中國網(wǎng)財經(jīng)8月22日訊(記者 劉小菲)由于踩雷雅百特財務造假案，金元證券面臨著來自監(jiān)管部門的重罰。

8月16日，金元證券發(fā)布公告稱，作為雅百特的資產(chǎn)重組財務顧問，因涉嫌出具文件存在虛假記載，收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》，擬沒收公司業(yè)務收入1000萬元，并處以3000萬元罰款；對直接負責雅百特項目兩名主管人員給予警告，并分別處以10萬元罰款。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者注意到，金元證券2017年實現(xiàn)營業(yè)收入11.18億元，實現(xiàn)凈利潤約1.71億元，上述罰沒款項占去年盈利的比重超過兩成。

上述處罰將對公司業(yè)績及未來的承銷保薦業(yè)務帶來哪些影響？中國網(wǎng)財經(jīng)記者致電金元證券董事兼總經(jīng)理陸濤，但電話一直未能接通。隨后又發(fā)去短信試圖采訪，截至發(fā)稿時也未獲得回復。發(fā)審委最新披露信息顯示，目前由金元證券作為主承銷商的IPO排隊企業(yè)有1家，為無錫威峰科技，擬深交所創(chuàng)業(yè)板上市。

涉嫌出具虛假文件 或成主要索賠對象

據(jù)了解，金元證券和雅百特之間的“淵源”，是從中聯(lián)電氣開始的。資料顯示，雅百特的前身是中聯(lián)電氣，2009年12月中聯(lián)電氣在深交所上市時，其承銷保薦機構就是金元證券；2015年1月，雅百特借殼中聯(lián)電氣上市，金元證券成為其獨立財務顧問，當時發(fā)表的核查意見是“看好本次交易，該次交易完成后，公司主營業(yè)務變?yōu)榻饘傥?墻)面圍護系統(tǒng)和屋面分布式太陽能光伏電站工程業(yè)務”。同時，金元證券還強調(diào)， “本次交易擬注入的資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，市場競爭力較強，盈利能力較好，未來發(fā)展前景可期”。

值得一提的是，在2015年報出爐后，金元證券于2016年4月宣布，雅百特已經(jīng)完成業(yè)績承諾。然而，今年7月5日，證監(jiān)會發(fā)布公告，稱雅百特為實現(xiàn)重組上市業(yè)績承諾，2015年至2016年9月通過虛構境外工程項目、虛構國內(nèi)及出口建筑材料貿(mào)易、偽造工程合同和銷售回款等方式虛增營業(yè)收入合計約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。作為雅百特獨立財務顧問機構的金元證券、審計機構眾華會計師事務所涉嫌出具含有虛假內(nèi)容的證明文件。

有業(yè)內(nèi)人士稱，從目前情況來看，雅百特面臨強制退市資金困難，金元證券可能成為主要的賠付方。對此，知名律師許峰在接受中國網(wǎng)財經(jīng)記者采訪時表示，金元證券其實已經(jīng)成被告了，目前手上有180多個案子，均將金元證券及眾華會計師事務所作為共同被告，要求承擔連帶賠償責任。至于具體的法律依據(jù)，許峰稱：“證券法第173條及相關司法解釋：對于出具虛假記載和誤導性的陳述，證券服務機構和會計師事務所均須承擔相應的法律責任。”

大股東是否變更 官方客服：沒有接到相關通知

公開資料顯示，金元證券成立于2002年8月，目前注冊資本40.3億余元。截至2017年末，公司股東總數(shù)2家，分別是首都機場集團和海口市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司，持股比例分別為95.56%和4.44%。

國家企業(yè)信用信息公示信息顯示，今年3月，金元證券股權發(fā)生變更，股東增至6家，分別為深圳市潤隆樂華投資有限公司、江蘇吳江中國東方絲綢市場股份有限公司、廣州市黃浦龍之泉實業(yè)有限公司、廈門科華偉業(yè)股份有限公司、?？谑袆?chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司和首都機場集團公司，持股比例分別為8.18%、6.2%、4.71%、1.24%、3.53%和76.12%。

近期，有媒體報道稱目前金元證券大股東已經(jīng)變更為深圳市潤隆樂華投資有限公司，首都機場集團公司的持股已變?yōu)?.75%。中國網(wǎng)財經(jīng)記者向金元證券方面求證，其官方客服人員回復稱：“目前公司大股東仍是首都機場集團，沒有接到有關變更情況通知?！?/p>