創(chuàng)金合信首選混合型證券投資基金募集手冊(cè)(更新)摘要(下一版D34)創(chuàng)金合信首選混合型證券投資基金募集手冊(cè)(更新)摘要

(2018年第1期)

基金經(jīng)理：長(zhǎng)津和欣基金管理有限公司。

基金受托人：肖像銀行有限公司。

截止日期：2018年5月19日

重要提示

本基金將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年7月15日的增減許可[2015] 1685號(hào)文注冊(cè)募集。

本基金的基金合同于2015年11月19日正式生效。

基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金為混合型證券投資基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：與本基金投資金融衍生品、證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債等特定品種相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)。如與投資金融衍生品相關(guān)的基差風(fēng)險(xiǎn)、盯市結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、第三方風(fēng)險(xiǎn)，以及證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債等非公開發(fā)行的債券品種因信息披露不充分而可能發(fā)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)；因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)；基金投資回報(bào)可能低于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)等。特別的，出于保護(hù)基金份額持有人的目的，本基金為保障基金資產(chǎn)組合的流動(dòng)性與基金份額持有人的凈贖回需求相適配，還將在特定環(huán)境下啟動(dòng)相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。敬請(qǐng)投資人詳細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”，以便全面了解本基金運(yùn)作過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。。

基金不同于銀行儲(chǔ)蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》及《基金合同》等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2018年5月19日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：創(chuàng)金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田中心區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈15層

法定代表人：劉學(xué)民

成立日期：2014年7月9日

聯(lián)系電話：0755-23838000

聯(lián)系人：王晶晶

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣1.7億元

股權(quán)結(jié)構(gòu)

■

二、主要人員情況

1、董事會(huì)成員基本情況

公司董事會(huì)共有7名成員，其中1名董事長(zhǎng)，3名董事，3名獨(dú)立董事。

劉學(xué)民先生，董事長(zhǎng)，研究生，國(guó)籍：中國(guó)。歷任北京市計(jì)劃委員會(huì)外經(jīng)處副處長(zhǎng)、北京京放經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司總經(jīng)理、佛山證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司董事長(zhǎng)、第一創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事、深圳第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司董事、國(guó)泰一新（北京）節(jié)水投資基金管理有限公司董事、深圳第一創(chuàng)業(yè)元?jiǎng)?chuàng)投資管理有限公司董事、北京第一創(chuàng)業(yè)圓創(chuàng)資本管理有限公司的董事、珠海一創(chuàng)風(fēng)華文化投資管理有限公司董事、北京一創(chuàng)遠(yuǎn)航投資管理有限公司董事長(zhǎng)、普創(chuàng)（珠海）投資管理有限公司董事長(zhǎng)、法人代表、創(chuàng)金合信基金管理有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人。

蘇彥祝先生，董事，碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任南方基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理、投資部執(zhí)行總監(jiān)、投資部總監(jiān)、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司副總裁兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。

黃越岷先生，董事，碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任佛山市計(jì)量所工程師、佛山市誠(chéng)信稅務(wù)師事務(wù)所副經(jīng)理、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、清算托管部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部運(yùn)營(yíng)與客服負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司董事、公司副總經(jīng)理。

劉紅霞女士，董事，本科，國(guó)籍：中國(guó)。歷任廣東省香江集團(tuán)人力資源部副總經(jīng)理、中國(guó)建材集團(tuán)下屬北新家居/易好家電器連鎖有限公司人力資源總監(jiān)、順豐快遞集團(tuán)人事處總經(jīng)理，現(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司副總裁、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司監(jiān)事，深圳市透鏡科技有限公司執(zhí)行董事，北京第一創(chuàng)業(yè)圓創(chuàng)資本管理有限公司董事長(zhǎng)，深圳第一創(chuàng)業(yè)元?jiǎng)?chuàng)投資管理有限公司董事長(zhǎng)，第一創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)、深圳第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司董事長(zhǎng)，深圳聚創(chuàng)文化產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司董事長(zhǎng)，深圳一創(chuàng)泓宇投資管理有限公司法人代表、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳一創(chuàng)泰和投資管理有限公司董事長(zhǎng)，珠海一創(chuàng)風(fēng)華文化投資管理有限公司董事長(zhǎng)，深圳市一創(chuàng)創(chuàng)富投資管理有限公司執(zhí)行董事，廣東恒元?jiǎng)?chuàng)投資管理有限公司董事，珠海一創(chuàng)明昇投資管理有限公司董事長(zhǎng)，一創(chuàng)道勝資產(chǎn)管理（青島）有限公司董事長(zhǎng)，深圳一創(chuàng)匯智股權(quán)投資管理有限公司法人代表、董事長(zhǎng)，普創(chuàng)（珠海）投資管理有限公司董事，珠海一創(chuàng)眾值大數(shù)據(jù)投資有限公司董事，中關(guān)村順勢(shì)一創(chuàng)（北京）投資管理股份有限公司法人代表、董事長(zhǎng)，浙江一創(chuàng)電建資產(chǎn)管理有限公司董事，深圳市鯤鵬一創(chuàng)股權(quán)投資管理有限公司董事，上海金浦瓴岳投資管理有限公司董事，廣東恒健新興產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事，創(chuàng)金合信基金管理有限公司董事。

