2016年，深灣宏源集團有限公司(以下簡稱“公司”)全面落實股東要求，協(xié)調(diào)實施“做強做大證券公司、做強做大集團公司”戰(zhàn)略規(guī)劃，著力推進證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，協(xié)調(diào)啟動投資業(yè)務(wù)和多元化金融業(yè)務(wù)布局。不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，全面加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系建設(shè)，進一步推進整合和融合。各項經(jīng)營管理工作取得了顯著成效，在復(fù)雜的市場環(huán)境和市場競爭壓力下保持了良好的發(fā)展態(tài)勢。監(jiān)事會秉承對公司全體股東負責(zé)的精神，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)事工作指引》和公司章程的規(guī)定，忠實、勤勉、有效地履行監(jiān)督職責(zé)，對董事會、管理層及其成員的履職情況以及公司財務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理進行了實質(zhì)性和建設(shè)性的監(jiān)督。 在中國上市公司協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所主辦的“上市公司監(jiān)事最佳實踐”評選活動中，公司榮獲“上市公司監(jiān)事最佳實踐20強”獎，充分肯定了公司的良好治理體系和監(jiān)事會的規(guī)范運行機制。 一、監(jiān)事會2016年工作發(fā)展(一)召開監(jiān)事會會議，審議重大事項，規(guī)范公司治理盡職調(diào)查。2016年，監(jiān)事會共召開5次會議，其中現(xiàn)場會議3次，溝通會議2次，審議通過議案11項。會議的主要內(nèi)容如下:1 .第四屆監(jiān)事會第九次會議于2016年4月25日在上海召開，審議批準(zhǔn)了公司2015年度財務(wù)報表、2015年度利潤分配方案、2015年度報告及其摘要。會議聽取并同意監(jiān)事會2015年工作報告。2.2016年4月29日溝通召開第四屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過2016年第一季度報告。3.第四屆監(jiān)事會第十一次會議于2016年8月25日在北京召開。審議通過了《公司2016年半年度報告及其摘要》、《公司監(jiān)事會對董事會、管理層及其成員的績效評價辦法(試行)》和《關(guān)于股東提名公司監(jiān)事候選人的議案》。4.第四屆監(jiān)事會第十二次會議于2016年10月26日在北京召開，審議通過了《公司2016年第三季度報告》和《關(guān)于監(jiān)事會專門委員會成員補選和調(diào)整的議案》。5.第四屆監(jiān)事會第十三次會議于2016年12月27日以通訊方式召開，審議通過了《監(jiān)事會工作信息咨詢管理辦法》。上述監(jiān)事會會議的召開程序和內(nèi)容符合《公司法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》，會議決議按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行了信息披露義務(wù)。(二)關(guān)注重大事項的決策和執(zhí)行，進行年度績效評價，加強對董事會、管理層及其成員的績效監(jiān)督。2016年，監(jiān)事會成員根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定，出席股東大會3次，出席董事會6次，出席董事會專業(yè)委員會3次，聽取股東大會16項決議和董事會38項決議。在出席會議過程中積極履行監(jiān)督職責(zé)，充分了解與公司改革發(fā)展相關(guān)的重大決策事項和經(jīng)營管理情況，特別關(guān)注董事參與相關(guān)會議、意見和建議以及董事會專業(yè)委員會的運行情況，監(jiān)督相關(guān)會議的召集程序、決策過程及其合法合規(guī)性，參與公司重大決策的論證并發(fā)表意見和建議。股東大會和董事會閉會期間，監(jiān)事會密切關(guān)注董事會、管理層及其成員對公司重大決策事項的執(zhí)行情況，以及履行公司職責(zé)的行為。監(jiān)事會通過出席和參加黨委會議、總經(jīng)理辦公會議和年度工作會議，以及進行研究和訪談，保持對公司重大經(jīng)營管理活動和董事、高級管理人員業(yè)績的了解和監(jiān)督。此外，監(jiān)事會還組織檢查了股東大會決議、董事會決議的執(zhí)行情況、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的年度績效待遇、企業(yè)支出預(yù)算的編制和執(zhí)行情況。