經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月8日電據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為深化金融供給方結(jié)構(gòu)改革，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，證監(jiān)會擬修訂《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等再融資規(guī)則。我們現(xiàn)在向公眾開放征求意見。
擬議的修訂主要包括:
一是精簡發(fā)行條件，拓寬創(chuàng)業(yè)板再融資服務(wù)覆蓋面。取消在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行的證券最近一期期末資產(chǎn)負債率高于45%的條件；連續(xù)兩年取消在創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的條件；創(chuàng)業(yè)板此前募集的資金基本用完后，將根據(jù)信息披露要求調(diào)整發(fā)行條件，使用進度和效果與披露基本一致。
第二，優(yōu)化非公制度安排，支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。上市公司董事會提前決定全部發(fā)行對象為戰(zhàn)略投資者的，定價基準日可以是本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發(fā)行期首日；調(diào)整非公開發(fā)行股票的定價和鎖定機制，將發(fā)行價格由定價基準日前20個交易日公司股票平均價格的10%變更為20%；將鎖定期從目前的36個月和12個月分別縮短為18個月和6個月，不適用減持規(guī)則的相關(guān)限制；目前，主板和創(chuàng)業(yè)板的非公開發(fā)行對象將分別從不超過10家和5家調(diào)整至不超過35家。
第三，批準文件的有效期應適當延長，以方便上市公司選擇發(fā)行窗口。再融資審批有效期由6個月延長至12個月。
在規(guī)則適用方面，修訂后的再融資規(guī)則發(fā)布實施時，再融資申請已獲批準的，適用修訂前的相關(guān)規(guī)則；未獲得批準的，適用修訂后的新規(guī)則，上市公司在履行相應決策程序并更新申請文件后繼續(xù)推進。已通過審批會議的，無需重新提交審批會議審議。
歡迎各界提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的情況進行進一步修改，并在完成程序后發(fā)布實施。
1.《創(chuàng)業(yè)板管理辦法 證監(jiān)會就修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等再融資規(guī)則公開征求意見》援引自互聯(lián)網(wǎng)，旨在傳遞更多網(wǎng)絡(luò)信息知識，僅代表作者本人觀點，與本網(wǎng)站無關(guān)，侵刪請聯(lián)系頁腳下方聯(lián)系方式。
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