一、考試的目的

考察考生是否具備證券期貨監(jiān)管所需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容和試卷結(jié)構(gòu)

考試形式是筆試，120分鐘，滿分100分。

申請(qǐng)法律職位的考生參加該類別的專業(yè)科目考試。法律科目的試題由以下兩部分組成:

證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1.為一個(gè)項(xiàng)目選擇40個(gè)問題

2.有15個(gè)問題的多項(xiàng)選擇

3.為不定項(xiàng)選擇5個(gè)問題

專業(yè)知識(shí)-法律

1.為一個(gè)項(xiàng)目選擇40個(gè)問題

2.有15個(gè)問題的多項(xiàng)選擇

3.為不定項(xiàng)選擇5個(gè)問題

三、答題要求

考試采用客觀題，要求考生從每道題給出的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上答題，試卷或其他位置的答案無效。

第四，樣題

簡(jiǎn)單選擇

1、根據(jù)我國(guó)憲法，下列哪些條件不是公民獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利？

答:當(dāng)公民老了，

當(dāng)市民生病時(shí)，

C:當(dāng)公民遭受自然災(zāi)害時(shí)，

當(dāng)公民失去工作能力時(shí)，

回答:

多選

1、根據(jù)我國(guó)憲法，下列哪些條件是公民獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利？

答:當(dāng)公民老了，

當(dāng)市民生病時(shí)，

C:當(dāng)公民遭受自然災(zāi)害時(shí)，

當(dāng)公民失去工作能力時(shí)，

回答:

不定項(xiàng)選擇

1、根據(jù)我國(guó)憲法，下列哪些條件是公民獲得物質(zhì)幫助的權(quán)利？

答:當(dāng)公民老了，

當(dāng)市民生病時(shí)，

C:當(dāng)公民遭受自然災(zāi)害時(shí)，

當(dāng)公民失去工作能力時(shí)，

回答:

第五，考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)和以下法律專業(yè)知識(shí):

證券和期貨法

1.證券法

證券法的適用范圍和基本原則。

發(fā)行證券的條件和方法。

證券上市及暫?；蚪K止交易。

信息披露與證券交易禁令。

上市公司收購(gòu)的方式和程序。

證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制與證券公司監(jiān)管。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)和權(quán)限。

非法證券的法律責(zé)任與市場(chǎng)禁止制度。

2.《基金法》

證券投資基金的種類、特征、組織形式和基金資產(chǎn)的性質(zhì)。

基金經(jīng)理和基金托管人。

基金的組織形式。

募集公共資金和基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回和交易。

公共基金的運(yùn)作與信息披露。

公共基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算。

公共基金份額持有人的權(quán)利和行使。

私募基金。

3.期貨條例

期貨交易所、期貨公司、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)。

公司企業(yè)法

1.公司法

公司的概念、特征和類型。

公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資情況。

股東及其權(quán)利義務(wù)與股東代表訴訟制度。

公司和上市公司組織結(jié)構(gòu)特別規(guī)定。

股票發(fā)行和股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)。

公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

公司債券。

公司變更、合并、分立。

公司解散和清算。

2.合伙企業(yè)法

合伙的概念、特征和類型。

合伙企業(yè)的解散和清算。

3.企業(yè)破產(chǎn)法

破產(chǎn)案件的概念、原因和管轄。

申請(qǐng)和接受破產(chǎn)，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，破產(chǎn)費(fèi)用和互惠債務(wù)。

破產(chǎn)重組、和解和破產(chǎn)清算。

民事經(jīng)濟(jì)法

1.民法通則

民事主體，民事權(quán)利能力和行為能力，宣告失蹤和死亡，代理的概念和特征。

民事權(quán)利的類型、民事法律行為的定義、形式要求和效力、民事責(zé)任。

債務(wù)原因、訴訟時(shí)效和期限。

2.合同法

合同的概念、特征和分類。

合同的訂立、效力、履行和保全。

變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任。

合同保證、保證和保證金制度。

3.財(cái)產(chǎn)法

物權(quán)的概念、效力、類型、變動(dòng)與保護(hù)。

所有權(quán)和用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、類型和內(nèi)容。

占有的概念、性質(zhì)、類型、取得和消滅。

4.侵權(quán)責(zé)任法

侵權(quán)行為與歸責(zé)原則。

侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、模式及適用。

侵權(quán)責(zé)任的免除和減輕。

特別規(guī)定了責(zé)任主體、各種侵權(quán)行為和責(zé)任。

資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的司法解釋。

5.金融法

商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和基本規(guī)則與存款人保護(hù)。

保險(xiǎn)的概念、分類、保險(xiǎn)合同的訂立和履行。

票據(jù)的概念、類型和特征，票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)和信托當(dāng)事人。

反洗錢制度的概念和基本原則以及金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)。

6.其他經(jīng)濟(jì)法

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則和調(diào)查程序。

勞動(dòng)者權(quán)利、勞動(dòng)合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議。

行政刑法

1、行政法

行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用以及行政許可的撤銷和注銷。

行政強(qiáng)制措施的種類、設(shè)置和實(shí)施程序。

行政處罰的種類和設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄范圍以及行政處罰的決定和執(zhí)行程序。

行政復(fù)議的范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定。

國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)和賠償程序。

監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、范圍和權(quán)限、權(quán)限和程序。

受理、處理和監(jiān)督信訪渠道和信訪事項(xiàng)。

2.刑法

犯罪的概念和分類，犯罪的構(gòu)成，排除犯罪的理由。

犯罪的準(zhǔn)備、未遂和中止。

共同犯罪、單位犯罪、犯罪數(shù)。

刑罰的種類、裁量、執(zhí)行和消滅。

擾亂公司、企業(yè)管理秩序罪及其起訴標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)司法解釋。

擾亂金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)司法解釋。

貪污賄賂瀆職犯罪。

侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利和財(cái)產(chǎn)罪。

訴訟法和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管和管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

2.證券行政處罰案件的受案范圍、管轄、行政訴訟的審理和執(zhí)行以及相關(guān)司法政策。

3.管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和刑事訴訟中的附帶民事訴訟。

4.仲裁的概念和特征、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁協(xié)議和仲裁程序。

5、國(guó)家的基本制度，公民的基本權(quán)利和義務(wù)，以及國(guó)家機(jī)構(gòu)。

6.立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

7、政府信息公開的范圍、方式和程序。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)人事教育部

2020年10月