監(jiān)事會在日常績效監(jiān)督的基礎(chǔ)上，審查了董事會工作報告、總經(jīng)理工作報告、董事和高級管理人員年度個人工作完成情況自評材料、年度述職報告等相關(guān)材料，對董事會、管理層及其成員上一年度的績效進行了綜合評價，肯定了成績，指出了不足，為公司董事和高級管理人員的年度考核提供了參考依據(jù)。監(jiān)事會認為，2016年度股東大會、董事會的召開和議事日程符合《公司法》、《公司章程》及相關(guān)議事規(guī)則和制度的規(guī)定。操作規(guī)范，決策程序合法，股東大會和董事會決議得到有效執(zhí)行；未發(fā)現(xiàn)董事、高級管理人員違反法律法規(guī)或損害公司利益和股東權(quán)益的行為。(三)重視年度報告的編制和審計，定期進行報告審查和分析，加強對公司財務(wù)的監(jiān)督。2016年，為了監(jiān)督公司年度報告的編制，相關(guān)監(jiān)事出席了公司獨立董事、公司管理層與年度會計師的會議，出席了董事會審計委員會會議，充分了解公司年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，跟蹤年度審計機構(gòu)對公司財務(wù)報表的審計。并對年度審計機構(gòu)的審計工作提出相關(guān)要求，監(jiān)督公司年度報告、重大財務(wù)事項和重大財務(wù)業(yè)務(wù)指標(biāo)的編制程序和流程。3監(jiān)事會根據(jù)董事會編制的定期報告和會計師事務(wù)所出具的審計報告，結(jié)合日常監(jiān)督管理情況，對2015年年度報告、2016年第一季度報告、2016年半年度報告和2016年第三季度報告進行了認真審核，并出具了書面審計意見。監(jiān)事會認為，公司上述定期報告的編制和審核程序符合中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營狀況的變化、財務(wù)和業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成情況及其管理工作。在綜合分析公司財務(wù)報告和經(jīng)營狀況的基礎(chǔ)上，判斷公司的資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)結(jié)構(gòu)，找出公司在經(jīng)營管理、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償付能力和風(fēng)險控制等方面的不足，并向董事會和管理層提出改善公司經(jīng)營管理的書面意見和建議，以促進公司的經(jīng)營管理。(四)注重內(nèi)部控制建設(shè)，關(guān)注潛在風(fēng)險，加強對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的監(jiān)管。2016年是公司內(nèi)部控制制度實施的一年。監(jiān)事會將對公司內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查作為其主要工作內(nèi)容，參加董事會風(fēng)險控制委員會，審議內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制制度的實施方案，聽取相關(guān)部門的匯報。跟蹤了解公司內(nèi)部控制建設(shè)的進展情況，評價內(nèi)部控制制度和機制的合規(guī)性和完整性，提出加強內(nèi)部控制建設(shè)的意見和建議，督促公司相關(guān)部門有針對性地完善各項內(nèi)部控制機制和管理制度。 推動公司加快建立和完善符合上市公司治理要求和公司雙層結(jié)構(gòu)特征的內(nèi)部控制制度，為提高公司規(guī)范經(jīng)營水平和風(fēng)險防范能力奠定堅實基礎(chǔ)。 監(jiān)事會堅持問題和風(fēng)險導(dǎo)向，加強對公司風(fēng)險管理體系有效性和風(fēng)險控制的監(jiān)管，在幫助公司及時識別和防范重大風(fēng)險、提高風(fēng)險防控能力方面發(fā)揮積極作用。針對子公司部分項目存在的潛在風(fēng)險，監(jiān)事會堅持預(yù)防為主的原則，加強與子公司監(jiān)事會的溝通和協(xié)調(diào)，召開聯(lián)席會議聽取項目風(fēng)險專題報告，經(jīng)過認真分析和討論，監(jiān)督子公司加強風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警，實施精細化風(fēng)險管控，防患于未然。監(jiān)事會密切關(guān)注公司投資風(fēng)險防控工作，重點關(guān)注投資項目的決策程序、投資方向、投資效益和潛在風(fēng)險，督促公司嚴格審查投資項目，加強投資風(fēng)險分析和論證，有效防范投資風(fēng)險，促進公司投資業(yè)務(wù)健康發(fā)展，努力維護公司資本安全。(5)完善監(jiān)事會制度，構(gòu)建良好的工作機制，加強監(jiān)事會自身建設(shè)，加強工作制度建設(shè)。