各有關(guān)單位和企業(yè):

為規(guī)范廈門海斯投資基金的管理和運(yùn)作，市商務(wù)局、市財(cái)政局、廈門保稅區(qū)管理委員會(huì)聯(lián)合修訂了《廈門海斯投資基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)跟他們走。

附件:廈門海斯投資基金管理辦法

廈門商務(wù)局廈門財(cái)政局

中國(福建)資源貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門地區(qū)管理委員會(huì)

2019年7月29日

附件:

廈門海斯投資基金管理辦法

第一章總則

第一條為了規(guī)范廈門海斯投資基金(以下簡稱海斯基金)的管理和運(yùn)作，根據(jù)《財(cái)政部、商務(wù)部關(guān)于印發(fā)〈對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)基金管理辦法〉的通知》(財(cái)企〔2014〕36號(hào))和本市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)基金條例，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設(shè)立海斯基金的有關(guān)要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱海斯基金，是指經(jīng)廈門市政府批準(zhǔn)設(shè)立，吸引廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金共同參與，按照市場(chǎng)化模式運(yùn)作，以服務(wù)我市企業(yè)“走出去”和經(jīng)濟(jì)發(fā)展“引進(jìn)來”為主要經(jīng)營目標(biāo)的政策性基金。海斯基金重點(diǎn)支持我市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，重點(diǎn)支持境外綠地投資或資源開發(fā)合作、技術(shù)與品牌合作、貿(mào)易驅(qū)動(dòng)等能夠回饋我市產(chǎn)業(yè)、有稅收貢獻(xiàn)的M&A項(xiàng)目。在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先考慮在“一帶一路”、臺(tái)、港、澳沿線國家的投資項(xiàng)目。

第三條海斯基金建立聯(lián)席會(huì)議制度，由廈門市商務(wù)局(以下簡稱市商務(wù)局)牽頭召集聯(lián)席會(huì)議；聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，由市商務(wù)局負(fù)責(zé)日常事務(wù)。廈門金元投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“金元集團(tuán)”)為市財(cái)政出資代表，廈門翔宇創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“翔宇創(chuàng)業(yè)投資”)為廈門保稅區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資代表，金鐘資本運(yùn)營有限公司(以下簡稱“金鐘資本”)和廈門創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡稱“廈門創(chuàng)業(yè)投資”)受委托為聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)， 專門負(fù)責(zé)后續(xù)的可以根據(jù)需要聘請(qǐng)其他優(yōu)秀的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)后續(xù)幾只海斯基金的投資和管理。

第二章海斯基金的資金來源

第四條海斯基金的主要來源是:市級(jí)財(cái)政資金、廈門自貿(mào)區(qū)財(cái)政資金、基金運(yùn)營收入、基金管理機(jī)構(gòu)和投資等。基金管理機(jī)構(gòu)與投資的比例不得低于海斯基金投資額的1%。

第五條市商務(wù)局根據(jù)項(xiàng)目投資需求和投資比例，編制海斯基金財(cái)政投資資金年度安排計(jì)劃，所需資金納入市年度預(yù)算和廈門自貿(mào)區(qū)年度預(yù)算。

第六條海斯基金采用有限合伙形式。海斯基金在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行開設(shè)募集賬戶和托管賬戶，對(duì)金融投資基金實(shí)行專戶管理、專款專用、專賬核算。

第三章海斯基金的投資原則和方法

第七條海斯基金圍繞我市“走出去”和“引進(jìn)來”經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需要進(jìn)行投資運(yùn)營，鼓勵(lì)和引導(dǎo)優(yōu)秀境外企業(yè)在我市設(shè)立總部和分支機(jī)構(gòu)；引導(dǎo)社會(huì)資本、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)和我市工業(yè)龍頭企業(yè)聯(lián)手，拓寬我市企業(yè)“走出去”的融資渠道。

第八條海斯基金以股權(quán)投資方式直接或間接參與跨境項(xiàng)目，可以投資以下類型的項(xiàng)目:

(1)境外綠地投資或M&A項(xiàng)目，其中我市上市公司(或其大股東及子公司)和龍頭企業(yè)(或其大股東及子公司)或擬遷入我市的企業(yè)為該項(xiàng)目的基石投資者。

(二)通過設(shè)立總部、分公司、WOFE(外商獨(dú)資企業(yè))、在我市新建生產(chǎn)線等方式。，達(dá)到反饋廈門經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的目的。

(三)對(duì)廈門有產(chǎn)業(yè)和稅收貢獻(xiàn)的其他跨境投資項(xiàng)目。

(四)對(duì)在廈門有產(chǎn)業(yè)、稅收貢獻(xiàn)和潛在跨境投資需求的境內(nèi)投資項(xiàng)目，其總投資比例不得超過基金規(guī)模的40%。

第四章海斯基金的決策和管理

第九條海斯基金聯(lián)席會(huì)議由市主管領(lǐng)導(dǎo)、市商務(wù)局、市財(cái)政局、市發(fā)改委、保稅區(qū)管委會(huì)組成。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)下列事項(xiàng):

(一)監(jiān)督評(píng)估海斯基金的運(yùn)作和政策效果；

(二)審查海斯基金的重要規(guī)章制度。

聯(lián)席會(huì)議由市商務(wù)局的一個(gè)辦公室組成。辦公室成員單位是市商務(wù)局、市財(cái)政局和保稅區(qū)管委會(huì)的業(yè)務(wù)主管部門，具體負(fù)責(zé)以下事項(xiàng):

