繼東方證券、方正證券之后,另一家上市券商卷入樂視股權質(zhì)押違約糾紛。這次涉案金額高達10億元。涉案經(jīng)紀公司提起訴訟,但同時無奈作出4.39億元的資產(chǎn)減值準備。
27日,西部證券宣布,公司被迫計提資產(chǎn)減值準備4.394億元,超過公司2017年經(jīng)審計凈利潤的30%。
數(shù)據(jù)顯示,截至2017年12月31日,西部證券已為質(zhì)押股票樂視共融資人民幣10.185億元。西部證券已向陜西法院提起訴訟,要求賈躍亭、賈、李嘉圖、山、、趙龍支付融資本金、利息和違約金。
根據(jù)西方證券同日發(fā)布的業(yè)績報告,凈利潤大幅下降的主要原因是今年金融資產(chǎn)減值準備較多。但公司去年的業(yè)務亮點依然存在,尤其是自營業(yè)務,把握了大類資產(chǎn)配置方向,收入同比大幅增長。
第三起上市券商訴訟追回樂視的質(zhì)押款
西部證券今晚公布,個人金融資產(chǎn)減值測試后發(fā)現(xiàn),信用交易業(yè)務質(zhì)押股票“樂視網(wǎng)”釋放的資金本金作為個人金融資產(chǎn)減值準備4.39億元,超過作為母公司所有者的公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的30%。
數(shù)據(jù)顯示,截至2017年12月31日,西部證券已為質(zhì)押股票樂視共融資人民幣10.185億元。其中:賈躍亭4.735億元,賈2.96億元,2.4億元,900萬元。
截至《西部證券公告》披露日,賈躍亭作為質(zhì)押標的提供的股份總數(shù)共計4899.9998萬股(含補充質(zhì)押和轉股本金,下同);賈質(zhì)押股份總數(shù)3158萬股;ricas質(zhì)押的股份總數(shù)為39,644,574股;楊立杰總共質(zhì)押了1,858,044股。
根據(jù)西部證券公告,在股票質(zhì)押式回購交易相關協(xié)議到期后,賈躍亭和賈未能履行相應的合同義務,構成違約。2018年1月22日股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議到期后,Ricas未能履行相應的合同義務,構成違約。西部證券已就上述三人違約向陜西高院提起訴訟。
楊立杰在股票質(zhì)押式回購交易相關協(xié)議到期后未能履行相應的合同義務,構成違約。為維護自身合法權益,西證向Xi新安新城區(qū)法院提起訴訟,已被法院正式受理。
根據(jù)個人金融資產(chǎn)減值準備的具體說明,西部證券表示,結合樂視自2018年2月8日開始開通每日限額的趨勢,根據(jù)市場規(guī)律原則,以每日限額開通至董事會前一個交易日之間所有交易日的加權平均價格為基礎,對質(zhì)押標的價值進行評估。截至2月26日,按照每股4.74元的加權平均價格,該資產(chǎn)的資產(chǎn)減值準備為4.39億元。
雖然踩雷的表演亮點依然存在,
同日,上市券商西部證券發(fā)布業(yè)績報告。毫無疑問,上述4.39億元的單項金融資產(chǎn)減值準備是業(yè)績下滑的主要原因。但西部證券整體表現(xiàn)還是有亮點的,亮點在于自營業(yè)務。
數(shù)據(jù)顯示,西部證券2017年實現(xiàn)營業(yè)收入31.7億元,較去年同期的34.06億元下降6.94%;上市公司股東應占凈利潤7.36億元,比去年同期的11.25億元下降34.52%。截至2017年12月31日,西部證券總資產(chǎn)512.46億元,較年初下降5.42%;由于2017年公司配股,上市公司股東應占所有者權益為175.7億元,比年初增加41.61%。
西部證券業(yè)績快報還顯示,2017年,由于證券市場波動,全年市場交易量較2016年下降11.73%。公司證券經(jīng)紀業(yè)務和投資銀行業(yè)務的債券承銷收入同比大幅下降;自營證券業(yè)務把握住了資產(chǎn)配置方向,收入同比大幅增長。