根據(jù)中國上市公司協(xié)會和中國投資公司的工作指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際情況，制定了《監(jiān)事會對董事會、管理層及其成員的績效評價辦法(試行)》、《監(jiān)事會工作信息查詢管理辦法》和《監(jiān)事會提案管理規(guī)則》三項新制度。 形成較為完整的監(jiān)事會制度完成監(jiān)事補充工作，針對原監(jiān)事周冰先生、徐琪先生辭職造成的監(jiān)事人數(shù)不足空，嚴格按照《公司法》和《公司章程》的規(guī)定組織監(jiān)事補充工作，執(zhí)行監(jiān)事會審計、股東大會選舉程序或工會選舉程序， 及時增加王燕陽先生、魏勇先生為監(jiān)事，并對監(jiān)事會專門委員會成員進行相應(yīng)調(diào)整，以保證監(jiān)事會的正常運行。 做好監(jiān)事培訓(xùn)工作，組織監(jiān)事參加新疆監(jiān)管局組織的董事、監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)最新監(jiān)管法律法規(guī)、公司治理及相關(guān)專業(yè)知識，進一步提升監(jiān)事履職能力。完善工作機制，提高信息意識，建立監(jiān)管信息及時報告機制，暢通信息渠道，保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司重大事項和重要業(yè)務(wù)信息的知情權(quán)；加強與董事會、管理層和相關(guān)部門的溝通，通過監(jiān)事會的工作建議、專題報告和工作信息交流，對公司經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的問題提出建設(shè)性意見和建議；推進監(jiān)管資源整合，加強與風(fēng)險、金融、審計等監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)，形成合力，提高監(jiān)管有效性。5(六)2016年監(jiān)事履職情況在2016年工作期間，全體監(jiān)事嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司章程和監(jiān)事會議事規(guī)則，忠實、勤勉、有效地履行職責(zé)，切實維護公司、股東和利益相關(guān)者的合法權(quán)益。按時出席年度內(nèi)召開的所有監(jiān)事會會議，按照公司治理程序和要求審議提案，獨立、專業(yè)、客觀地發(fā)表意見；依法參加股東會，積極參加董事會及其專業(yè)委員會和各種重要管理會議，監(jiān)督股東會和董事會審議議程和決策過程的合規(guī)性，充分了解會議審議事項，提出建議和意見；積極開展和參與監(jiān)事會的檢查研究活動，了解公司重大事項和實際經(jīng)營情況，及時提出建設(shè)性意見和建議；認真參加與履職相關(guān)的培訓(xùn)活動，不斷提高履職專業(yè)水平；與董事會和管理層保持良好的溝通與合作，共同為公司的整體發(fā)展服務(wù)，為改善公司治理、促進公司穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻。二.監(jiān)事會對公司相關(guān)事項的審計意見(一)對公司2016年度報告的獨立意見報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果進行了有效的監(jiān)督和認真的核實，持續(xù)跟蹤年度報告的編制和審核過程，對深灣宏源集團有限公司2016年度報告進行了審核..監(jiān)事會認為，董事會編制和審議深灣宏源集團有限公司2016年度報告的程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司規(guī)章制度的規(guī)定。報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實際情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(二)對公司2016年度內(nèi)部控制評價報告的獨立意見報告期內(nèi)，監(jiān)事會監(jiān)督公司內(nèi)部控制的建設(shè)和實施，持續(xù)跟蹤評價公司的內(nèi)外部審計和內(nèi)部控制評價活動，審閱了6份《深灣宏源集團有限公司2016年度內(nèi)部控制評價報告》。監(jiān)事會對上述評估報告的意見如下:1 .根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公司遵循內(nèi)部控制的基本原則，建立了適應(yīng)自身行業(yè)特點和實際經(jīng)營情況的內(nèi)部控制體系。2.公司建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，形成了覆蓋公司所有業(yè)務(wù)周期的內(nèi)部控制體系和控制流程，并得到有效實施。公司內(nèi)部控制能夠為經(jīng)營活動的正常開展和公司資產(chǎn)的安全完整提供合理的保證。3.