公告提交日期：2020年1月21日

一、發(fā)布基本信息

注：本基金經(jīng)理決定從2020年1月22日起限制本基金的申購、定期定額投資和轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)金額。

單日每個(gè)基金賬戶的累計(jì)申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的金額不應(yīng)超過10,000,000.00元，如單日每個(gè)基金賬戶的累計(jì)申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的金額超過10,000,000.00元，本基金管理人將有權(quán)部分或全部確認(rèn)失敗。

二、其他需要提示的事項(xiàng)

在本基金限制大額申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)期間，本基金的贖回等業(yè)務(wù)正常辦理。本基金取消或調(diào)整上述大額申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)限制的具體時(shí)間將另行公告。

投資者可登錄本公司網(wǎng)站www.g，或撥打客戶服務(wù)電話400-888-8688咨詢相關(guān)信息。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

國泰基金管理有限公司

2020年1月21日

國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級(jí)

證券投資基金可能發(fā)生不定期

份額折算的提示公告

根據(jù)《國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡稱本基金）之基礎(chǔ)份額國泰醫(yī)藥份額（場內(nèi)簡稱：國泰醫(yī)藥，基金代碼：160219）的基金份額凈值大于或等于1.5000元時(shí)，本基金將進(jìn)行不定期份額折算。

由于近期A股市場波動(dòng)較大，截至2020年1月20日，國泰醫(yī)藥份額的基金份額凈值接近基金合同規(guī)定的不定期份額折算的閾值1.5000元，在此提請投資者密切關(guān)注國泰醫(yī)藥份額近期凈值的波動(dòng)情況。

針對(duì)可能發(fā)生的不定期份額折算，本基金管理人特別提示如下：

一、相對(duì)于國泰醫(yī)藥份額，本基金之醫(yī)藥A份額（場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥A，基金代碼：150130）表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益較低的特征。當(dāng)發(fā)生合同規(guī)定的上述不定期份額折算時(shí)，醫(yī)藥A份額持有人以醫(yī)藥A份額在基金份額折算基準(zhǔn)日的基金份額凈值超出本金1.0000元部分，獲得新增國泰醫(yī)藥份額的份額分配。折算不改變醫(yī)藥A份額持有人的資產(chǎn)凈值，其持有的醫(yī)藥A份額凈值折算調(diào)整為1.0000元、份額數(shù)量不變，相應(yīng)折算增加場內(nèi)國泰醫(yī)藥份額。因此，持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生一定的變化，由持有單一的較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額變?yōu)橥瑫r(shí)持有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額的情況。

二、相對(duì)于國泰醫(yī)藥份額，本基金之醫(yī)藥B份額（場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥B，基金代碼：150131）表現(xiàn)為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高、預(yù)期收益高的特征，當(dāng)發(fā)生合同規(guī)定的不定期份額折算時(shí)，醫(yī)藥B份額持有人，以醫(yī)藥B份額在基金份額折算基準(zhǔn)日的基金份額凈值超出本金1.0000元部分，獲得新增國泰醫(yī)藥份額的份額分配。折算不改變醫(yī)藥B份額持有人的資產(chǎn)凈值，其持有的醫(yī)藥B份額凈值折算調(diào)整為1.0000元、份額數(shù)量不變，相應(yīng)折算增加場內(nèi)國泰醫(yī)藥份額。因此，持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生一定的變化，由持有單一的高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額變?yōu)橥瑫r(shí)持有高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額的情況。

三、醫(yī)藥A份額、醫(yī)藥B份額在不定期折算前可能存在折溢價(jià)交易情形。不定期份額折算后，其折溢價(jià)率可能發(fā)生變化。特提醒參與二級(jí)市場交易的投資者注意折溢價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

四、根據(jù)基金合同規(guī)定，折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)閾值日后才能確定，因此折算基準(zhǔn)日國泰醫(yī)藥份額的凈值可能與觸發(fā)折算的閾值1.5000元有一定差異。

本基金管理人的其他重要提示：

一、若本基金發(fā)生上述不定期份額折算情形，為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運(yùn)作，本基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停醫(yī)藥A份額與醫(yī)藥B份額的上市交易和國泰醫(yī)藥份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時(shí)本基金管理人將會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告，敬請投資者予以關(guān)注。

投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情，請參閱本基金的《基金合同》及《招募說明書》或者撥打本基金管理人客服電話：400-888-8688。

二、本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀該基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告

國泰合融純債債券型證券投資基金

開放日常申購（含定投）、贖回

及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

公告送出日期：2020年1月21日

1 公告基本信息

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2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。

