1.你能介紹一下公司未來3-5年的發(fā)展計(jì)劃、業(yè)務(wù)重點(diǎn)和晉升途徑嗎？

答：在“第十四個五年計(jì)劃”期間，公司以“安全”、“領(lǐng)先”為戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，以“數(shù)字券商、智慧投資、科創(chuàng)金融”為戰(zhàn)略指導(dǎo)思想。

“十四五”期間，公司財(cái)富管理業(yè)務(wù)的定位是以客戶為中心，通 過精細(xì)化運(yùn)營和科技賦能，持續(xù)作為公司的核心業(yè)務(wù)與收入基石，成 為行業(yè)一流的財(cái)富管理服務(wù)提供商；投資銀行業(yè)務(wù)的定位是成為公司 未來特色化發(fā)展的核心驅(qū)動力，打造以能源和科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)為特色的專業(yè)化投行；機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的定位是協(xié)同和促進(jìn)自營業(yè)務(wù)、財(cái)富管理和投行業(yè) 務(wù)的共同發(fā)展；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定位為連接公司資金端與資產(chǎn)端的腰 部力量，基于主動管理轉(zhuǎn)型成果，成為重要的內(nèi)部支撐財(cái)富管理業(yè)務(wù) 的產(chǎn)品中心和公司對外的重要客戶中心；自營業(yè)務(wù)以配置為導(dǎo)向，結(jié) 合市場研判和流動性、風(fēng)險偏好、資本金情況、財(cái)務(wù)目標(biāo)、戰(zhàn)略選擇 等框架要求，基于不同自營業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險收益特點(diǎn)進(jìn)行科學(xué)的資本 配置規(guī)劃。

2.公司如何落地與控股股東的協(xié)同？目前有哪些實(shí)質(zhì)的推進(jìn)舉 措？

答：公司從產(chǎn)融結(jié)合與融融結(jié)合兩個角度推進(jìn)與華能集團(tuán)系統(tǒng)企 業(yè)的合作與協(xié)同。2021 年上半年，公司研究所升級為“長城證券產(chǎn)業(yè) 金融研究院”，并成立了能源應(yīng)用場景研究中心和能源技術(shù)專家咨詢 委員會；發(fā)布了長城證券碳中和系列指數(shù)，受到市場各方的廣泛關(guān)注 和認(rèn)可。通過撮合股東資源與公司專業(yè)能力，公司為電力、能源行業(yè) 客戶提供產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、研究支持和融資服務(wù)，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)孵化科創(chuàng)企 業(yè)，服務(wù)企業(yè)全生命周期的不同需求，積極拓展了公司研究業(yè)務(wù)的商 業(yè)模式，依托股東資源奮力實(shí)現(xiàn)“科創(chuàng)金融”戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.在后續(xù)的資源匹配方面，公司未來幾年將采取什么措施打造電 力、能源領(lǐng)域的優(yōu)勢？

答：從人員引進(jìn)、機(jī)制建立等角度建立配套保障措施，充分發(fā)揮 產(chǎn)業(yè)背景優(yōu)勢，梳理產(chǎn)業(yè)應(yīng)用場景和產(chǎn)品方案并作相應(yīng)的公司業(yè)務(wù)資 源傾斜，實(shí)現(xiàn)股東資源的有效對接。

4.公司如何規(guī)劃營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局與財(cái)富管理業(yè)務(wù)？

答：公司立足深圳并實(shí)現(xiàn)了分支機(jī)構(gòu)的全國性布局，分散了區(qū)域 集中風(fēng)險，并根據(jù)經(jīng)營情況和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)狀況及時優(yōu)化調(diào)整營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。 公司貫徹落實(shí)“以客戶為中心”的經(jīng)營理念對財(cái)富管理業(yè)務(wù)組織架構(gòu) 進(jìn)行調(diào)整，將原“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部”更名為“財(cái)富管理總部”，并增設(shè) “網(wǎng)絡(luò)金融部”和“信用業(yè)務(wù)部”，在深耕存量客戶的同時持續(xù)拓寬 獲客渠道和資源，完善豐富金融產(chǎn)品貨架，探索多元化投顧服務(wù)模式，推進(jìn)對客戶的分層、分類管理與服務(wù)。

5.公司如何規(guī)劃投行業(yè)務(wù)？

答：公司將在鞏固現(xiàn)有債券承銷規(guī)模的基礎(chǔ)上，大力發(fā)展股權(quán)融 資業(yè)務(wù)，提高股權(quán)業(yè)務(wù)市場份額和收入占比，并聚焦新能源、新材料、 TMT、大健康等科創(chuàng)、能源相關(guān)行業(yè)，繼續(xù)向?qū)I(yè)化、平臺化投行轉(zhuǎn) 型，并結(jié)合 PE、產(chǎn)業(yè)基金等投資業(yè)務(wù)和 ABS 等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，打造全 產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)模式和全生命周期綜合性服務(wù)。

6.在壓縮通道業(yè)務(wù)規(guī)模的背景下，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的發(fā)展策略是 什么？

答：受資管新規(guī)“去通道”影響，公司整體資產(chǎn)管理規(guī)模有所下 降；未來，公司將抓住大集合產(chǎn)品公募化改造發(fā)展機(jī)遇，打造旗艦產(chǎn) 品，提升資管品牌形象，并在拓展傳統(tǒng)資管業(yè)務(wù)規(guī)模的同時重點(diǎn)發(fā)力 ABS 業(yè)務(wù)。2021 年上半年，公司 ABS 業(yè)務(wù)發(fā)行項(xiàng)目總數(shù)在企業(yè)資產(chǎn)證 券化管理人中位列第 6 位，充分體現(xiàn)了市場對公司 ABS 業(yè)務(wù)的認(rèn)可。

7.公司在自營業(yè)務(wù)方面有什么后續(xù)配置策略？

答：公司成立了資產(chǎn)負(fù)債管理委員會，根據(jù)市場情況和公司的投 資要求，審議公司資產(chǎn)負(fù)債管理總體方案及流動性風(fēng)險管理策略。公 司自營業(yè)務(wù)將更加側(cè)重資產(chǎn)配置而非方向性投資，推進(jìn)投資策略多元 化，在平衡風(fēng)險收益特征的基礎(chǔ)上，努力提升收益率和收入規(guī)模。

8.公司的期貨業(yè)務(wù)目前發(fā)展態(tài)勢如何？

答：公司通過控股子公司寶城期貨開展期貨業(yè)務(wù)，2020 年和 2021 年上半年，公司期貨業(yè)務(wù)收入、利潤占比均有所提升。寶城期貨的風(fēng) 險管理子公司寶城物華依托公司實(shí)際控制人華能集團(tuán)主業(yè)資源，從事 動力煤套期保值、現(xiàn)貨貿(mào)易等產(chǎn)融結(jié)合業(yè)務(wù)，營業(yè)收入實(shí)現(xiàn)大幅增長。

9.公司如何管理控參股公司？對外資參股的景順長城基金如何定 位并給予發(fā)展支持？

答：公司根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，通過向控參股公 司委派董事、監(jiān)事，在法人治理框架下管理控參股公司。景順長城基 金的經(jīng)營機(jī)制充分市場化。公司與景順長城外資股東美國景順集團(tuán)保持緊密溝通，對重大事項(xiàng)、方案共同進(jìn)行決策性管理，對日常經(jīng)營活 動則給予充分的自主權(quán)，尊重并維護(hù)景順長城基金的市場主體地位。