公告送出日期：2020年1月21日

一、公告基本信息

■

注：自2020年1月22日起，本基金管理人決定對本基金的申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的金額進(jìn)行限制。單日每個基金賬戶的累計申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的金額不應(yīng)超過10,000,000.00元，如單日每個基金賬戶的累計申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)的金額超過10,000,000.00元，本基金管理人將有權(quán)部分或全部確認(rèn)失敗。

二、其他需要提示的事項

在本基金限制大額申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)期間，本基金的贖回等業(yè)務(wù)正常辦理。本基金取消或調(diào)整上述大額申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)限制的具體時間將另行公告。

投資者可登錄本公司網(wǎng)站www.g，或撥打客戶服務(wù)電話400-888-8688咨詢相關(guān)信息。

風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。

特此公告。

國泰基金管理有限公司

2020年1月21日

國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級

證券投資基金可能發(fā)生不定期

份額折算的提示公告

根據(jù)《國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱本基金）之基礎(chǔ)份額國泰醫(yī)藥份額（場內(nèi)簡稱：國泰醫(yī)藥，基金代碼：160219）的基金份額凈值大于或等于1.5000元時，本基金將進(jìn)行不定期份額折算。

由于近期A股市場波動較大，截至2020年1月20日，國泰醫(yī)藥份額的基金份額凈值接近基金合同規(guī)定的不定期份額折算的閾值1.5000元，在此提請投資者密切關(guān)注國泰醫(yī)藥份額近期凈值的波動情況。

針對可能發(fā)生的不定期份額折算，本基金管理人特別提示如下：

一、相對于國泰醫(yī)藥份額，本基金之醫(yī)藥A份額（場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥A，基金代碼：150130）表現(xiàn)為風(fēng)險與預(yù)期收益較低的特征。當(dāng)發(fā)生合同規(guī)定的上述不定期份額折算時，醫(yī)藥A份額持有人以醫(yī)藥A份額在基金份額折算基準(zhǔn)日的基金份額凈值超出本金1.0000元部分，獲得新增國泰醫(yī)藥份額的份額分配。折算不改變醫(yī)藥A份額持有人的資產(chǎn)凈值，其持有的醫(yī)藥A份額凈值折算調(diào)整為1.0000元、份額數(shù)量不變，相應(yīng)折算增加場內(nèi)國泰醫(yī)藥份額。因此，持有人的風(fēng)險收益特征將發(fā)生一定的變化，由持有單一的較低風(fēng)險收益特征份額變?yōu)橥瑫r持有較低風(fēng)險收益特征份額與較高風(fēng)險收益特征份額的情況。

二、相對于國泰醫(yī)藥份額，本基金之醫(yī)藥B份額（場內(nèi)簡稱：醫(yī)藥B，基金代碼：150131）表現(xiàn)為預(yù)期風(fēng)險高、預(yù)期收益高的特征，當(dāng)發(fā)生合同規(guī)定的不定期份額折算時，醫(yī)藥B份額持有人，以醫(yī)藥B份額在基金份額折算基準(zhǔn)日的基金份額凈值超出本金1.0000元部分，獲得新增國泰醫(yī)藥份額的份額分配。折算不改變醫(yī)藥B份額持有人的資產(chǎn)凈值，其持有的醫(yī)藥B份額凈值折算調(diào)整為1.0000元、份額數(shù)量不變，相應(yīng)折算增加場內(nèi)國泰醫(yī)藥份額。因此，持有人的風(fēng)險收益特征將發(fā)生一定的變化，由持有單一的高風(fēng)險收益特征份額變?yōu)橥瑫r持有高風(fēng)險收益特征份額與較高風(fēng)險收益特征份額的情況。

三、醫(yī)藥A份額、醫(yī)藥B份額在不定期折算前可能存在折溢價交易情形。不定期份額折算后，其折溢價率可能發(fā)生變化。特提醒參與二級市場交易的投資者注意折溢價所帶來的風(fēng)險。

四、根據(jù)基金合同規(guī)定，折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)閾值日后才能確定，因此折算基準(zhǔn)日國泰醫(yī)藥份額的凈值可能與觸發(fā)折算的閾值1.5000元有一定差異。

本基金管理人的其他重要提示：

一、若本基金發(fā)生上述不定期份額折算情形，為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運作，本基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停醫(yī)藥A份額與醫(yī)藥B份額的上市交易和國泰醫(yī)藥份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時本基金管理人將會對相關(guān)事項進(jìn)行公告，敬請投資者予以關(guān)注。

投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情，請參閱本基金的《基金合同》及《招募說明書》或者撥打本基金管理人客服電話：400-888-8688。

二、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀該基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。

特此公告

國泰合融純債債券型證券投資基金

開放日常申購（含定投）、贖回

及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

公告送出日期：2020年1月21日

1 公告基本信息

■

2 日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。

3 日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額的限制調(diào)整

①自2020年1月22日起，投資人申購本基金的單筆申購最低金額由10.00元（含申購費）調(diào)整為1.00元（含申購費）。即投資人首次申購和追加申購的單筆最低金額均調(diào)整為1.00元。

②本基金管理人的直銷機構(gòu)單筆申購最低金額仍為10.00元（含申購費），不做調(diào)整。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

③本基金管理人將在本基金最近一次更新招募說明書時，對上述內(nèi)容進(jìn)行更新。

④本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進(jìn)行限制，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

⑤基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

3.2申購費用

申購費用由申購本基金的投資人承擔(dān)，在投資人申購基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項費用。

