摘要：理解外交，最好是把它視為在可以談判的語境下的溝通、調(diào)解和討價(jià)還價(jià)。

在當(dāng)今世界，每一個國家都需要處理好復(fù)雜的對外關(guān)系。在外交上不得力，國家就沒有適意的朋友圈，沒有和平的國際環(huán)境，也不可能有國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。

要搞好外交，就需要對這類互動行為有理性的認(rèn)知，包括了解它在歷史進(jìn)程中怎樣演進(jìn)而來，有怎樣的界定與屬性，有哪些重要的機(jī)理和原則，特別是在實(shí)踐中應(yīng)如何做到堅(jiān)韌、靈活和明智。這些都是值得思考的問題。

由于絕大多數(shù)國際問題都是國家外交行為的產(chǎn)物，因此理解現(xiàn)代外交，對于理解國際關(guān)系亦是很有幫助的。

現(xiàn)代外交的由來

國家間進(jìn)行正常和正式的交往，并不是現(xiàn)代才有的事?？脊虐l(fā)現(xiàn)的最早“外交”文獻(xiàn)，記載了公元前2500年左右埃伯拉王國與哈馬齊王國的交往。其中有這樣的語句：“你是我的兄弟，我也是你的兄弟。作為兄弟，我將準(zhǔn)許你的任何要求，而你也會準(zhǔn)許我的任何要求?！边@樣的記載，體現(xiàn)的是對等與友好的交往。這種交往具有某種“外交”的特點(diǎn)，但與現(xiàn)代外交還不是一回事。

人們通常認(rèn)為，具有現(xiàn)代形式的外交是始于15世紀(jì)的意大利。在當(dāng)時的城邦國家間，出現(xiàn)了互派常駐代表的做法。一些歷史上的著名人物，如馬基雅維利等，就曾做過外交使者。這種具有制度化與職業(yè)化特點(diǎn)的做法，奠定了現(xiàn)代外交的形式。

馬基雅維利是意大利的學(xué)者，哲學(xué)家、歷史學(xué)家、政治家、外交官。他是意大利文藝復(fù)興時期的重要人物，被稱為近代政治學(xué)之父，所著的《君主論》一書提出了現(xiàn)實(shí)主義的政治理論，其中“政治無道德”的思想，被人稱為“馬基雅維利主義”

從國際關(guān)系的演進(jìn)來看，外交成為國家間互動的普遍模式是在主權(quán)國家體系形成之后。1648年，經(jīng)歷了“三十年戰(zhàn)爭”的歐洲國家，簽署了《威斯特伐利亞條約》，確立了主權(quán)體制。從中世紀(jì)延續(xù)下來的具有重疊交錯的忠誠和政治義務(wù)的王國、領(lǐng)地等實(shí)體，演變成了對內(nèi)享有最高政治權(quán)威和對外享有獨(dú)立平等地位的主權(quán)國家。由于要獲得主權(quán)地位，國家間就必須相互承認(rèn)，并建立外交關(guān)系，因此常駐外交代表制度就在歐洲流行開來。

在歷史進(jìn)程中，伴隨著歐洲列強(qiáng)的對外擴(kuò)張，現(xiàn)代主權(quán)體系與外交制度也逐漸擴(kuò)展到了世界各地。在這個過程中，前主權(quán)國家與主權(quán)國家在觀念和體制上發(fā)生了碰撞。事實(shí)表明，現(xiàn)代外交制度被普遍接受，是在前主權(quán)國家確立國際關(guān)系觀念和主權(quán)身份的過程中實(shí)現(xiàn)的。在這里，看一看清王朝與西方列強(qiáng)的互動，就可以理解這一歷史演變的曲折過程。

作為中國古代的最后一個專制王朝，1636年建立的“大清國”與西方主權(quán)國家的形成在時間上很接近。雖然清王朝與俄羅斯帝國簽署《尼布楚條約》似乎是以主權(quán)者的身份，但實(shí)際上并無主權(quán)意識。當(dāng)時盛行的還是歷代統(tǒng)治者所沿用的“天下”體制。

