博世拉基金管理有限公司部分基金參與志東電力非公募股份認購。根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關于基金投資非公開發(fā)行股票及其他限制流通證券有關問題的通知》及其他相關規(guī)定，本公司現(xiàn)將其基金投資志東電力非公開發(fā)行股票的相關情況公告如下:

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注:基金的凈資產(chǎn)值和賬面價值為2021年1月22日。

特此宣布。

卜式基金管理有限公司

2021年1月23日

Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券

關于開辦投資基金集合申購業(yè)務的公告

發(fā)布日期:2021年1月23日

根據(jù)Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券投資基金合同的相關規(guī)定，Bosera基金管理有限公司旗下的Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券投資基金擬于2021年1月26日開始集合申購業(yè)務，并相應修改招股說明書?，F(xiàn)將有關情況說明如下:

一、公告基本情況

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二、集合認購業(yè)務

基金可以通過深交所開通集合申購業(yè)務。基金開辦集合申購業(yè)務期間，其他業(yè)務正常辦理。

1.集體認購的定義

集合購買是指投資者在基金存續(xù)期間，以一種或多種合格的指數(shù)成分證券為對價，在規(guī)定的期限內(nèi)購買基金份額，且不影響原基金份額持有人利益的行為。

2.業(yè)務處理時間

自2021年1月26日起，基金開始集體認購業(yè)務。集體認購開放日請參考當時公布的集體認購名單。

投資者可在基金規(guī)定的集合申購開放日申請集合申購基金份額，具體辦理時間為集合申購開放日上海證券交易所、深圳證券交易所正常交易時間，法律法規(guī)、證監(jiān)會或基金合同要求暫停集合申購的除外。

3.集體認購原則

基金集合申購采用“份額申購”原則，即集合申購按份額申請。

基金的集合購買對價包括證券等對價。

在滿足基金管理人相關要求的前提下，投資者可以辦理集合申購業(yè)務?；鸸芾砣擞袡?quán)拒絕不符合基金管理人相關要求的集合申購業(yè)務申請。

集體認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

集合申購應符合《深圳證券交易所證券投資基金交易申購贖回實施細則》、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司交易所交易開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》及交易所和登記機構(gòu)的相關規(guī)定。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)、對基金份額持有人利益沒有重大不利影響的情況下，根據(jù)基金運作的實際情況，依法調(diào)整上述原則，并在新規(guī)則實施前按照《信息披露辦法》的相關規(guī)定在指定媒體上進行公告。

4.集體認購程序

集體認購的申請方式

投資者應當按照基金管理人或者集合申購機構(gòu)規(guī)定的程序，在集合申購開放日的具體業(yè)務處理時間內(nèi)，申請集合申購。投資者應提前與基金管理人簽訂服務協(xié)議，集體認購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

投資者集合購買基金份額時，應當根據(jù)相應的集合購買清單準備足夠的購買對價。投資者應確保提交的成分證券不會因司法凍結(jié)、質(zhì)押、限售期、大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓鎖定期而未售出，并及時履行因集合購買而減持股份的相關義務。

集體購買申請的確認

投資者的集合認購申請應當在受理之日予以確認。投資者未提供集體購買所需對價的，集體購買申請失敗。

基金管理人或集合申購機構(gòu)受理集合申購申請，并不意味著申請一定成功，僅意味著申請已經(jīng)收到。集體認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于集體購買申請的確認，投資者應及時查詢，并適當行使其合法權(quán)利。

如果深交所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司調(diào)整上述規(guī)則，本基金將適用其最新規(guī)則。新規(guī)則實施前，基金管理人應當按照《信息披露辦法》的相關規(guī)定在指定媒體上進行公告。

集體認購的清算、結(jié)算和登記

基金集合認購涉及的基金份額及其對價的清算和結(jié)算，按照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司交易所交易開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》及參與各方相關協(xié)議的相關規(guī)定執(zhí)行。

