3月29日晚間,證監(jiān)會公布2份行政處罰決定書,對“超級牛散”馮志浩和孟祥龍合計罰沒逾1億元。
證監(jiān)會認定,馮志浩利用資金優(yōu)勢,虛假申報漲停后撤單,操縱啟明星辰(002439,股吧)、先河環(huán)保(300137,股吧)等10只個股非法獲利1802.47萬元。同日晚間,證監(jiān)會還對另一位牛散孟祥龍操作中航三鑫(002163,股吧)股價的行為罰沒4800萬元。
證監(jiān)會表示,馮志浩操縱市場的主要手法有以漲停價位虛假申報后次日反向賣出、開盤以漲停價位虛假申報后反向賣出、收盤以大單封死漲停后次日反向賣出等3種手段。對此,證監(jiān)會決定:沒收馮志浩違法所得1802.47萬元,并處以二倍罰款,合計罰沒5407.41萬元罰款。
根據對馮志浩處罰書公布的細節(jié),以啟明星辰為例,2015年4月21日13時10分16秒至13時22分03秒,“馮志浩”賬戶全部以第1檔漲停價格50.06元申報買入300萬股,與前一刻市場成交價相同,與前一刻買1檔申報價相同。
期間申買量占市場申買量的51.84%,申買委托最短駐留時間為7.25秒。期間成交617,246股,占市場成交量的34.87%。期間撤單量2,382,754股,占申報買入量的79.43%,占市場撤單量的56.16%。期間股價維持于漲停價格50.06元。
13時35分47秒,馮志浩賬戶以第1檔漲停價格50.06元申報買入500,000股,與前一刻市場成交價相同,高于前一刻買1檔申報價0.01元。13時35分47秒至13時41分45秒,500,000股申買委托全部成交,成交均價為50.06元。
當日共買入“啟明星辰”1,117,246股,成交價格全部為當日漲停價50.06元,成交金額55,929,334.76元。
2015年4月22日9時33分26秒至9時55分22秒,“馮志浩”賬戶分5筆以接近委托前一筆成交價格的價格賣出4月21日買入的全部1,117,246股,最后一筆賣出成交于當日漲停價格55.07元,成交金額60,477,041.65元,獲利4,138,010.72元。
以上事實,有相關交易數據足以認定。聽證中,馮志浩提出,無操縱市場的主觀故意,自己為初犯,專業(yè)知識不足、法律意識淡薄。馮志浩自開戶以來都是以其本人的單個賬戶自己操縱,相較同類型案件,情節(jié)較輕,且積極配合調查,及時停止違規(guī)操縱。并主動宣傳告知周圍親朋好友不要有同樣的操縱。
對于上述申辯意見,證監(jiān)會均不予采納。證監(jiān)會指出,馮志浩的上述行為違反《證券法》第七十七條第一款第(四)項“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:沒收馮志浩違法所得1802.47萬元,并處以3604.94萬元罰款。
和訊網注意到,同日晚間,證監(jiān)會官網還公布了另一位牛散孟祥龍的行政處罰,孟祥龍因操作中航三鑫股價被證監(jiān)會罰沒4800萬元。
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