陳基華先生，獨(dú)立董事，碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師，國(guó)籍：中國(guó)。歷任中國(guó)誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司經(jīng)理、紅牛維他命飲料有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、ALJ（中國(guó)）有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、吉通網(wǎng)絡(luò)通訊股份有限公司副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司執(zhí)行董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、農(nóng)銀匯理基金管理有限公司董事、中鋁海外控股有限公司總裁、中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）有限公司副總裁，現(xiàn)任北京厚基資本管理有限公司總裁、中鐵高新工業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事、江蘇沃田集團(tuán)董事、黃山永新股份有限公司、創(chuàng)金合信基金管理有限公司獨(dú)立董事。

潘津良先生，獨(dú)立董事，研究生，國(guó)籍：中國(guó)。于1970年12月-1975年3月服役；1975年4月起歷任北京照相機(jī)總廠職工，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)系教師，北京市西城區(qū)委辦公室干部、副總主任，北京市委辦公廳副處長(zhǎng)，北京市政府休改辦調(diào)研處、研究室處長(zhǎng)，建設(shè)銀行信托投資公司房地產(chǎn)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、海南代表處主任、海南建信投資管理有限公司總經(jīng)理，信達(dá)信托投資公司總裁助理、總裁辦主任兼基金部總經(jīng)理，信達(dá)投資有限公司總裁助理兼總裁辦主任，中潤(rùn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)、黨委委員、黨委書記，名譽(yù)董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司獨(dú)立董事。

徐肇宏先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，國(guó)籍，中國(guó)。曾就職于北京市皮革工業(yè)公司、中國(guó)人民銀行、中國(guó)工商銀行，1999年12月-2015年5月歷任中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司人力資源部總經(jīng)理、組織部部長(zhǎng)，北京辦事處總經(jīng)理、黨委書記，公司總裁助理、黨委委員、副總裁。2011年1月-2013年1月任融德資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限獨(dú)立董事。

2、監(jiān)事基本情況

公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名、職工監(jiān)事一名。

楊健先生，監(jiān)事，博士，國(guó)籍：美國(guó)。歷任華北電力設(shè)計(jì)院（北京）工程師，GE Energy（通用電氣能源集團(tuán)）工程師，ABB Inc.項(xiàng)目經(jīng)理、新英格蘭電力交易與調(diào)度中心首席分析師、通用電氣能源投資公司助理副總裁、花旗集團(tuán)高級(jí)副總裁，現(xiàn)任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、創(chuàng)金合信基金管理有限公司監(jiān)事。

梁少珍女士，職工監(jiān)事，國(guó)籍：中國(guó)。歷任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部營(yíng)銷管理、東莞營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、資產(chǎn)管理部綜合運(yùn)營(yíng)主管。2014年8月加入創(chuàng)金合信基金管理有限公司。

3、高級(jí)管理人員基本情況

劉學(xué)民先生，董事長(zhǎng)、法定代表人，簡(jiǎn)歷同前。

蘇彥祝先生，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同前。

梁紹鋒先生，督察長(zhǎng)，碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)深圳分會(huì)法務(wù)主管、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司合規(guī)專員、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理、現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司督察長(zhǎng)。

黃先智先生，副總經(jīng)理，碩士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任湖南瀏陽(yáng)楓林花炮廠銷售經(jīng)理、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部高級(jí)投資助理、固定收益部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人兼交易部負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司副總經(jīng)理。

黃越岷先生，副總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同前。

劉逸心女士，副總經(jīng)理，學(xué)士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任中國(guó)工商銀行北京市分行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部項(xiàng)目經(jīng)理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方區(qū)域渠道業(yè)務(wù)總監(jiān)、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司副總經(jīng)理。