T日投資者集合認購成功后，登記機構(gòu)在T日收盤后辦理集合認購證券和基金份額的清算結(jié)算，并將結(jié)果發(fā)送至深圳證券交易所、集合認購代理機構(gòu)、基金管理人和基金托管人。

登記結(jié)算機構(gòu)可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)整基金份額集合申購清算、結(jié)算和登記的時間、方式和處理規(guī)則，基金管理人最遲應在新規(guī)則實施前在指定媒體上公告。

5.限制集體認購金額

投資者認購的基金份額應為最低認購單位的整數(shù)倍。最低申購單位由基金管理人確定和調(diào)整。目前，基金的最低認購單位為40萬份。

基金管理人可以設定集合申購份額上限，控制當日集合申購的總規(guī)模，并通過集合申購單進行公告。

基金管理人可以根據(jù)單只證券的流動性及其對現(xiàn)有組合投資運作的影響，規(guī)定集合購買單只證券的數(shù)量上限。如果接受投資者的集合申購申請將使單筆證券的集合申購數(shù)量超過當日證券的集合申購數(shù)量上限，基金管理人可以根據(jù)集合申購單駁回全部或部分證券的集合申購申請。

6.集體認購對價

集合購買對價是指投資者在集合購買基金份額時應當交付的證券和其他對價。集體購買的對價根據(jù)集體購買清單和投資者購買的基金份額確定。

T日累計申購名單應于當日深交所開市前公布。今后，如果市場情況發(fā)生變化或相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)的情況下，調(diào)整并公告集合申購單的格式和公告時間。

參與集合認購的證券應當是在深交所上市的標的指數(shù)成份股證券，且在集合認購開盤日之前30個交易日內(nèi)波幅低于30%。暫停的證券不得用于參與集合認購?；鸸芾砣丝梢栽诓贿`反相關法律法規(guī)的情況下，調(diào)整并公布可用于參與集合申購的證券范圍。

7.集體認購證券的處理程序

t日，基金管理人在集合申購單上公布集合申購可接受的證券數(shù)據(jù)和溢價比例，并據(jù)此收取集合申購證券。從T+1開始，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的規(guī)定，對收到的證券進行組合調(diào)整。在組合調(diào)整過程中，投資者用于集合購買的證券價格下跌和其他擬購買證券價格上漲造成的損失，由申請集合購買的投資者承擔，計入集合購買的退款，不計入基金凈資產(chǎn)值，不影響原基金份額持有人的利益。

T+10日內(nèi)，基金管理人根據(jù)提前收取的證券實際賣出收益和其他證券實際買入成本，完成集合申購退款清算。提前收取的證券實際賣出收益高于其他證券實際買入成本的，基金管理人將多收的差額退還；如果提前收取的證券實際賣出收益低于其他證券的實際買入成本，基金管理人將向投資者收取差額。

在T+10日前，如果被置換的證券已全部買入，則以用于集合買入的證券的實際賣出收益和被置換證券的實際買入成本確定基金應退還各投資者或各投資者應補足的金額；如果在T+10日結(jié)束時所有被替換的證券都不能購買，則用于集合購買的證券的實際銷售收入與部分已購買證券的實際購買成本之差加上部分未出售證券的價值，按照T+10日的收盤價計算，用于確定基金對每個投資者的回報或每個投資者應彌補的金額。

對于集合認購的基金份額，投資者不得在相應的集合認購退款結(jié)算前出售或贖回基金份額。因投資者用于集合申購的證券停牌、流動性不足、價格異常波動等原因，或者投資者未能按時足額完成集合申購補充等可能損害基金份額持有人權(quán)益的情形，基金管理人未能在規(guī)定時間內(nèi)完成組合調(diào)整或集合申購退款的，基金管理人有權(quán)代表投資者提出贖回基金份額的申請，并返還相應的組成證券和基金。

如果在組合調(diào)整期間發(fā)生除權(quán)、配股、配股等權(quán)益變動，基金管理人應做出相應調(diào)整。

8.成立一個訂閱機構(gòu)