據(jù)券商中國記者了解,2017年西部證券業(yè)務成績單如下:2017年4月,西部證券成功完成配股,募集資金48.52億元,認購比例97.17%。西部證券自營業(yè)務準確把握主要資產(chǎn)配置方向,取得良好經(jīng)營成果。
經(jīng)紀業(yè)務方面,2017年,公司在西部證券新設21家營業(yè)網(wǎng)點,其中浙江3家,廣州1家。同時,公司深化互聯(lián)網(wǎng)金融布局,開展“智能投托”工程建設,逐步推進智能用戶畫像、智能投資、智能客服三大模塊上線運營。優(yōu)化升級西部證券信天游App和金鼎智英理財終端。
在投資銀行業(yè)務方面,共承銷了7只新股,完成了2個非公開發(fā)行項目。2017年,公司發(fā)行新股數(shù)量達到成立以來最好的年度業(yè)績。推薦40家新上市公司開展股權轉讓推薦業(yè)務,完成定向發(fā)行51家,共有171家上市公司保持穩(wěn)定發(fā)展。研究業(yè)務從內(nèi)部服務轉變?yōu)橘u方市場研究,搭建賣方研究平臺,有針對性地發(fā)掘機構客戶。研究業(yè)務的差異化產(chǎn)品已經(jīng)得到市場的初步認可。
三家上市券商已踩雷
在西部證券之前,兩家上市券商因樂視股權質(zhì)押宣布踩雷。兩家券商分別是方正證券和東方證券,其中方正證券已提起訴訟追回近2億質(zhì)押資金,東方證券因樂視股票質(zhì)押已募集資金本金4億元。今年1月28日,公司宣布本次股票質(zhì)押式回購計提資產(chǎn)減值準備1.78億元。
方正證券于2017年12月5日發(fā)布訴訟公告,其中一起金額近2億元的重大訴訟與樂視股權質(zhì)押有關。
根據(jù)方正證券的公告,自2016年10月以來,ricas已與該公司簽署了股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議。李嘉圖向方正證券質(zhì)押了650股萬樂視覺網(wǎng)絡,并納入了1億元的初始交易本金。2017年7月初,ricas增持了200萬股。由于樂視股份在2016年從10股變更為10股,且記錄日期為2017年8月24日,在ricas的質(zhì)押股份數(shù)量從850萬股變更為1700萬股。
2017年7月下旬,李嘉圖質(zhì)押給方正證券的股份全部被司法凍結,方正證券要求李嘉圖提前贖回,但李嘉圖和山未按約定履行債務。方正證券申請法院強制執(zhí)行,要求執(zhí)行人盡快償還公司融資本金1億元,以及相應利息、違約金等一切債務和實現(xiàn)債權、質(zhì)押權的一切費用。
與ricas類似,LeTV.com另一股東楊立杰通過方正證券股權質(zhì)押融資8000萬元,樂視控股(北京)有限公司作為擔保人,自愿為楊立杰融資提供連帶責任擔保。2017年11月,方正證券要求楊立杰提前回購質(zhì)押證券,但楊立杰等人未能兌現(xiàn)。方正證券申請法院強制執(zhí)行,要求被執(zhí)行人盡快償還融資本金8000萬元及相應利息、違約金、實現(xiàn)債權質(zhì)押權的全部費用等全部債務。
另一家參與樂視股權質(zhì)押糾紛的東方證券,于今年1月28日發(fā)布公告,其中提到質(zhì)押股票樂視已于2017年4月17日停牌,2018年1月24日復牌。這項業(yè)務的本金是4億元。
東方證券表示,鑒于因回購房屋而未能履行義務,公司認為樂視的股價難以反映其截至公告日的公允價值,存在很大的不確定性。根據(jù)公司相關會計政策,本次股票質(zhì)押式回購屬于單項金額重大的金融資產(chǎn),應單獨進行減值測試,預計未來現(xiàn)金流量的賬面價值與現(xiàn)值之間的差額應確認為減值損失。東方證券為本次股票質(zhì)押式回購計提資產(chǎn)減值準備1.78億元。
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