本基金的申購費率如下：

■

3.3其他與申購相關(guān)的事項

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響及不違反基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費用。

4 日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額的限制調(diào)整

①自2020年1月22日起，投資人贖回本基金的單筆贖回申請最低份額由10.00份調(diào)整為1.00份，即單筆贖回申請最低份額數(shù)為1.00份?；鸱蓊~持有人可將其全部或部分基金份額贖回。若某基金份額持有人贖回時在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖回。

②本基金管理人的直銷機構(gòu)單筆贖回申請最低份數(shù)仍為10.00份，不做調(diào)整。若某基金份額持有人在贖回時在本基金管理人的直銷機構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時必須一起贖回。如除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

④本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機構(gòu)對基金交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

⑤基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

4.2贖回費用

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于或等于7日的基金份額持有人收取的贖回費，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。

本基金的贖回費率具體如下：

■

（注：贖回份額持續(xù)持有期的計算，以該份額在注冊登記機構(gòu)的登記日開始計算。）

4.3其他與贖回相關(guān)的事項

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”是指投資者在某銷售機構(gòu)持有國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本基金管理人管理的且由同一銷售機構(gòu)銷售的其他開放式基金基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式?；疝D(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷售機構(gòu)購買本基金管理人所管理的任一基金份額的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。

5.1轉(zhuǎn)換費用

基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。

5.1.1轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于或等于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。

5.1.2轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項

5.2.1本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)開通情況

①本基金可支持轉(zhuǎn)換本基金管理人旗下已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的產(chǎn)品。

②同一基金A/C類份額之間不可進(jìn)行轉(zhuǎn)換。

③若涉及由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)僅限于通過本基金管理人直銷柜臺渠道辦理。

5.2.2轉(zhuǎn)換份額的計算公式

基金合同中無特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費用采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差+轉(zhuǎn)出基金的贖回費”算法，計算公式如下：

凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×（1－D）/（1+G）

轉(zhuǎn)換補差費用＝【B×C×（1－D）/（1+G）】×G

轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額 / E

其中，B為轉(zhuǎn)出的基金份額；

C為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；

D為轉(zhuǎn)出基金的對應(yīng)贖回費率；

G為對應(yīng)的申購補差費率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率時，則申購補差費率G為零；

E為轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。

其中贖回費按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。

基金轉(zhuǎn)換費由基金份額持有人承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費率，調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費率應(yīng)及時公告。

例如：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金（國泰金龍行業(yè)）份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金（國泰金鷹增長）份額凈值是 1.300元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費率為0.2%，轉(zhuǎn)入基金申購補差費率為0.3%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：

凈轉(zhuǎn)入金額 ＝ 100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）＝119,401.79元

轉(zhuǎn)換補差費用 ＝ 【100,000×1.200×（1－0.2%）/（1+0.3%）】×0.3%＝358.21元

轉(zhuǎn)入份額 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即：某基金份額持有人持有國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬份基金份額，持有期為100天，決定轉(zhuǎn)換為國泰金鷹增長靈活配置混合型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為 91,847.53份。

注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。

計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行。

若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費一項為固定值，另一項為比例值，無法按差值進(jìn)行計算，則申購費補差不再扣減原基金申購時已繳納的1000元申購費。

5.3 基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

③基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計算。

④正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)將在 T+1日對投資者 T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在 T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

⑤基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1.00份，各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見相關(guān)公告及規(guī)定。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額低于規(guī)定時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。本基金管理人的直銷機構(gòu)對本基金單筆轉(zhuǎn)換的最低份額為100.00份。除直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)對本基金最低轉(zhuǎn)換份額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

⑥單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。但巨額贖回按比例確認(rèn)時，基金轉(zhuǎn)換出的未確認(rèn)份額，不做順延贖回處理。

⑦持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日起計算。

5.4暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。

5.5重要提示

①基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)銷售的本基金管理人旗下管理的基金，且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷售機構(gòu)開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

②本基金管理人旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準(zhǔn)。

③通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項請參見本基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。

④本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒介公告。

⑤本基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本基金管理人所有。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)

“定期定額投資計劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機構(gòu)申請，約定每期扣款時間、扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同。銷售機構(gòu)將按照與投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購費）。

本基金管理人的直銷機構(gòu)對本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元（含申購費）。除直銷機構(gòu)以外的其他各銷售機構(gòu)是否開通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各銷售機構(gòu)為準(zhǔn)，具體辦理程序請遵循各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

7 基金銷售機構(gòu)

7.1直銷機構(gòu)

①國泰基金管理有限公司直銷柜臺

地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈16層-19層

客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000

傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.g

②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺

投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.g登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購期內(nèi)提供7×24小時申購服務(wù)。

智能手機APP平臺：iphone交易客戶端、Android交易客戶端

“國泰基金”微信交易平臺

電話：021-31081738 聯(lián)系人：李靜姝

國泰中證煤炭交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告

公告送出日期：2020年1月21日

1. 公告基本信息

■

注：本基金擬上市交易的證券交易所為上海證券交易所，場內(nèi)簡稱為“煤炭ETF”，交易代碼為“515220”

2. 基金募集情況

■

注：（1）本基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。

（2）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在注冊登記機構(gòu)清算交收后產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。

（3）本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份。

3. 其他需要提示的事項

自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

基金份額持有人可以到銷售機構(gòu)的網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.g）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認(rèn)情況。

本基金自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦理申購、贖回。

風(fēng)險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請投資人注意投資風(fēng)險。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的《基金合同》、《招募說明書》，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。

二零二零年一月二十一日