如何“洗白”合伙炒股賺的5000多萬元一直困擾著周沄。

后來，周沄把錢分批轉(zhuǎn)到他哥哥在香港的公司賬戶上，然后在四處游蕩后回到廈門，最后轉(zhuǎn)到他自己的銀行賬戶上。事實(shí)上，還有一位高層人士在指導(dǎo)周沄的股票交易。這位高管是華安證券的法定代表人王某，也是周沄股票交易的合伙人。其中王負(fù)責(zé)提供內(nèi)幕消息，負(fù)責(zé)交易。

9月10日，法眼被告知一項(xiàng)刑事判決，該判決披露了該案十年前的詳細(xì)過程。

股票交易在兩年內(nèi)翻了25番

1996年7月，年僅26歲的加入安徽證券公司(華安證券的前身)，結(jié)識了王。周沄后來擔(dān)任華安證券安慶人民路營業(yè)部總經(jīng)理、深圳彩田南路部總經(jīng)理；王后來晉升為華安證券代理總裁兼法定代表人。

雖然券商從業(yè)人員違規(guī)炒股并不新鮮，但券商營業(yè)部經(jīng)理聯(lián)手公司高層炒股的情況很少見。

2004年2月至2007年7月，周沄利用華安證券營業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)之便，以代購政府債券的名義，從太湖縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社、懷寧縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社、安慶百吉海豚水泥廠、安徽省人民政府駐深圳辦事處、安慶市社保局獲得資金。

融資款轉(zhuǎn)入營業(yè)部賬戶后，營業(yè)部未按約定購買國債。周沄把大部分的錢投資在股票上，并把一些錢借給銷售部的客戶進(jìn)行分配?！颁N售部門主要賺取的是差價(jià)利息。當(dāng)時(shí)是有簽訂貸款協(xié)議的，但因?yàn)檫@種行為違反規(guī)定，所以這些協(xié)議沒有記錄。”周沄說。

2003年底或2004年初，王前往深圳和，同意他們應(yīng)作出自己的股票。王拿了60%的利潤，拿了40%。周沄同意了。

之后打電話給王匯報(bào)了他以朱的名義開立股票賬戶并存了1000萬元的情況。王開始指示通過這個(gè)賬戶買賣股票。每次買賣時(shí)，王都會打電話通知，而則按照王的要求操作。2005年，由于華安證券債務(wù)危機(jī)，轉(zhuǎn)出1000萬用于還債后，賬戶里只剩下200多萬。和王繼續(xù)用這個(gè)賬戶炒股。

有了王的內(nèi)幕消息，再加上突如其來的大牛市。到2007年4月，我希望一個(gè)股票賬戶的市值超過5200萬元。

王說他賺的錢差不多夠了，但他不想炒掉它，于是拿出了5200多萬元。

鑒于雙方當(dāng)時(shí)都在華安證券工作，而且華安證券也是安徽省國資委的控股企業(yè)，如何“洗白”炒股賺來的5200萬元成為周沄亟待解決的問題。

“粉飾”的違法所得

幸運(yùn)的是，周沄有一個(gè)哥哥叫周培，周培2001年在香港開了一家香港世聯(lián)集團(tuán)有限公司。

2007年初，周沄與周培進(jìn)行了討論。有個(gè)朋友想在香港公司開個(gè)賬戶，大概5000萬港幣，從中可以拿到8%左右的傭金。周培同意了，然后周培向周沄提供了香港世聯(lián)公司在匯豐銀行開立的賬戶。

周培表示，2007年3月至6月，中聯(lián)公司陸續(xù)收到轉(zhuǎn)賬，截至6月初，中聯(lián)公司已收到超過5200萬港元的轉(zhuǎn)賬。

按照6月4日拆賬的方法，扣除傭金，還剩4800多萬港元。根據(jù)王的要求，將超過3300萬港元轉(zhuǎn)入王的妻子和女兒在香港的賬戶。周沄在2008年離開華安證券之前不敢動(dòng)用剩余的1500萬港元。2010年，通過一家地下銀行將剩余的錢轉(zhuǎn)到了王在廈門的銀行賬戶，然后王將錢轉(zhuǎn)到了。

2017年1月18日，在周沄被安慶市公安局監(jiān)視期間，他主動(dòng)說明了自己在擔(dān)任安徽華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營業(yè)部經(jīng)理期間，利用內(nèi)幕消息和從華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營業(yè)部借入的資金進(jìn)行股票交易，獲取巨額利潤的事實(shí)。

一審法院認(rèn)為，周沄利用其擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)，挪用自有資金6000萬元?dú)w個(gè)人使用，非法獲利5294萬元；此外，該單位900萬元資金被挪用轉(zhuǎn)借給他人進(jìn)行營利性活動(dòng)，共挪用6900萬元，構(gòu)成挪用資金罪。

鑒于周沄已經(jīng)自首，可以依法從輕或者減輕處罰；挪用的資金本息已經(jīng)全部歸還，贓物可以在事發(fā)后積極歸還，可以酌情從輕處罰。2019年5月6日，法院首先判處被告人周沄犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年。

一審宣判后，公訴機(jī)關(guān)提出了抗議，周沄也提出了上訴。2019年8月，淮南市中級人民法院裁定駁回周沄的上訴，維持原判。

值得一提的是，雖然曾經(jīng)幫助周沄轉(zhuǎn)賬的香港世聯(lián)集團(tuán)被注銷，但其內(nèi)地公司已于2016年在新三板上市。該股被稱為“十連特解”，公司董事長為周培。周培與周沄有債務(wù)交易。當(dāng)世聯(lián)特龍上市時(shí)，他通過債轉(zhuǎn)股給了周沄260多萬股。與此同時(shí)，周沄還擔(dān)任過《十連鐵龍》的導(dǎo)演。

目前，世聯(lián)特龍即將在本質(zhì)證券的指導(dǎo)下在a股上市。

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