張雪松先生，副總經(jīng)理，博士，國(guó)籍：中國(guó)。歷任廣東發(fā)展銀行深圳分行信貸員，深圳市太陽(yáng)海岸國(guó)際旅游發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)副經(jīng)理，南方基金管理有限公司養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司資產(chǎn)管理部私募業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃組負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任創(chuàng)金合信基金管理有限公司副總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

張榮先生，北京大學(xué)金融學(xué)碩士，權(quán)益投資基金經(jīng)理。投資中注重宏觀研究，自上而下，把握行業(yè)趨勢(shì)；2004年就職于深圳銀監(jiān)局從事銀行監(jiān)管工作，歷任多家銀行監(jiān)管員。2010年加入第一創(chuàng)業(yè)證券資產(chǎn)管理部，歷任金融行業(yè)研究主管、投資主辦等職務(wù)。2014年8月加入創(chuàng)金合信基金管理有限公司，現(xiàn)任基金經(jīng)理。

鄭振源先生，中國(guó)人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2009年7月加入第一創(chuàng)業(yè)證券研究所，擔(dān)任宏觀債券研究員。2012年7月加入第一創(chuàng)業(yè)證券資產(chǎn)管理部，先后擔(dān)任宏觀債券研究員、投資主辦等職務(wù)。2014年8月加入創(chuàng)金合信基金管理有限公司，現(xiàn)任基金經(jīng)理。

5、基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

蘇彥祝先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司董事、總經(jīng)理

陳玉輝先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司投資一部總監(jiān)

曹春林先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司基金經(jīng)理

王一兵先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)

張榮先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司基金經(jīng)理

薛靜女士，創(chuàng)金合信基金管理有限公司總經(jīng)理助理

程志田先生，創(chuàng)金合信基金管理有限公司量化投資部總監(jiān)

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）

設(shè)立日期：1987年4月8日

注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

注冊(cè)資本：252.20億元

法定代表人：李建紅

行長(zhǎng)：田惠宇

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)

電話：0755—83199084

傳真：0755—83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張燕

2、發(fā)展概況

招商銀行成立于1987年4月8日，是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，總行設(shè)在深圳。自成立以來(lái)，招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2018年3月31日，本集團(tuán)總資產(chǎn)62,522.38億元人民幣，高級(jí)法下資本充足率15.51%，權(quán)重法下資本充足率12.79%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，更名為資產(chǎn)托管部，下設(shè)業(yè)務(wù)管理室、產(chǎn)品管理室、業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)室、稽核監(jiān)察室、基金外包業(yè)務(wù)室5個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工81人。2002年11月，經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國(guó)內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行，擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）、全國(guó)社會(huì)保障基金托管、保險(xiǎn)資金托管、企業(yè)年金基金托管等業(yè)務(wù)資格。

招商銀行確立“因勢(shì)而變、先您所想”的托管理念和“財(cái)富所托、信守承諾”的托管核心價(jià)值，獨(dú)創(chuàng)“6S托管銀行”品牌體系，以“保護(hù)您的業(yè)務(wù)、保護(hù)您的財(cái)富”為歷史使命，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6心”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基金績(jī)效分析報(bào)告，開辦國(guó)內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，成功托管國(guó)內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財(cái)、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會(huì)影響力不斷提升,四度蟬聯(lián)獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管專業(yè)銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國(guó)內(nèi)唯一獲獎(jiǎng)項(xiàng)國(guó)內(nèi)托管銀行；“托管通”獲得國(guó)內(nèi)《銀行家》2016中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；7月榮膺2016年中國(guó)資產(chǎn)管理【金貝獎(jiǎng)】“最佳資產(chǎn)托管銀行” ；2017年6月再度榮膺《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”, “全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；8月榮膺國(guó)際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”，2018年1月獲得中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 “2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)，同月招商銀行“托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“金點(diǎn)子”方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國(guó)金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng)；3月招商銀行榮獲公募基金20年“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。

二、主要人員情況

李建紅先生，本行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事，2014年7月起擔(dān)任本行董事、董事長(zhǎng)。英國(guó)東倫敦大學(xué)工商管理碩士、吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。招商局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，兼任招商局國(guó)際有限公司董事會(huì)主席、招商局能源運(yùn)輸股份有限公司董事長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司董事長(zhǎng)、招商局華建公路投資有限公司董事長(zhǎng)和招商局資本投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司總裁助理、總經(jīng)濟(jì)師、副總裁，招商局集團(tuán)有限公司董事、總裁。

