基金經(jīng)理：上海摩根基金管理有限公司。

機(jī)構(gòu)投資者理財(cái)服務(wù)熱線：(010)58369199

公司網(wǎng)站：www.ci

重要提示

1.投資摩根瑞利純債券型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)的人，已獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理憑證許可[2019]780號(hào)文募集登記。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金。

3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），托管人為浙商銀行股份有限公司。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。

4、本基金自2019年8月14日起至2019年9月12日止，面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，通過(guò)上海天天基金銷(xiāo)售有限公司、本公司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)發(fā)售。

5、本基金發(fā)售對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

6、基金的面值：

本基金基金份額初始面值 1.00 元。

7、最低認(rèn)購(gòu)限額：

基金投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低限額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣10元。各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

8、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)，每個(gè)投資者僅允許開(kāi)立一個(gè)本公司基金賬戶(hù)（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開(kāi)戶(hù)等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)）。發(fā)售期內(nèi)各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)，可能導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)失敗。

9、基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。

10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷(xiāo)。

11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在《證券日?qǐng)?bào)》上的《上投摩根瑞利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.ci）、浙商銀行網(wǎng)站（www.czbank.com）。投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

13、本公司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)進(jìn)行基金銷(xiāo)售，具體的城市名稱(chēng)、網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)請(qǐng)基金管理人網(wǎng)站或發(fā)布的公告。

14、對(duì)于未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話400 889 4888咨詢(xún)有關(guān)購(gòu)買(mǎi)事宜。

15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。對(duì)于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)縮短。

16、風(fēng)險(xiǎn)提示

基金管理人提醒投資人基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：浙商銀行股份有限公司

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱(chēng)

上投摩根瑞利純債債券型證券投資基金（基金代碼：“瑞利純債A：007503” 、“瑞利純債C：007504”）。

2、基金類(lèi)別：債券型基金

3、基金存續(xù)期限

不定期。

4、基金單位面值

每基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。

5、投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)地投資管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

6、投資范圍

本基金的投資范圍主要包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、證券公司短期公司債、地方政府債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、國(guó)債期貨等法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；每個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的保證金以后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。

如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

7、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

8、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)

(1) 上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C座9樓

法定代表人：其實(shí)

客服電話：400-1818-188

網(wǎng)站： www.1234567.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。

10、發(fā)售時(shí)間安排與基金成立

本基金的發(fā)售時(shí)間自2019年8月14日起至2019年9月12日止。對(duì)于具體的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)縮短。

本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時(shí)間內(nèi),本基金若未達(dá)到法定成立條件，基金管理人將延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期。

若募集期滿(mǎn)，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

11、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

（1）本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式；

（2）本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為：

A類(lèi)基金份額：

■

C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

投資者重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

（3）基金份額的計(jì)算：

本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括有效認(rèn)購(gòu)金額折算的基金份額加上申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)總金額在募集期產(chǎn)生的利息折算的基金份額（利息具體數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)）。認(rèn)購(gòu)份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。利息折算份額不收認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)，也不受基金賬戶(hù)最低持有份額的限制。

認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算公式如下：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份數(shù)=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后二位；認(rèn)購(gòu)份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。

舉例如下：

某投資人投資1萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)本基金人民幣份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.2%，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（10,000*0.6%）/（1+0.6%）=59.64元

凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000-59.64=9940.36元

認(rèn)購(gòu)份數(shù)=（9940.36+10）份

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)將同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金。

2、最低認(rèn)購(gòu)限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)基金管理人的電子交易系統(tǒng)或貴賓理財(cái)中心首次認(rèn)購(gòu)的最低限額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)方式

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額的結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按照四舍五入方法保留。

最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額以本基金的登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。

4、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)卡，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先辦理多渠道開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。

三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

個(gè)人投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心、電子交易系統(tǒng)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

（一）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心

1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

基金發(fā)售日的9:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

（1）個(gè)人投資者辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

◇有效身份證明文件原件

◇指定銀行收款賬戶(hù)證明

◇印鑒卡

◇《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》

◇《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》

◇《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）

◇專(zhuān)業(yè)投資者資格證明材料（如需）

◇《個(gè)人稅收居民身份聲明》

◇港澳臺(tái)人士及外籍人士投資資格證明材料（如需），包括境內(nèi)居住證明和收入證明。個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)必須本人親自辦理；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（2）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》

