5日晚，中信證券、海通證券、國(guó)信證券分別宣布收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知，認(rèn)定公司案件涉及的違法事實(shí)不成立，決定結(jié)案。

此前，三家券商因在2015年股市波動(dòng)期間違反規(guī)定向四都貿(mào)易提供融資融券服務(wù)而被證監(jiān)會(huì)處罰。

根據(jù)全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，思都貿(mào)易成立于2010年2月，注冊(cè)資金1000萬(wàn)美元。其主要經(jīng)營(yíng)范圍是有色金屬、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯制品、精對(duì)苯二甲酸、螺紋鋼、線材及相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口和批發(fā)。

工商資料顯示，四都貿(mào)易是由一家外國(guó)法人全資擁有，唯一的股東是國(guó)際知名的對(duì)沖基金CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。

2015年7月，滬深兩市因重大異常交易行為對(duì)多個(gè)證券賬戶實(shí)施限制。其中，“國(guó)鑫期貨有限公司-四都貿(mào)易有限公司”賬戶作為唯一一個(gè)限制交易的外資賬戶，引起了廣泛關(guān)注。

讓我們把時(shí)針撥回到2017年5月24日。

中信證券、海通證券、國(guó)信證券均于當(dāng)日晚間發(fā)布公告，稱已提前收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰通知》。

結(jié)果，三家券商違規(guī)向四都貿(mào)易有限公司提供融資融券服務(wù)，被證監(jiān)會(huì)分別處以3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元罰款，并沒(méi)收違法所得。國(guó)鑫證券的子公司國(guó)鑫期貨也因與上海四都有關(guān)的原因被罰款54.08萬(wàn)元。

其中，中信證券于2017年5月24日宣布，2015年公司已宣布收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知，調(diào)查范圍為公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”。

日前，根據(jù)上述調(diào)查，公司收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰預(yù)先通知》，其主要內(nèi)容如下

2011年2月23日，四都貿(mào)易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶，從未從事證券交易。根據(jù)中信證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則，“在公司開戶半年”是開立信用賬戶的條件之一。中信證券在公司連續(xù)從事證券交易不足半年的情況下為公司提供融資融券服務(wù)，并于2012年3月12日為其開立信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與四都簽署《融資融券合同》，使四都能夠開展融資融券業(yè)務(wù)。中信證券當(dāng)時(shí)的信貸交易管理部部長(zhǎng)宋成牽頭制定了《實(shí)施細(xì)則》，分管副總經(jīng)理嚴(yán)新亞簽字批準(zhǔn)實(shí)施。

截至2015年10月22日，中信證券向公司收取人民幣52，886，294.80元，證券借貸成本為人民幣47，263，484.17元，證券借貸凈收入為人民幣5，622，810.63元；截至2015年10月10日，中信證券向公司收取交易傭金89，428，768.96元，扣除匯兌費(fèi)33，395，729.81元，凈傭金收入56，033，039.15元；總收入為人民幣61，655，849.78元。

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“本公司及與本公司有控制關(guān)系的其他證券公司的證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不滿半年的...證券公司不得向其募集資金或者借入證券”，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第項(xiàng)“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。上述行為的直接負(fù)責(zé)人是胡新亞，其他直接責(zé)任人是宋成。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定

1.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得61，655，849.78元，并處罰款308，279，248.90元；

二、對(duì)胡新亞和宋成給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

海通證券于2017年5月24日宣布，海通證券于5月23日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰預(yù)告。

行政處罰預(yù)告表明

2015年5月，海通證券為上海四都當(dāng)月實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立了證券賬戶和信用賬戶。5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，使上海四都能夠進(jìn)行大規(guī)模融資融券交易。

海通證券在資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議敲定后開始籌備開戶。由于“富安達(dá)-新拓城一號(hào)”資產(chǎn)管理計(jì)劃制定后，要求立即開立信用賬戶進(jìn)行融資融券交易，開立信用賬戶需出具主動(dòng)管理的說(shuō)明函，否則開戶需滿足半年交易的要求。

2015年4月20日，海通證券朱元浩與富安達(dá)基金黃溝通后，明確“富安達(dá)海澤一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”為富安達(dá)基金主動(dòng)管理產(chǎn)品，經(jīng)富安達(dá)內(nèi)部討論蓋章確認(rèn)，并于5月8日形成主動(dòng)管理說(shuō)明函。同日，海通證券嵊州營(yíng)業(yè)部為“富安達(dá)-新拓城一號(hào)”開立普通賬戶，并于5月11日開立信用賬戶。

2015年5月14日至7月3日，富安達(dá)-新拓城一號(hào)鎖券來(lái)源占用費(fèi)用為1，540，434.20元，利息收入為1，627，615.33元，凈收入為87，181.13元。7月3日后，海通證券暫停所有客戶的證券出借交易，不再收取所有客戶的證券鎖定費(fèi)。

2015年5月8日至10月10日，海通證券“富安達(dá)-新拓城一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”交易總額為7，848，325，637.19元，海通證券獲得交易傭金1，177，255.18元，扣除證券手續(xù)費(fèi)和證券管理費(fèi)754，783.16元，凈額合計(jì)，海通證券融資融券費(fèi)用和傭金收入合計(jì)509，655元

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定

1.海通證券被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得509，653.15元，并處罰款2，548，265.75元；

第二，左秀海、徐小小、朱元浩分別被警告、罰款10萬(wàn)元。

國(guó)信證券于2017年5月24日宣布，已于5月24日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰預(yù)告。

行政處罰預(yù)告表明

2015年1月19日，上海四都作為委托人，國(guó)鑫期貨有限公司作為管理人，國(guó)鑫證券作為托管人，簽訂了《國(guó)鑫期貨-易蓉系列境外一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃》合同。2015年1月27日，國(guó)信證券為上海四都實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開立證券賬戶；同日，國(guó)鑫證券與國(guó)鑫期貨就該賬戶簽訂了《融資融券業(yè)務(wù)合同》；隨后的一個(gè)月，它開設(shè)了信用證券賬戶，使上海四都能夠進(jìn)行大規(guī)模的證券借貸交易。

國(guó)信證券收到證券借貸收入39，902，152.57元，扣除成本后的證券借貸凈收入為10，203，462.72元，傭金凈收入為10，683，218.91元，總收入為20，886，681.63元。

國(guó)信證券上述行為違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條。“本公司及與本公司有控制關(guān)系的其他證券公司的證券交易時(shí)間的連續(xù)計(jì)算不足。半年...證券公司不得向其融資或者融券，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條。”未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未將規(guī)定納入與客戶的業(yè)務(wù)合同?！皣?guó)信證券上述行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員是王健、，其他直接責(zé)任人員是趙、。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定

1.國(guó)信證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得20，886，681.63元，并處罰款104，433，408.15元；

第二，王健、、趙、分別被警告、罰款10萬(wàn)元。