(一)召集和主持聯(lián)席會(huì)議；

(二)編制海斯基金年度資金安排計(jì)劃；

(三)制定海斯基金的相關(guān)規(guī)章制度；

(4)評(píng)估海斯基金及其管理機(jī)構(gòu)的績效，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告；

(5)協(xié)調(diào)和指導(dǎo)海斯基金項(xiàng)目儲(chǔ)備銀行建設(shè)。

第十條海斯基金管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé):

(1)對(duì)接我市有“走出去”意向的工業(yè)項(xiàng)目基石投資者和我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展可“帶進(jìn)”的投資項(xiàng)目，梳理儲(chǔ)備投資項(xiàng)目；

(二)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的盡職調(diào)查和商務(wù)談判，擬定具體投資計(jì)劃，做出投資決策；

(三)通過境外投資備案具體實(shí)施投資計(jì)劃，并根據(jù)相關(guān)投資協(xié)議，進(jìn)行投資后跟蹤管理；

(4)負(fù)責(zé)海斯基金的日常運(yùn)營管理，負(fù)責(zé)海斯基金在基金行業(yè)協(xié)會(huì)的備案和信息披露；

(五)負(fù)責(zé)政府投資產(chǎn)業(yè)投資基金相關(guān)信用信息登記系統(tǒng)的登記；

(6)每年向聯(lián)席會(huì)議辦公室提交海斯基金年度經(jīng)營報(bào)告；

(七)其他承辦事項(xiàng)。

第十一條基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)海斯基金具體投資項(xiàng)目的決策?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)將項(xiàng)目評(píng)估決策材料報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。

第五章海斯基金投資管理

第十二條海斯基金根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)際需要分期繳納出資，出資條件包括:

(一)投資項(xiàng)目通過基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決策；

(二)境外投資項(xiàng)目已取得企業(yè)境外投資證明。

第十三條海斯基金城金融資本投資程序:

(一)基金管理機(jī)構(gòu)向市商務(wù)局提交書面出資申請(qǐng)，并附投資決議等相關(guān)文件；

(二)市商務(wù)局審核后向金源集團(tuán)出具批文；

(3)市商務(wù)局將資金劃入金源集團(tuán)賬戶；

(4)金元集團(tuán)向海斯基金募集賬戶出資。

第十四條廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金出資程序:

(一)符合第十二條規(guī)定的出資條件后，基金管理機(jī)構(gòu)向翔宇創(chuàng)業(yè)投資發(fā)出繳款通知書，并附企業(yè)投資決議、境外投資證明等證明文件；

(2)翔宇創(chuàng)投向海斯基金募集賬戶注資。

第六章海斯基金的提取

第十五條海斯基金按照各項(xiàng)目投資協(xié)議約定的提取周期和提取方式進(jìn)行提取。其中，如果退出是由項(xiàng)目基石投資者以回購的形式進(jìn)行，可以按照投資協(xié)議中與項(xiàng)目基石投資者約定的價(jià)格完成退出，無需進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易中心的資產(chǎn)評(píng)估和交易手續(xù)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)向聯(lián)席會(huì)議辦公室記錄海外項(xiàng)目退出情況和政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。

第十六條扣除海斯基金投資退出的本金和收益、廈門自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金的本金和收益、基金管理機(jī)構(gòu)提取的績效獎(jiǎng)勵(lì)和基金費(fèi)用后，剩余部分可回收用于新海斯基金(如有)的投資。

第七章海斯基金費(fèi)用和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)

第十七條基金費(fèi)用是指與基金的設(shè)立、運(yùn)作、終止、解散和清算有關(guān)的費(fèi)用。海斯基金的基金費(fèi)用由海斯基金承擔(dān)。

第十八條海斯基金年度管理費(fèi)為海斯基金實(shí)收資本總額的2%，如有項(xiàng)目存在，應(yīng)扣除相應(yīng)的投資成本。管理費(fèi)在海斯基金首次繳入后每半年支付一次，托管銀行根據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令和托管合同從基金托管賬戶劃轉(zhuǎn)資金。

第十九條海斯基金的最低收益率為6%。退出清算時(shí)，如果海斯基金持股產(chǎn)生的收益超過收益門檻，則符合第八條第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的項(xiàng)目產(chǎn)生的超額收益100%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理機(jī)構(gòu)；其他項(xiàng)目產(chǎn)生的超額收益，20%獎(jiǎng)勵(lì)給管理機(jī)構(gòu)。

第八章海斯基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十條海斯基金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法的規(guī)定進(jìn)行投資，不得從事下列業(yè)務(wù):

(一)從事融資性擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

(二)投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、AAA級(jí)以下公司債券、信托產(chǎn)品、非擔(dān)保理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃等金融衍生品；

(三)向第三方提供贊助和捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益捐贈(zèng)除外)；

(四)吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金借貸；

(五)無限連帶責(zé)任外商投資；

(六)發(fā)行信托或募集理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

(七)其他國家法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)。

第二十一條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行作為海斯基金托管銀行。托管銀行具體負(fù)責(zé)海斯基金的資金分配、清算和日常監(jiān)控。托管銀行應(yīng)在每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)出具基金托管報(bào)告。

第二十二條基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向聯(lián)席會(huì)議辦公室提交上一年度海斯基金年度工作報(bào)告。

第九章補(bǔ)充規(guī)定

第二十三條本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年?！稄B門市商務(wù)局中國(福建)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門地區(qū)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)廈門海斯投資基金管理辦法的通知》(廈商務(wù)[2018]162號(hào))同時(shí)失效。本辦法由市商務(wù)局、市財(cái)政局和保稅區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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