“天下”是一種體現(xiàn)尊卑差別的古老結(jié)構(gòu)：華夏王朝被認(rèn)為是居于文明的中心，而處于四方的東夷、南蠻、西戎、北狄，則是華夏的“藩邦”、“屬國”。這兩者間是一種朝貢關(guān)系，屬國要稱臣納貢，而華夏皇帝則會施恩“還賜”。

一直到近代西方國家派人出使中國，中國統(tǒng)治者還依然視之為“朝貢”。這種觀念上和體制上的差別，必然會導(dǎo)致兩者的沖突。

1793年，英國派遣馬戛爾尼勛爵率使團(tuán)前往中國，目的是促使中國對英國開放，并進(jìn)而建立正常的外交關(guān)系，但清王朝卻將這次訪問定性為“納貢”。其船隊(duì)被插上“英吉利貢使”的長幡，禮品被稱為“貢物”。

馬戛爾尼見到乾隆皇帝后，因拒絕按中國式禮節(jié)向皇帝叩頭而大大得罪了“天朝”。乾隆皇帝認(rèn)為對方要求派使節(jié)“住居天朝”“斷不可行”。最終，英國使團(tuán)的外交使命失敗了。

詹姆斯·吉爾雷所繪馬戛爾尼使團(tuán)覲見乾隆帝漫畫

其后，西方列強(qiáng)是以炮艦轟開了中國的國門，以一次次的戰(zhàn)爭迫使清王朝一步步接受了現(xiàn)代外交的結(jié)構(gòu)。

在1840年之前，外國使臣來華，清王朝都是由理藩院或禮部接待。第一次鴉片戰(zhàn)爭后簽訂《南京條約》，清政府改由兩廣總督專辦對外事務(wù)，特加欽差大臣頭銜，稱“五口通商大臣”。

第二次鴉片戰(zhàn)爭后簽訂《天津條約》和《北京條約》，清政府被迫接受了各國派公使駐京這一最難接受的事。由于這些國家不愿意與“理藩院”或“禮部”打交道，清政府被迫于1862年設(shè)立了“總理各國事務(wù)衙門”。這一機(jī)構(gòu)到1901年按照清政府與列強(qiáng)簽訂的《辛丑條約》，改為了“外務(wù)部”。

總理各國事務(wù)衙門正門。門前牌樓上書“中外禔?！?，語出《漢書·司馬相如傳》：“遐邇一體，中外禔福，不亦康乎？”

自此，清王朝才完成了從“理藩”向“外交”的轉(zhuǎn)變，在形式上與現(xiàn)代國際體系接軌了。在這60年的過程中，清王朝向前走的每一步都非常被動，都付出了巨大的代價(jià)。

從現(xiàn)代外交制度的擴(kuò)展來看，雖然涉及很多形式上的東西，諸如通過對等的政府部門打交道和派駐常駐代表，但實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)的是各國對主權(quán)理念的接受。在這種互動中，小國、弱國未必能與大國、強(qiáng)國建立真正平等的關(guān)系，但接受這些具有平等形式的做法，畢竟是一種歷史的進(jìn)步。有了這樣一些外交規(guī)范，國家在多數(shù)時候能夠按照慣例交往。雖然炮艦還常常會被用作施壓的工具，但世界范圍內(nèi)日益普遍的外交關(guān)系，畢竟構(gòu)成了國際秩序的穩(wěn)定的基礎(chǔ)。

在當(dāng)代，按照1961年簽訂的《維也納外交關(guān)系公約》，世界各國所派出的代表和建立的使館，都享有同等的特權(quán)和豁免權(quán)，包括外交代表人身不得侵犯，外交代表對接受國之刑事管轄享有豁免，使館館舍、財(cái)產(chǎn)、檔案不得侵犯，等等。