3 日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額的限制調(diào)整

①自2020年1月22日起，投資人申購本基金的單筆申購最低金額由10.00元（含申購費(fèi)）調(diào)整為1.00元（含申購費(fèi)）。即投資人首次申購和追加申購的單筆最低金額均調(diào)整為1.00元。

②本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額仍為10.00元（含申購費(fèi)），不做調(diào)整。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

③本基金管理人將在本基金最近一次更新招募說明書時(shí)，對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行更新。

④本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

⑤基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3.2申購費(fèi)用

申購費(fèi)用由申購本基金的投資人承擔(dān)，在投資人申購基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。

本基金的申購費(fèi)率如下：

■

3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動(dòng)。在基金持續(xù)營銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額的限制調(diào)整

①自2020年1月22日起，投資人贖回本基金的單筆贖回申請最低份額由10.00份調(diào)整為1.00份，即單筆贖回申請最低份額數(shù)為1.00份?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份額贖回。若某基金份額持有人贖回時(shí)在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。

②本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)單筆贖回申請最低份數(shù)仍為10.00份，不做調(diào)整。若某基金份額持有人在贖回時(shí)在本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。如除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

④本基金不對(duì)投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

⑤基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4.2贖回費(fèi)用

贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于或等于7日的基金份額持有人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

本基金的贖回費(fèi)率具體如下：

■

（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在注冊登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）

4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機(jī)構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機(jī)構(gòu)購買本基金管理人所管理的任一基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)用

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。

5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

5.2.1本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通情況

①本基金可支持轉(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的產(chǎn)品。

②同一基金A/C類份額之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

③若涉及由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任注冊登記機(jī)構(gòu)的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過本基金管理人直銷柜臺(tái)渠道辦理。

5.2.2轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差+轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”算法，計(jì)算公式如下：

凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×（1－D）/（1+G）

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額 / E

其中，B為轉(zhuǎn)出的基金份額；

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；

D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；

G為對(duì)應(yīng)的申購補(bǔ)差費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時(shí)，則申購補(bǔ)差費(fèi)率G為零；

E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。

其中贖回費(fèi)按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。

例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金（國泰金龍行業(yè)）份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金（國泰金鷹增長）份額凈值是 1.300元，轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.2%，轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

凈轉(zhuǎn)入金額 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21元

轉(zhuǎn)入份額 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為 91,847.53份。

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。

若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)一項(xiàng)為固定值，另一項(xiàng)為比例值，無法按差值進(jìn)行計(jì)算，則申購費(fèi)補(bǔ)差不再扣減原基金申購時(shí)已繳納的1000元申購費(fèi)。

5.3 基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機(jī)構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

③基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

④正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在 T+1日對(duì)投資者 T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在 T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

⑤基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額低于規(guī)定時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對(duì)本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

⑥單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。但巨額贖回按比例確認(rèn)時(shí)，基金轉(zhuǎn)換出的未確認(rèn)份額，不做順延贖回處理。

⑦持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日起計(jì)算。

5.4暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理

基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。

5.5重要提示

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機(jī)構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②本基金管理人旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

③通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。

④本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒介公告。

⑤本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)

“定期定額投資計(jì)劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費(fèi)率與普通申購費(fèi)率相同。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購費(fèi)）。

本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對(duì)本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元（含申購費(fèi)）。除直銷機(jī)構(gòu)以外的其他各銷售機(jī)構(gòu)是否開通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)，具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

7 基金銷售機(jī)構(gòu)

7.1直銷機(jī)構(gòu)

①國泰基金管理有限公司直銷柜臺(tái)

地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈16層-19層

客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000

傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.g

②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺(tái)

投資者可通過國泰基金電子交易平臺(tái)www.g登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購期內(nèi)提供7×24小時(shí)申購服務(wù)。

智能手機(jī)APP平臺(tái)：iphone交易客戶端、Android交易客戶端

“國泰基金”微信交易平臺(tái)

電話：021-31081738 聯(lián)系人：李靜姝

國泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告

公告送出日期：2020年1月21日

1. 公告基本信息

■

注：本基金擬上市交易的證券交易所為上海證券交易所，場內(nèi)簡稱為“煤炭ETF”，交易代碼為“515220”

2. 基金募集情況

■

注：（1）本基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（2）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在注冊登記機(jī)構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。

（3）本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份。

3. 其他需要提示的事項(xiàng)

自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

基金份額持有人可以到銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.g）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認(rèn)情況。

本基金自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦理申購、贖回。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的《基金合同》、《招募說明書》，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

二零二零年一月二十一日