深灣宏源集團有限公司2016年度內(nèi)部控制評價報告全面客觀地評價了公司內(nèi)部控制的運行和有效性，符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》和《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》的要求。三.監(jiān)事會2017年工作計劃2017年是中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會召開之年。這是全面深化改革、推進供方結(jié)構(gòu)改革的極其重要的一年，也是公司進一步深化整合、改革和發(fā)展的關(guān)鍵一年。監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的要求，以維護公司和股東的合法權(quán)益為己任，堅持中心任務(wù)，服務(wù)大局，忠實、勤勉、有效履行監(jiān)督職責(zé)，全面提升監(jiān)事會工作水平。 積極參與構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的公司治理體系，為公司邁向全球領(lǐng)先的金融服務(wù)提供商提供更好的支持和保障。 (1)繼續(xù)推進公司治理改善，提高監(jiān)事會建設(shè)水平，落實中央關(guān)于建設(shè)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，配合公司黨委和董事會繼續(xù)推進公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化，處理好與公司治理主體的關(guān)系，明確責(zé)任邊界和決策程序，推動形成各部門各負其責(zé)、協(xié)調(diào)運行、有效制衡的治理機制。增強監(jiān)事會工作的獨立性和權(quán)威性，充分發(fā)揮監(jiān)事會專業(yè)委員會和職工監(jiān)事參與公司決策和治理的七大作用，推進科學(xué)民主決策，促進公司治理和管理水平不斷提高。(二)貫徹“穩(wěn)中求進”的工作原則，幫助公司識別業(yè)務(wù)風(fēng)險，保持風(fēng)險底線，不斷推動公司建立健全覆蓋所有治理主體、內(nèi)控部門和經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理框架，加強對公司層面和業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制有效性的監(jiān)管，加強重大風(fēng)險的識別和防范， 及時督促和提醒公司經(jīng)營管理中的重要問題，跟蹤和監(jiān)督問題的改進，更好地發(fā)揮公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展。 (三)不斷改進工作方法，全面履行監(jiān)管職能，圍繞公司董事會、管理層及其成員的績效監(jiān)管、財務(wù)監(jiān)管、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制監(jiān)管三大核心職能，加強監(jiān)事會職能建設(shè)，加強問題和風(fēng)險引導(dǎo)，突出監(jiān)管重點，做好公司戰(zhàn)略實施、業(yè)務(wù)整合、投資風(fēng)險、制度建設(shè)和子公司管控的調(diào)查檢查。加強對公司經(jīng)營和定期報告的分析，完善董事會、管理層及其成員的年度績效評價，加強監(jiān)事會監(jiān)督結(jié)果的綜合應(yīng)用，努力促進公司健康科學(xué)發(fā)展。(四)推進監(jiān)管資源整合，提高監(jiān)管效率，落實《上市公司監(jiān)事會工作指引》和加強國有資產(chǎn)監(jiān)管、防止國有資產(chǎn)流失的相關(guān)要求，進一步強化監(jiān)事會在內(nèi)部監(jiān)管體系中的核心地位，加強內(nèi)部監(jiān)管資源的協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌規(guī)劃，推動建立完整、協(xié)調(diào)、高效、暢通的內(nèi)部監(jiān)管體系， 與風(fēng)險管理、合規(guī)、審計、監(jiān)管等監(jiān)管力量形成合力，提升監(jiān)管效率，促進國有資產(chǎn)保值增值。(5)加強監(jiān)事會工作機制建設(shè)，提高履職能力，優(yōu)化公司內(nèi)部信息溝通，拓展整合信息來源，充分保障監(jiān)事會知情權(quán)，為監(jiān)事履職提供充分依據(jù)。 進一步完善監(jiān)事會相關(guān)制度建設(shè)，做好監(jiān)事培訓(xùn)工作，推動監(jiān)事會規(guī)范化、科學(xué)化運行水平持續(xù)提高8升。完善與股東、黨委、董事會和管理層的溝通機制，加強在公司治理、資本補充、重要業(yè)務(wù)推進、風(fēng)險防控等方面的協(xié)調(diào)。，形成合力，提高監(jiān)管效能。九