1目的

為進一步規(guī)范江公司(以下簡稱公司)工程、材料和服務供應商管理，加強供應商準入和評價，完善供應商評價體系，維護公司合法權(quán)益，根據(jù)公司《招標投標管理辦法(試行)》、《非招標采購管理辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

2適用范圍

本辦法適用于公司及其全資及控股子公司和擁有實際控制權(quán)的公司內(nèi)所有工程、材料和服務采購業(yè)務供應商的全過程閉環(huán)管理。

3術(shù)語和定義

3.1供應商:指向公司提供商品或相應服務的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工商；

3.2代理人:指經(jīng)制造企業(yè)授權(quán)在某一地區(qū)銷售其部分產(chǎn)品或服務的供應商；

3.3合格供應商:指在社會上具有資質(zhì)和業(yè)績能力，通過一定程序評審并通過各級管理部門審批，能夠向公司提供符合質(zhì)量和技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務的供應商；

3.4潛在供應商:能夠向公司提供滿足技術(shù)規(guī)范要求的貨物、項目或服務，但不在公司供應商庫中的投標供應商。

4項職責

公司運營改善部是公司供應商管理的綜合管理部門，設有招標管理辦公室(以下簡稱招標辦公室)，負責供應商的日常管理。

4.1運行改進部的職責

4.1.1建立(修訂)供應商管理的相關(guān)制度；

4.1.2納入公司的供應商信息；

4.1.3建立公司的供應商信息庫，并對數(shù)據(jù)庫中的供應商進行動態(tài)管理；

4.1.4負責供應商檔案管理；

4.1.5組織對供應商的月度和年度評估；

4.1.6負責處理供應商的查詢和投訴；

4.1.7與供應商管理相關(guān)的其他業(yè)務。

4.2采購部的職責

4.2.1執(zhí)行公司《供應商管理辦法(試行)》；

4.2.2供應商倉儲推薦和資質(zhì)審查；

4.2.3負責倉庫內(nèi)供應商的評價和日常監(jiān)督；

4.2.4協(xié)助招標辦公室收集供應商信息。

4.3采購需求單位的職責

4.3.1向采購部推薦供應商；

4.3.2參與對供應商績效的評價，并提出建議。

4.4其他相關(guān)部門的職責

4.4.1審計局:對審計過程中發(fā)現(xiàn)的違反《供應商管理辦法(試行)》的行為，應及時向公司招標辦公室報告。

4.4.2法務部:負責收集與公司發(fā)生重大經(jīng)濟糾紛、從事惡意訴訟的供應商信息，通知涉及單位，并及時反饋給公司招標辦公室。

5管理內(nèi)容和要求

5.1管理原則

堅持推薦最優(yōu)、使用最優(yōu)、準入審批、動態(tài)維護、資源共享、公平公正公開、廠商優(yōu)先的原則。

5.2供應商評級

5.2.1評分原則:根據(jù)供應商的企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情況、服務情況等。，根據(jù)各部門對供應商的入庫評分，對供應商進行評分(附件1)；并根據(jù)年度評估結(jié)果對供應商實施動態(tài)管理；

5.2.2各責任部門應制定詳細的供應商入庫評分標準，報招標辦公室審核后實施。

5.3供應商庫的建立和維護

對供應商實行倉儲管理制度，在采購活動中首先從供應商庫中選擇入圍供應商。

5.3.1供應商的入庫應滿足以下基本條件

5.3.1.1資質(zhì)符合要求；

5.3.1.2遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位的業(yè)務往來中沒有違規(guī)違約記錄；

5.3.1.3有符合合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設施、設備及相關(guān)資質(zhì)；

5.3.1.4財務會計準則，具有良好的財務實力和財務狀況；

5.3.1.5特種行業(yè)和特種設備有相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)證書；

5.3.1.6代理商的要求

A.地級以上地區(qū)級國內(nèi)廠商授權(quán)代理(公司或集團范圍授權(quán)視為代理)；

B.進口品牌的外國公司授權(quán)代理商；

C.授權(quán)期限的起始時間和內(nèi)容應明確，并由授權(quán)人簽字(國內(nèi)代理人應加蓋授權(quán)單位行政印章)。

5.3.2供應商倉儲流程(附件8)

5.3.2.1建議

A.采購部推薦供應商時，收集供應商資質(zhì)資料，填寫《新供應商申請表》(附件2)；

B.需求部門推薦供應商時，收集供應商資質(zhì)資料，填寫《新供應商申請表》，提交采購部審核。

5.3.2.2資格考試

主采購部應對推薦供應商的資質(zhì)進行審查，包括:

A.營業(yè)執(zhí)照:具體審核企業(yè)名稱、成立日期、有效期、經(jīng)營范圍、注冊資本、年檢(三證合一時要審核統(tǒng)一的社會信用代碼，而不是稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證)；