田惠宇先生，本行行長(zhǎng)、執(zhí)行董事，2013年5月起擔(dān)任本行行長(zhǎng)、本行執(zhí)行董事。美國(guó)哥倫比亞大學(xué)公共管理碩士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾于2003 年7 月至2013年5月歷任上海銀行副行長(zhǎng)、中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行副行長(zhǎng)、深圳市分行行長(zhǎng)、中國(guó)建設(shè)銀行零售業(yè)務(wù)總監(jiān)兼北京市分行行長(zhǎng)。

王良先生，本行副行長(zhǎng)，貨幣銀行學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1991年至1995年，在中國(guó)科技國(guó)際信托投資公司工作；1995年6月至2001年10月，歷任招商銀行北京分行展覽路支行、東三環(huán)支行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)、北京分行風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理；2001年10月至2006年3月，歷任北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)；2006年3月至2008年6月，任北京分行黨委書記、副行長(zhǎng)（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行長(zhǎng)、黨委書記；2012年6月至2013年11月，任招商銀行總行行長(zhǎng)助理兼北京分行行長(zhǎng)、黨委書記；2013年11月至2014年12月，任招商銀行總行行長(zhǎng)助理；2015年1月起擔(dān)任本行副行長(zhǎng)；2016年11月起兼任本行董事會(huì)秘書。

姜然女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，大學(xué)本科畢業(yè)，具有基金托管人高級(jí)管理人員任職資格。先后供職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黑龍江省分行，華商銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行深圳市分行，從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今，歷任招商銀行總行資產(chǎn)托管部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職。是國(guó)內(nèi)首家推出的網(wǎng)上托管銀行的主要設(shè)計(jì)、開發(fā)者之一，具有20余年銀行信貸及托管專業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。在托管產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)流程優(yōu)化、市場(chǎng)營(yíng)銷及客戶關(guān)系管理等領(lǐng)域具有深入的研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截至2018年3月31日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管364只開放式基金。

四、托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全完整；建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程的不斷完善。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范體系：

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制；

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立稽核監(jiān)察室，負(fù)責(zé)部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制；

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)控制衡原則，監(jiān)督制衡的形式和方式視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度決定。

3、內(nèi)部控制原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有室和崗位，并由全體人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求，以有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)作為內(nèi)部控制的核心。

（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各室、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。

（4）有效性原則。內(nèi)部控制具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)的反饋和糾正。

（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能夠隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)。

（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。

4、內(nèi)部控制措施

（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)操作流程、會(huì)計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。

（2）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部制定托管項(xiàng)目審批、資金清算與會(huì)計(jì)核算雙人雙崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理等一系列完整的操作規(guī)程，有效地控制業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問(wèn)。

（4）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中形成的客戶資料，視同會(huì)計(jì)資料保管。客戶資料不得泄露，有關(guān)人員如需調(diào)用，須經(jīng)總經(jīng)理室成員審批，并做好調(diào)用登記。

（5）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)管理實(shí)行雙人雙崗雙責(zé)、機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門禁管理、電腦密碼設(shè)置及權(quán)限管理、業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行防火墻保護(hù)，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。

（6）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過(guò)建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效的進(jìn)行人力資源管理。

五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資范圍、投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

直銷機(jī)構(gòu)：創(chuàng)金合信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈15層

法定代表人：劉學(xué)民

傳真：0755-82769149

電話：0755-23838923

郵箱：cjhxzhixiao@cj

聯(lián)系人：歐小娟

網(wǎng)站：www.cj

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

（1）上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層

辦公地址：上海徐匯區(qū)東湖路7號(hào)大公館

法定代表人：其實(shí)

聯(lián)系人：高莉莉

客服電話：95021/400-1818-188

官方網(wǎng)址：

（2）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室

辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓

法定代表人：凌順平

聯(lián)系人：劉寧

客服電話：4008-773-772

官方網(wǎng)址：www.5i

（3）深圳眾祿金融控股股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人：薛峰

聯(lián)系人：童彩平

客服電話：4006-788-887

官方網(wǎng)址：www.zl

（4）上海好買基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)歐陽(yáng)路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)

辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903～906室

法定代表人：楊文斌

聯(lián)系人：王詩(shī)玙

客服電話：400-700-9665

官方網(wǎng)址：www.e

（5）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路1218號(hào)1棟202室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬(wàn)塘路18號(hào)黃龍時(shí)代廣場(chǎng)B座6F

法定代表人：陳柏青

聯(lián)系人：韓愛彬

客服電話：4000-766-123

官方網(wǎng)址：www.

