公司2020年度日常關(guān)聯(lián)交易及公司及子公司預(yù)計(jì)2021年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》提交公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議。公司獨(dú)立董事就本次關(guān)聯(lián)交易發(fā)表的獨(dú)立意見如下：

公司預(yù)計(jì)的2021年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易是基于公司及子公司2021年度正常生產(chǎn)經(jīng)營需要而發(fā)生，對(duì)公司及子公司獨(dú)立性不會(huì)產(chǎn)生影響，且上述交易按照等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則確定交易價(jià)格，沒有違反“公開、公平、公正”的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。

公司董事會(huì)在審議上述議案前取得了我們的事前認(rèn)可，董事會(huì)在審議上述議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事實(shí)施了回避表決，表決程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》中有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的規(guī)定?；讵?dú)立判斷，我們同意上述預(yù)計(jì)的2021年度日常關(guān)聯(lián)交易，并同意提交公司2020年度股東大會(huì)審議。

七、備查文件

（一）公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議；

（二）公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議；

（三）公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見；

（四）公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。