前言

近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了《2019年私募基金檢查通知》。

本次檢查主要分為以下四個(gè)部分:

1.機(jī)構(gòu)私募基金業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)

2.查看經(jīng)理的相關(guān)信息

3.查看基金相關(guān)信息

4.經(jīng)理自檢

主要圍繞投資決策和投資后管理體系、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、利益沖突防范機(jī)制、違約事件等方面的建設(shè)和實(shí)施。，并且驗(yàn)證是嚴(yán)格而詳細(xì)的。

福利時(shí)刻

本微信官方賬號(hào)回復(fù)關(guān)鍵詞“上海私募基金檢查”或添加私募(ht-simu)獲得“2019私募基金檢查公司準(zhǔn)備材料”

2019年上海證監(jiān)局私募股權(quán)檢查重點(diǎn)總結(jié)

檢驗(yàn)要求

檢查物料清單:

1.私募機(jī)構(gòu)基本情況表；

2.私募股權(quán)投資基金基本情況表；

3.私募機(jī)構(gòu)自查表；

4.私募股權(quán)投資基金管理運(yùn)作自查表；

5.私募投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)報(bào)告。

檢查材料要求:

電子版一份，紙質(zhì)版一份。會(huì)計(jì)憑證和原始憑證僅供參考。(基本上所有電子資料都抄走了，紙質(zhì)資料一起帶走)

經(jīng)理的相關(guān)檢查重點(diǎn)

1.章程(合伙人協(xié)議)和主要業(yè)務(wù)管理制度；

2.工商注冊(cè)信息、經(jīng)理注冊(cè)信息、基金產(chǎn)品備案信息；

3.股東(普通合伙人)及其關(guān)聯(lián)方名單、組織機(jī)構(gòu)圖、高級(jí)管理人員分工；

4.決策授權(quán)系統(tǒng)圖、投資決策會(huì)議相關(guān)議事規(guī)則和主要會(huì)議紀(jì)要等。；

5.合規(guī)審查報(bào)告和工作文件及其他相關(guān)材料；年度審計(jì)報(bào)告；涉及關(guān)聯(lián)方交易或利益沖突的投資審批記錄；

6.機(jī)構(gòu)與附屬機(jī)構(gòu)之間或集團(tuán)內(nèi)部的業(yè)務(wù)隔離和人員隔離、關(guān)聯(lián)交易、利益沖突和防止利益轉(zhuǎn)移；機(jī)構(gòu)與附屬機(jī)構(gòu)在金融業(yè)務(wù)上的合作；

7、客戶糾紛及處理記錄；

8.機(jī)構(gòu)人員名單、通訊錄、資金獲取資格；

9.該機(jī)構(gòu)還經(jīng)營(yíng)非私募相關(guān)材料；

10.公司每個(gè)會(huì)計(jì)年度的賬戶余額表(細(xì)分為末級(jí)賬戶)，包括期初余額、本期金額和期末余額。與費(fèi)用賬戶相關(guān)的日記賬、會(huì)計(jì)憑證和原始憑證。

同時(shí)，您需要填寫:

1.私募機(jī)構(gòu)基本情況表

主要涉及管理人員的基本情況、年經(jīng)營(yíng)收入、管理規(guī)模等。

2.私募股權(quán)機(jī)構(gòu)人員表

員工兼職要注意:員工社保管理員在管理員辦公室全職支付，其他管理員認(rèn)可兼職。如果是兼職，要說(shuō)明原因。

3.私募股權(quán)機(jī)構(gòu)獨(dú)立性表(僅適用于跨轄區(qū)的集團(tuán)私募股權(quán)機(jī)構(gòu))

4.關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易報(bào)表

基金相關(guān)檢查要點(diǎn)

1.合同及補(bǔ)充合同(協(xié)議)、招股說(shuō)明書、線上線下宣傳推廣材料、風(fēng)險(xiǎn)揭示、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)材料、代銷協(xié)議、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估材料、投資者名單、投資者出資支付證明等。每個(gè)基金的；

2.向投資者提供的每只基金的投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、投資后管理報(bào)告、項(xiàng)目信用增級(jí)措施證明、基金賬簿、基金估值記錄和會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、信息披露文件；

3.各基金的托管報(bào)告和托管協(xié)議；

4.每只基金投資交易過(guò)程中股票和債券的交易流程；

5.基金異常交易報(bào)告，包括交易所和托管銀行的提示函、基金管理人的異常交易描述等。

6.資金籌集賬戶和托管賬戶清單及其交易流程(要求每筆資金交易可以顯示對(duì)方的賬號(hào)和賬戶名稱)。

同時(shí)，您需要填寫以下表格:

1.委托管理基金

2.顧問(wèn)管理的基金

3.私募股權(quán)基金募集名單

4.私募股權(quán)基金的托管

4.私募股權(quán)基金杠桿率基本情況表

注:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募股權(quán)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理暫行規(guī)定》自2016年7月18日起實(shí)施，對(duì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、保本產(chǎn)品、委托投資咨詢等實(shí)行過(guò)渡性安排。相關(guān)存續(xù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品不符合要求的，在合同到期前不得增加杠桿率，不得增加凈購(gòu)買規(guī)模。合同到期后，應(yīng)進(jìn)行清算，不得續(xù)簽。

5.私募股權(quán)基金的清算

如果涉及以下表格，請(qǐng)?zhí)顚?/p>

6.其他私募股權(quán)基金表

7.合伙私募基金特別經(jīng)理人模式表

私募機(jī)構(gòu)自查表

1.證券私募基金管理和運(yùn)營(yíng)的自查

主要涉及以下六條禁令的自查

一、禁止集資條款

主要涉及:是否以各種方式承諾“保本保收益”、變相突破投資人數(shù)量、向不明對(duì)象宣傳、違規(guī)夸大宣傳等。

二、禁止的基本原則

主要涉及:結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、杠桿率是否違反相關(guān)規(guī)定等。

第三，第三方機(jī)構(gòu)的條款

主要涉及:第三方機(jī)構(gòu)是否符合提供投資建議的條件，是否建立利益沖突防范機(jī)制，第三方機(jī)構(gòu)選擇機(jī)制。

四.提供交易便利的禁止條款

V.商業(yè)禁止條款

主要涉及:是否涉及利益轉(zhuǎn)移、披露未披露信息、侵占或挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)等。

不及物動(dòng)詞資金池禁止條款

主要涉及是否涉及滾動(dòng)發(fā)行，是否有未來(lái)投資者的投資基金處理前期投資者的收益，是否建立單一賬戶和獨(dú)立核算體系等。

七、員工激勵(lì)禁止條款

主要涉及:是否建立延期獎(jiǎng)金發(fā)放機(jī)制，是否存在不超過(guò)3年的延期期限，延期獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金金額不超過(guò)40%

2.私募機(jī)構(gòu)自查表

主要涉及以下六個(gè)部分的自省

一、宣傳和推廣

主要涉及:是否以各種方式承諾“保本保收益”、向不明對(duì)象宣傳、違規(guī)夸大宣傳等。

第二，資金籌集

主要涉及是否向違規(guī)投資者募集資金，單只基金的投資者數(shù)量是否超過(guò)法律規(guī)定的數(shù)量，最終投資者是否為合格投資者，是否按照適當(dāng)?shù)姆煞ㄒ?guī)要求進(jìn)行募集過(guò)程(包括委托第三方代銷)，募集完成后20個(gè)工作日內(nèi)是否向協(xié)會(huì)備案，杠桿率是否違反法律法規(guī)要求。

三.基金投資

主要涉及:是否直接或間接為優(yōu)先認(rèn)股人提供收入保障安排，是否開展或參與“資金池”業(yè)務(wù)，是否涉及內(nèi)幕交易，操縱交易價(jià)格等。

四.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

主要涉及:內(nèi)部控制制度是否覆蓋私募股權(quán)基金募集、投資、管理和退出的所有環(huán)節(jié)并得到妥善執(zhí)行，是否建立有利于輸送和防止利益沖突的機(jī)制(包括管理人員及其員工、第三方機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方等)。)，以及是否兼營(yíng)沖突相關(guān)業(yè)務(wù)等。

V.信息披露和提交

主要涉及:披露產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配內(nèi)容、委托第三方提供服務(wù)、關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，向基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記信息、備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(包括員工信息、產(chǎn)品信息、基金管理人和基金產(chǎn)品重大變動(dòng)等)。)

基金合同是否充分披露和揭示了結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息。

六、“適當(dāng)措施”自查

主要涉及:

1、是否建立適當(dāng)?shù)闹贫?

私募股權(quán)基金2019年運(yùn)營(yíng)報(bào)告

一、機(jī)構(gòu)基本情況

(一)組織結(jié)構(gòu)和人員的總體情況。包括但不限于公司股東、關(guān)聯(lián)方及高級(jí)管理人員。

(二)私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)自成立以來(lái)的發(fā)展情況。

(3)風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理。包括但不限于企業(yè)投資者適宜性管理、信息披露、利益沖突防范和風(fēng)險(xiǎn)控制的制度建設(shè)和實(shí)施。

(四)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括存續(xù)私募投資基金的操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

(五)其他需要說(shuō)明的情況。

二，發(fā)展自我檢查

(一)組織自查工作

(二)實(shí)施自查工作

三、自查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改方案

(一)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題

(2)詳細(xì)的整改計(jì)劃

四.投資者權(quán)益保護(hù)

(一)受理投資者投訴，處理投資者糾紛

(二)處理投資者投訴和糾紛的成功經(jīng)驗(yàn)

V.對(duì)私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的意見和建議

這次檢查是抽查。如果沒(méi)有收到自查通知的私募經(jīng)理不需要準(zhǔn)備這次檢查~