（6）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯(lián)系人：徐亞丹

客服電話：400-821-0203

官方網(wǎng)址：www.520.cn

（7）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元

法定代表人：胡偉

聯(lián)系人：姜穎

客服電話：4006180707

官方網(wǎng)址：www.hongdian

（8）上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)西裙樓4樓

法定代表人：胡學(xué)勤

聯(lián)系人：寧博宇

客服電話：4008219031

官方網(wǎng)址：www.lu

（9）珠海盈米財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：邱湘湘

客服電話：020-89629066

官方網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（10）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑路16號(hào)東方科技大廈18樓

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑路科興科學(xué)園B3單元7樓

法定代表人：賴任軍

聯(lián)系人：張燁

客服電話：400-9500-888

官方網(wǎng)址：www.j

（11）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問(wèn)有限公司

注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)秦皇島路32號(hào)東碼頭園區(qū)C棟

法定代表人：汪靜波

聯(lián)系人：朱了

客服電話：400-821-5399

官方網(wǎng)址：www.noah-

（12）北京肯特瑞財(cái)富投資管理有限公司

注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號(hào)1號(hào)樓22層2603-06

辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座

法定代表人：江卉

聯(lián)系人：徐伯宇

客服電話：95118

官方網(wǎng)址：jr.jd.com

（13）大泰金石基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：南京市建鄴區(qū)江東中路222號(hào)南京奧體中心現(xiàn)代五項(xiàng)館2105室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)峨山路505號(hào)東方純一大廈15樓

法定代表人：袁顧明

聯(lián)系人：王驊

客服電話：400-928-2266

官方網(wǎng)址：www.dt

（14）中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人：王常青

聯(lián)系人：許夢(mèng)圓

聯(lián)系電話：010-85156398

客服電話：95587

官方網(wǎng)址：www.c

（15）上海大智慧財(cái)富管理有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102/1103單元

辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102/1103單元

法定代表人：申健

聯(lián)系人：胡旦

客服電話：021-20292031

官方網(wǎng)址：

（16）招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38至45層

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38至45層

法定代表人：宮少林

聯(lián)系人：黃嬋君

聯(lián)系電話：0755-82943666

客服電話：95565

官方網(wǎng)址：www.newone.com.cn

（17）銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

法定代表人：陳共炎

聯(lián)系人：鄧顏

聯(lián)系電話：010-66568292

客服電話：400-888-8888

官方網(wǎng)址：www.c

（18）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓

法定代表人：劉學(xué)民

聯(lián)系人：毛詩(shī)莉

聯(lián)系電話：0755-23838750

客服電話：400-888-1888

官方網(wǎng)址：www.

（19）金元證券股份有限公司

注冊(cè)地址：海南省?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4層

辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層

法定代表人：王作義

聯(lián)系人：馬賢清

聯(lián)系電話：0755-83025022

客服電話：4008-888-228

官方網(wǎng)址：www.jyzq.cn

（20）上?；匣痄N售有限公司

注冊(cè)地址：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

辦公地址：上海市昆明路518號(hào)北美廣場(chǎng)A1002-A1003室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：吳鴻飛

客服電話：400-820-5369

官方網(wǎng)址：www.jiyu.cn

（21）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈A座7層

法定代表人：馬勇

聯(lián)系人：文雯

客服電話：400-166-1188

官方網(wǎng)址：

（22）上海華信證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)南京西路399號(hào)明天廣場(chǎng)20樓

法定代表人：陳燦輝

聯(lián)系人：徐璐

客服電話：400-820-5999

官方網(wǎng)址：www.

（23）和訊信息科技有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

法定代表人：王莉

聯(lián)系人：劉洋

客服電話：010-85650628

官方網(wǎng)址：

（24）永鑫保險(xiǎn)銷售服務(wù)有限公司

注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世博館路200號(hào)3層A區(qū)

辦公地址：上海浦東新區(qū)世博館路200號(hào)B棟3層

法定代表人：?jiǎn)伍_

聯(lián)系人：曹楠

客服電話：95552

官方網(wǎng)址：www.all-

（25）北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京阜通東大街 望京SOHO T3 A座 19層

法定代表人：鐘斐斐

聯(lián)系人：戚曉強(qiáng)

客服電話：4000618518

官方網(wǎng)址：

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