這些規(guī)定表明，只要國家間建立了外交關(guān)系，它們就會形成正式的聯(lián)系渠道，并遵守保護(hù)對方使館和外交人員的規(guī)范。對任何國家來說，給予對方特別的保護(hù)，自己在對方的人員也能得到同樣的保護(hù)。接受這些制度性規(guī)定，各國外交人員無論處于何種狀態(tài)，都能進(jìn)行相關(guān)的工作并得到安全保證。

外交的屬性與界定

伴隨著現(xiàn)代外交制度的建立，外交手段就成了與軍事手段并列的國家的主要對外政策工具。這兩種手段的并存，是主權(quán)結(jié)構(gòu)決定的。

一方面，主權(quán)地位的相互承認(rèn)，使得國家間形成了穩(wěn)定的外交關(guān)系的紐帶，可以方便地進(jìn)行常規(guī)的信息溝通、意見交換和問題談判。另一方面，無政府狀態(tài)下維護(hù)安全的自助屬性，決定國家都必須有強(qiáng)制性手段作為最終的生存保證。

外交手段作為和平工具是軟的一手，軍事力量作為戰(zhàn)爭工具則是硬的一手。對國家來說，這兩手都是不可少的。正如汽車要有油門，也要有制動一樣。如果開車只踩油門，不用制動，那上路非出事不可。

國家間開展外交，作為“在國際關(guān)系方面的活動”，可以做很多事，諸如“參加國際組織和會議、跟別的國家互派使節(jié)、進(jìn)行談判、簽訂條約和協(xié)定等?！边M(jìn)行這些活動，實(shí)質(zhì)是國家間經(jīng)由政府代表進(jìn)行的“溝通”。不論是傳遞信息還是人員交往，核心目的都是通過國際對話和談判，以和平方式處理與別國的關(guān)系，解決麻煩與問題。從這個角度看，也可以把外交理解為經(jīng)由政府機(jī)構(gòu)對國家間關(guān)系的一種管理。

聯(lián)合國

外交手段作為國家對外政策的工具，同軍事手段相比，具有不同的屬性，遵循的是不同的機(jī)制。

國家運(yùn)用軍事手段，最終的表現(xiàn)形式是進(jìn)行戰(zhàn)爭。盡管在當(dāng)代的國際關(guān)系中，國家間發(fā)生戰(zhàn)爭的情形很少，但沒有國家敢放棄這種手段。由于進(jìn)行戰(zhàn)爭遵循的是對抗邏輯，唯一目的是戰(zhàn)勝對手，因此其過程是個不斷升級的競爭性互動，即每一方都會不斷增大已方的力量以便打敗對手。這樣一來，對抗就會越來越強(qiáng)，直到一方獲勝。在這種互動中，妥協(xié)就意味著失敗。

相反，國家開展外交，則是以調(diào)解求和平，用談判方式維護(hù)國家利益，通過討價(jià)還價(jià)尋求折中的解決辦法。在這個過程中，如果各方能成功地坐下來談，那么其互動就有可能使關(guān)系趨緩而不是矛盾升級。

以外交手段解決國家間的問題，一個關(guān)鍵要素是要能相互妥協(xié)。對每一方來說，最初設(shè)想的目標(biāo)大概都不可能完全實(shí)現(xiàn)，而是需要權(quán)衡利弊，有取有舍。國家在談判中放棄一些目標(biāo)和權(quán)利，目的是得到另外一些目標(biāo)和權(quán)利。各方都做出妥協(xié)，最后才能達(dá)成協(xié)議。從這個角度看，在有實(shí)際意義的外交談判中，通常是不存在絕對意義上的勝利與失敗的。

從運(yùn)作方式來講，通過談判謀求國家利益，總體上講是屬于軟的一手，是要傳遞善意，是要交好而不是交惡。不過，在實(shí)際的操作中，外交也是有強(qiáng)硬的一面的。