B.稅務登記證:具體審核登記時間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人；

C.組織機構(gòu)代碼證:具體審核有效期和年檢；

D.生產(chǎn)許可證:對列入《國家工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，審查生產(chǎn)許可證證書、有效期和產(chǎn)品名稱的一致性；

E.相關(guān)強制性認證和資質(zhì)證明(如MA證書、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品證書、計量器具制造許可證、3C認證等)原件及復印件(加蓋公章)。)，并具體審核有效期、產(chǎn)品名稱等信息；

f .生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平、產(chǎn)品實施標準、專利證書和市場表現(xiàn)；

G.產(chǎn)品代理授權(quán)書:檢查程序是否符合法律法規(guī)，是否有效。從事壟斷銷售和代理銷售的供應商應提供制造商或銷售代理提供的書面授權(quán)和授權(quán)文件；

H.提供安裝和維護服務的供應商應提供國家有關(guān)部門認可的安裝和維護資質(zhì)證書；

一、其他必要的證明:對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，應根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化的要求提供。

5.3.2.3的主要采購部門負責組織對供應商的評估。必要時，主采購部組織相關(guān)部門人員對供應商進行實地考察，考察報告應采用統(tǒng)一格式(附件3)；

5.3.2.4資格審查后，向招標辦公室提交批準的《新供應商申請表》和供應商資格信息；

5.3.2.5招標辦公室批準了統(tǒng)一倉儲程序。

5.3.3潛在供應商的倉儲

需求單位或5.3.3.1采購部收集潛在供應商的資質(zhì)數(shù)據(jù)，并上報采購部審核；

5.3.3.2獲得批準后，可以參與當前的采購活動；

5.3.3.3填寫《新供應商申請表》，并與資質(zhì)信息一起提交至招標辦公室；

5.3.3.4招標辦公室批準了倉儲手續(xù)。

代理人的倉儲

經(jīng)采購部審核后，執(zhí)行供應商入庫程序。

5.3.5供應商庫維護

對供應商庫實施動態(tài)維護，在現(xiàn)有供應商入庫后隨時推薦新的供應商；當供應商信息發(fā)生變化或數(shù)據(jù)需要維護時，填寫《供應商變更申請表》(附件4)和《供應商擴展視圖申請表》(附件5)。

5.3.6倉庫供應商的選擇

5.3.6.1供應商的選擇原則

A.建議供應商接受我們的采購邀請，并按要求做出積極回應；

B.同一采購項目的邀請供應商原則上應為同行業(yè)同級別供應商；

C.首先從供應商庫中選擇供應商，以確?？勺匪菪裕?/p>

D.采購時原則上選擇制造企業(yè)，但供應商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式的特殊情況除外。

