入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。下面是小編為大家分享2017年最新證券法律法規(guī)數(shù)字記憶法則，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、公司法

　　1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

　　2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。

　　3. 股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

　　4.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

　　5.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　6.自股東會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　7.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

　　8.股份有限公司董事會成員為5至19人。

　　9.股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

　　10.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　11.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　12.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

　　13.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　14.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　15.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%

　　16.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。

　　17.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬罰款。

　　二、證券法

　　1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

　　①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

　?、谠诠緮M發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

　?、巯蛏鐣姲l(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%;股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

　?、馨l(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

　　2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

　?、俟煞萦邢薰镜膬糍Y產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元

　?、诶塾媯囝~不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　③最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

　　3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

　　4. 擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

　　6.債券上市的數(shù)字條件：

　?、俟緜钠谙逓?年以上。

　　②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

　　8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)報送年度報告。

　　9.以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

　　10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

　　11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

　　12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的'罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報送有關(guān)報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

　　15.非法開設(shè)證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

　　17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

　　18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

　　19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

　　20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

　　三、基金法

　　1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

　?、僮再Y本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄

　　3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

　　4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

　　5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結(jié)束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

　　6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬罰款;對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

　　7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款;沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款;對直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

　　9.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款;對直接責(zé)任人處5~50萬罰款。

　　10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬罰款;對直接責(zé)任人處3~10萬罰款。

---

更多證券法律法規(guī)相關(guān)文章：

1.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》模擬備考自測題

2.2017證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)備考自測題（附答案）

3.2017證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)模擬自測題（附答案）

4.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》最新自測題及答案

5.2017證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》考試自測題及答案解析

6.2017年最新證券法律法規(guī)數(shù)字記憶法則