新華社北京11月27日電(記者周奮勉)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(銀監(jiān)會)今天發(fā)布了《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對分散在各種法規(guī)中的董事和高級管理人員任職資格規(guī)定進行了整合和統(tǒng)一，是對董事和高級管理人員任職資格管理的基本規(guī)定。本辦法將于2013年12月18日起施行。
《辦法》主要規(guī)定了董事和高級管理人員任職資格的基本條件、任職資格審批的要求和程序。明確規(guī)定擬任職和現(xiàn)任金融機構(gòu)董事、高級管理人員不僅具有良好的遵紀守法記錄、良好的品行和聲譽、穩(wěn)定的個人和家庭財務(wù)狀況，履行對金融機構(gòu)的忠誠和勤勉義務(wù)，還規(guī)定擬任職和新任人員及其近親屬不得合并或單獨持有金融機構(gòu)5%以上的股份，從金融機構(gòu)獲得的信用總額明顯超過其持有的金融機構(gòu)股權(quán)凈值。
《辦法》的亮點之一是明確規(guī)定，除金融機構(gòu)提交的資格申請材料外，監(jiān)管部門還應(yīng)對擬任職金融機構(gòu)董事長或高級管理人員的離任審計報告進行審核。擬任董事長離任審計報告至少應(yīng)包括:原機構(gòu)或主管部門內(nèi)部控制和風(fēng)險管理是否有效，是否發(fā)生重大案件、重大損失或重大風(fēng)險；本人是否參與所任職機構(gòu)經(jīng)營中的重大關(guān)聯(lián)交易，重大關(guān)聯(lián)交易是否依法披露；是否存在違法、違規(guī)、違紀行為及處罰、處分等不良記錄信息。擬任職高級管理人員的離任審計報告，需說明其在原機構(gòu)或主管部門的經(jīng)營是否合法合規(guī)，是否涉及重大關(guān)聯(lián)交易，是否依法披露重大關(guān)聯(lián)交易。
據(jù)報道，該辦法的另一個亮點是，它還規(guī)定了對董事和高級管理人員資格進行持續(xù)監(jiān)督的內(nèi)容，并明確了資格的撤銷和無效等終止形式。為銀監(jiān)會及各級派出機構(gòu)依法開展高管任職資格管理，為銀行業(yè)金融機構(gòu)實行崗位管理制度提供了較好的法律環(huán)境。
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