5.3.6.2的供應商選擇流程

A.需求單位和采購部根據(jù)實際情況從供應商庫中選擇需要邀請的供應商；

B.采購部負責確認；

C.當倉庫中的供應商不能滿足需求時，可以推薦潛在的供應商，采購部審核供應商資質(zhì)信息，合格的供應商可以參與當前的采購活動。

5.3.7倉庫中供應商的基本權(quán)利和義務

在采購過程中受到不公平待遇或評估后，5.3.7.1有權(quán)向招標辦公室提出質(zhì)疑或投訴；

5.3.7.2有權(quán)向監(jiān)管部門報告公司內(nèi)部采購過程中的不當行為；

5.3.7.3接受公司有關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格和服務的建議；

5.3.7.4真誠地參與公司的采購活動；

5.3.7.5不與其他供應商串通哄抬價格，在商業(yè)合作中謀取利益；

5.3.7.6按照規(guī)定與采購單位簽訂了合同，并履行了合同承諾；

5.3.7.7嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平；

5.3.7.8及時向采購部通報了企業(yè)的重大變化，如企業(yè)改制、更名和搬遷等。

5.3.8供應商評估

5.3.8.1評估程序

評價供應商，要把日常評價和月度、年度評價結(jié)合起來。

A.需求部門和采購部根據(jù)供應商參與采購活動的情況和績效，并根據(jù)評價內(nèi)容(附件6)進行日常評價；

b .根據(jù)對供應商的日常評價，需求部門和采購部應在每月5日前向招標辦公室提交《供應商月度評價匯總表》(附件7)；

C.采購部根據(jù)供應商的表現(xiàn)和相應的合同條款負責實施；

d .每年年底，招標辦公室組織需求部、采購部、價格委員會等相關(guān)部門對供應商進行年度評估；

E.根據(jù)月度和年度評估結(jié)果，招標辦公室將根據(jù)5.3.8.2的規(guī)定隨時做出相應的處理。

5.3.8.2評價結(jié)果的處理

A.如果評價結(jié)果中出現(xiàn)附件6中的任何一項評價內(nèi)容，將從供應商評分評價中扣5分，一年內(nèi)不邀請供應商參加公司的采購活動；

B.若評價結(jié)果中出現(xiàn)附件6中的任一評價內(nèi)容，則在供應商評分評價中降低10分，三年內(nèi)不邀請供應商參與公司的采購活動；

C.附件6評價內(nèi)容中的8-17任一項出現(xiàn)在評價結(jié)果中，在供應商分級評價中直接降為d級供應商，不再邀請該供應商參與公司的采購活動；

D.如評價結(jié)果出現(xiàn)在附件6中18-20任一項，加5分供應商評分評價；

E.如果評標結(jié)果超出附件6的評標內(nèi)容，招標辦公室將酌情處理。

6評估

6.1任何單位或個人容忍或縱容供應商的不良行為，或知道后不及時反饋，無論是否給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響，均按公司相關(guān)規(guī)定嚴肅處理；

6.2在供應商入庫、選擇、評審、評價等過程中發(fā)現(xiàn)有失職、營私舞弊、弄虛作假、吃拿卡等行為的。，并對有關(guān)單位或個人根據(jù)情節(jié)給予相應處罰，構(gòu)成犯罪的，應當移送司法機關(guān)處理。

7補充規(guī)定

7.1本辦法由運行改進部負責起草和解釋。

7.2本辦法自發(fā)布之日起實施，原《禁止供應商管理規(guī)定》同時廢止。

7.3合金材料、冶金輔助材料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應商暫執(zhí)行《原材料管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

生成了8條記錄

8.1新供應商申請表

8.2(供應商名稱)調(diào)查報告

8.3供應商變更申請表

8.4供應商擴展視圖申請表

8.5供應商評估總結(jié)

附件1:

供應商分級標準

得分

等級

90分及以上

優(yōu)秀供應商(a級)

75 -89分

好供應商(b類)

60分-74分

合格供應商(丙類)

低于60分

不合格供應商(d類)

備注:各部門根據(jù)《XX供應商收據(jù)評分標準》進行評分

附件2:

供應商評估內(nèi)容

1.投標報名后無正當理由不參加投標的；

2.供應商未能履行合同(如交貨日期、數(shù)量、質(zhì)量等。)由于自身原因，但未對生產(chǎn)造成任何影響或損失；

3.違規(guī)管理、違規(guī)操作、質(zhì)量、安全、環(huán)保、治安等問題。存在于公司的基礎(chǔ)設施、技術(shù)改造、維修項目、功能承包中，給公司造成一定的影響和經(jīng)濟損失；

4.中標后無正當理由拒不簽訂合同，或者簽訂合同后拒不履行合同的；

5.如果供應商未能按合同履行(如交貨日期、數(shù)量、工期和質(zhì)量等。)由于自身原因，會影響或失去生產(chǎn)；

6.合作過程中，因供應商原因發(fā)生重大事故(以公司相關(guān)部門判斷為準)，對生產(chǎn)造成重大影響的；

7.企業(yè)泄露或者非法轉(zhuǎn)讓依法應當保密的業(yè)務和經(jīng)濟技術(shù)資料的；

8.已經(jīng)喪失或者可能喪失表演能力的；

9.轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資產(chǎn)逃避債務；

10 .不具備良好的商業(yè)信譽和健全的財務制度；

11.與我公司有重大經(jīng)濟糾紛和司法訴訟；

12 .違法、違規(guī)或違反合同分包；

13.有借、打電話等經(jīng)營活動；

14.在與公司合作的過程中，存在欺詐或欺詐行為。如提供虛假信息(包括各種國家管理體系認證證書、生產(chǎn)許可證、施工資質(zhì)、企業(yè)業(yè)績、財務報告等。)，在供應過程中摻假；

15.以威脅、利誘等不正當手段中標或者成交，向公司有關(guān)人員行賄或者提供其他利益的；

16.在投標和日常采購過程中，投標人串標投標，或者與其他供應商共同哄抬材料價格，損害公司利益的；

17.有損害公司形象和聲譽等嚴重不良行為的虛假惡意提問和投訴；

18.合同狀況良好；

19.提供的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠；

20.優(yōu)質(zhì)服務和延伸服務。

附件3:

供應商月度評估匯總表

評估單位:

年月日

序列號

供應商名稱

參與項目

需求單位

評估結(jié)果

其他評價

一個

2

三

四

五

六

七

八

九

10

備注:1。需求部門填寫時，不填寫“需求單位”一欄。

2.“評估結(jié)果”一欄按“供應商評估內(nèi)容”填寫。

3.“其他評價”一欄根據(jù)實際情況作為補充項目填寫。

附件4:

供應商倉儲流程圖

——結(jié)束——

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因為-

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