無論是口頭上表示強(qiáng)烈抗議、堅(jiān)決反對，召見大使予以訓(xùn)誡，還是驅(qū)逐對方外交人員，把關(guān)系降級甚至斷交，都屬于強(qiáng)硬的措施。在一些情況下，國家甚至?xí)淹饨慌c暴力手段結(jié)合起來進(jìn)行施壓，以威脅實(shí)施懲罰性措施或?qū)嶋H使用武力來迫使對方讓步。在國際關(guān)系中，以軍事力量作為外交的后盾，把強(qiáng)制力與外交結(jié)合起來，就構(gòu)成了所謂的“強(qiáng)制性外交”。對于這種政策行為怎樣看，涉及對外交如何界定。

狹義的界定是把外交視為“純外交”，即外交是不使用暴力的過程，在這個過程中，國家謀求相互的溝通與影響，并且通過討價(jià)還價(jià)——不論是非正式的還是正式的——解決問題與爭端。只有當(dāng)外交行動失敗，有關(guān)方面才會使用暴力，而到了這個階段，已不能稱之為外交了。

廣義的界定則擴(kuò)大了外交的涵義。這種界定認(rèn)為，在外交過程中以一種非常有限和有選擇的方式運(yùn)用暴力，也是一種外交——暴力外交(diplomacy of force)。這種外交既有外交的形式，亦有暴力的手段，在形式上表現(xiàn)為兩者的混合。

例如，當(dāng)一方向另一方威脅，“如果不合作我們就采取軍事行動，直到你回到談判桌為止”，構(gòu)成的就是這樣一種互動模式。這種模式不同于一般的戰(zhàn)爭，因?yàn)槠渲苯幽康牟皇谴驍Ψ?，而是?qiáng)制對方坐下來談判。1999年北約為解決科索沃問題對南斯拉夫聯(lián)盟狂轟濫炸78天，最后迫使南政府接受相關(guān)協(xié)議，就是這種模式的典型表現(xiàn)。

被轟炸后的南斯拉夫

在這種模式中，人們很難把暴力與外交明確區(qū)分開。如果用外交與戰(zhàn)爭之間的連線來表示，那么這種模式恰好是位于線段的中間，依暴力在其中所起的作用，可能偏向戰(zhàn)爭的一端，也可能偏向外交的一端。像北約1999年對南聯(lián)盟采取的軍事行動，就偏向于戰(zhàn)爭的一邊。

在實(shí)踐中，用開啟戰(zhàn)端的方式施壓促談是十分危險(xiǎn)的。盡管進(jìn)行這種施壓的一方通常都擁有遠(yuǎn)超對方的軍事力量，可以掌控進(jìn)程，達(dá)到談判目標(biāo)就可以停止戰(zhàn)爭，但如果被施壓的一方?jīng)Q心堅(jiān)持下去，動用各種非對稱手段，那么局勢就可能失控，從而演變成名符其實(shí)的戰(zhàn)爭。到了這種程度，軍事行動就與外交不沾邊了。

總之，理解外交，最好是把它視為在可以談判的語境下的溝通、調(diào)解和討價(jià)還價(jià)。雖然國際互動中確實(shí)存在暴力與外交相結(jié)合的模式，但在概念上搞清楚這兩者的區(qū)別是很必要的。外交的根本宗旨就是不打仗，是促和與談判。即使施壓，也應(yīng)局限于不動武的范圍，如實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。如果施壓演變成軍事沖突，導(dǎo)致談判失去機(jī)會，那么互動就不屬于外交了。

作者簡介

李少軍，中國社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員，博士生導(dǎo)師。2012年退休。主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域是國際關(guān)系理論與方法、國際安全與戰(zhàn)略研究。撰寫和主編的主要成果包括：《國際政治學(xué)概論》、《國際安全新論》、《國際關(guān)系學(xué)研究方法》、《國際體系：理論解釋、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)與戰(zhàn)略啟示》、《國際戰(zhàn)略學(xué)》等。

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