博世拉基金管理有限公司。

基金管理人可以根據(jù)實際情況增加、減少或者變更集合申購代理機構(gòu)。

三、其他需要提示的事項

1.針對訂閱業(yè)務的風險提示

投資者集體購買失敗的風險

基金管理人有權(quán)根據(jù)基金合同或募集說明書暫?；蚓芙^接受投資者的集合申購申請，導致集合申購失敗。

在基金的集合申購單中，可以用于集合申購的成分券的范圍和數(shù)量是有限的。因此，投資者在進行集合申購時，可能存在用于集合申購的證券或者證券數(shù)量與集合申購單不符的風險，導致集合申購全部或者部分失敗。

集體認購組合調(diào)整的風險

投資者提交集合申購申請后，基金管理人將根據(jù)募集說明書對收到的證券進行組合調(diào)整。在組合調(diào)整過程中，投資者用于集合購買的證券價格下跌和其他擬購買證券價格上漲造成的損失，由申請集合購買的投資者承擔，計入集合購買退款，不計入基金凈資產(chǎn)值，不影響原基金份額持有人的利益。

基金份額無法出售或贖回的風險

投資者在相應的集合認購退款結(jié)算前，不得出售或贖回集合認購的基金份額，可能導致投資者未能及時出售或贖回基金份額，影響投資收益。

基金經(jīng)理贖回基金份額的風險

參與集合申購的證券出現(xiàn)停牌、流動性不足、價格異常波動等原因，基金管理人無法在規(guī)定時間內(nèi)完成組合調(diào)整或集合申購退款結(jié)算，或者投資者無法及時足額完成集合申購補繳結(jié)算等可能損害基金份額持有人權(quán)益的情形， 基金管理人有權(quán)代表投資者提交基金份額贖回申請，并返還相應的組成證券和基金。 投資者應自行承擔這部分成分債價格波動造成的損失，存在基金管理人代為贖回基金份額的風險?；鸸芾砣粟H回基金份額可能導致投資者集合購買的最終份額不是最低申購贖回單位的整數(shù)倍，投資者面臨集合購買獲得的股份全部無法贖回，只能在二級市場出售部分或全部基金份額的風險。

投資者需要還錢的風險

在極端市場條件下，如果提前收到的證券的變現(xiàn)價值可能低于基金其他證券的購買成本或結(jié)算成本，基金管理人將向投資者收取差額。投資者有還錢的風險。

業(yè)務規(guī)則變更的風險

集合申購業(yè)務的規(guī)則可能會在后期進行調(diào)整，投資者應注意交易所和中國登記結(jié)算有限責任公司變更集合申購業(yè)務結(jié)算和交收規(guī)則的風險..

2.基金管理人對基金招募說明書中的“重要提示”、“第十部分:基金份額的申購與贖回”和“第十九部分:風險披露”的相關內(nèi)容進行了相應調(diào)整。集合認購名單格式及其他相關信息，請參見本公司于2021年1月23日發(fā)布的《更新Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。

3.投資者如欲了解基金詳情，請致電博世拉一線95105568。

4.該基金自2019年10月31日起在深圳證券交易所上市交易，并開通每日申購和贖回業(yè)務。投資者可參考本公司于2019年10月28日發(fā)布的《關于Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券投資基金上市交易的公告》和《關于開通Bosera CSI 500交易開放式指數(shù)證券投資基金每日申購贖回業(yè)務的公告》了解相關信息。

風險提示:基金管理人承諾以盡職盡責、誠實信用、審慎勤勉的方式管理和使用基金資產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不保證基金的業(yè)績。投資者在購買基金時，不僅可以按持股比例分享基金投資產(chǎn)生的收益，還可以承擔基金投資帶來的損失。該基金過去的表現(xiàn)和凈值并不能預測其未來的表現(xiàn)。投資有風險，建議投資者仔細閱讀基金的相關法律文件，選擇適合自己風險承受能力的投資品種。

特此宣布。

卜式基金管理有限公司

2021年1月23日