◇《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）

委托他人代辦的，還需提供委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

帳 號(hào)：310002872

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部

聯(lián)行號(hào)：52352

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

帳 號(hào)：1001190729013313135

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部

開(kāi)戶(hù)行交換號(hào)：001021907

聯(lián)行號(hào)：20304018

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077

賬戶(hù)名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

帳 號(hào)：216089238510001

開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部

聯(lián)行號(hào)：096819

人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020

3、注意事項(xiàng)

（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；

◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；

◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；

◇本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。

（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。

（二）上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間

（1）開(kāi)戶(hù)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)24小時(shí)（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，基金交易日17：00之后提交的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)于下一交易日受理。

（2）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)在基金發(fā)售時(shí)段內(nèi)24小時(shí)（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）接受個(gè)人投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，基金交易日17：00之后提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)于下一交易日受理。

2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序

網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序參見(jiàn)網(wǎng)站相關(guān)說(shuō)明。

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，T日即可通過(guò)本公司網(wǎng)站認(rèn)購(gòu)基金。

（3）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。

（4）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。

四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序

機(jī)構(gòu)投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

基金發(fā)售日的9:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后及周六、日及其他法定節(jié)假日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

2、辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：

（1）機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；

（2）金融機(jī)構(gòu)資格證明復(fù)印件（如需）；

（3）《產(chǎn)品類(lèi)開(kāi)戶(hù)信息補(bǔ)充收集表》及相關(guān)產(chǎn)品備案/批復(fù)材料（如需）；

（4）《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)/銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表》；

（5）《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》（機(jī)構(gòu)客戶(hù)）；

（6）銀行開(kāi)戶(hù)證明文件復(fù)印件；

（7）法人、賬戶(hù)類(lèi)經(jīng)辦人、賬單收件人的身份證件復(fù)印件；

（8）《印鑒卡》；

（9）《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）；

（10）《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；

（11）《控制人稅收居民身份聲明》（如需）；

（12）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明》（如需）；

（13）《非自然人客戶(hù)受益所有人信息登記表》及相關(guān)受益所有人證明材料；

（14）專(zhuān)業(yè)投資者資格認(rèn)定材料（如需）。

3、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）；

4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥

機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

5、注意事項(xiàng)

（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果。

（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢(xún)。

五、清算與交割

1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)，認(rèn)購(gòu)資金（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）產(chǎn)生的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認(rèn)購(gòu)資金的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。

2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。

六、基金的驗(yàn)資與成立

1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)證明。

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

4、若本基金不成立，本基金將把已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。

七、發(fā)售費(fèi)用

若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)?；鸷贤Ш蟮母黜?xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

名稱(chēng)：上投摩根基金管理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25層

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25層

法定代表人：陳兵

總經(jīng)理：王大智

成立日期：2004年5月12日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊(cè)資本：25000萬(wàn)元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

公司網(wǎng)址：www.ci

（二）基金托管人：浙商銀行股份有限公司

名稱(chēng)：浙商銀行股份有限公司

住所：杭州市慶春路288號(hào)

辦公地址：杭州市延安路368號(hào)2樓

郵政編碼：310000

法定代表人：沈仁康

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1519號(hào)

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊(cè)資本：人民幣18,718,696,778元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

公司網(wǎng)址：www.ci

上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財(cái)中心

地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓25樓（200120）

理財(cái)中心電話：400 889 4888

傳真：（021）68881190

公司網(wǎng)址：www.ci

上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財(cái)中心

地址：北京市西城區(qū)金融街七號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心19層1925室（100034）

電話：010-58369199

傳真：010-58369138

上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財(cái)中心

地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號(hào)華潤(rùn)大廈2705-07室（518001）

電話:0755-82690060

傳真:0755-82690104

2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的具體信息請(qǐng)參見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第8條“代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)與代銷(xiāo)地點(diǎn)”。

（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司

（五）律師事務(wù)所：

名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所

注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系電話：021-5115 0298

傳真：021-5115 0398

經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍

（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所： 普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

名稱(chēng)：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊(cè)地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈6樓

辦公地址：中國(guó)上海市黃浦區(qū)湖濱路202號(hào)企業(yè)天地2號(hào)樓普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

聯(lián)系電話：（021） 23238888

傳真：（021） 23238800

聯(lián)系人：沈兆杰

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：薛競(jìng)、沈兆杰

上投摩根基金管理有限公司

2019年8月10日