基金份額轉(zhuǎn)換結(jié)果的公告

前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)

許可[2016]1142 號文準(zhǔn)予變更注冊，于 2016 年 6 月 8 日起至 2016 年 7 月 6 日止以通訊方

式召開了前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金份額持有人大會，審議并通過了

《關(guān)于前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)型相關(guān)事宜的議案》。

根據(jù)《前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》、《關(guān)于前海開源中證大農(nóng)

業(yè)指數(shù)分級證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的說明》、 前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基

金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》的相關(guān)內(nèi)容，以及深圳證券交易所和中

國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，前海開源基金管理有限公司（以下簡稱“本

基金管理人”）以 2016 年 7 月 19 日為本基金分級份額終止運(yùn)作轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日，對在該日交易

結(jié)束后登記在冊的前海開源農(nóng)業(yè)分級份額（基金代碼：164403；場內(nèi)簡稱：農(nóng)業(yè)分級）、前

海開源大農(nóng)業(yè) A 份額（基金代碼：150253；場內(nèi)簡稱：大農(nóng)業(yè) A）和前海開源大農(nóng)業(yè) B 份額

（基金代碼：150254；場內(nèi)簡稱：大農(nóng)業(yè) B）進(jìn)行了份額的轉(zhuǎn)換。

本基金分級份額終止運(yùn)作轉(zhuǎn)換已于 2016 年 7 月 20 日完成，本次轉(zhuǎn)型涉及到基金份額的

轉(zhuǎn)換，主要分為以下兩個步驟進(jìn)行，現(xiàn)將轉(zhuǎn)換結(jié)果及變更登記相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

1、份額轉(zhuǎn)換結(jié)果

以 2016 年 7 月 19 日前海開源農(nóng)業(yè)分級份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，大農(nóng)業(yè) A 份額和大

農(nóng)業(yè) B 份額按當(dāng)日各自相應(yīng)的基金份額參考凈值轉(zhuǎn)換成前海開源農(nóng)業(yè)分級份額的場內(nèi)份額。

具體結(jié)果如下表所示：

轉(zhuǎn)換前的基金 轉(zhuǎn)換后的基金

轉(zhuǎn)換前的基金份額 轉(zhuǎn)換比例 轉(zhuǎn)換后的基金份額

份額數(shù)（份） 份額數(shù)（份）

大農(nóng)業(yè) A 份額 4,709,402 1.117071756 農(nóng)業(yè)分級份額的場內(nèi)份額 5,260,739

大農(nóng)業(yè) B 份額 4,709,402 0.882928243 農(nóng)業(yè)分級份額的場內(nèi)份額 4,158,064

注：

（1）大農(nóng)業(yè) A 份額、大農(nóng)業(yè) B 份額轉(zhuǎn)換成的前海開源農(nóng)業(yè)分級份額仍登記在場內(nèi)。

（2）大農(nóng)業(yè) A 份額、大農(nóng)業(yè) B 份額轉(zhuǎn)換成前海開源農(nóng)業(yè)分級份額的場內(nèi)份額的份額數(shù)

取整計(jì)算（最小單位為 1 份），整數(shù)位后的小數(shù)份額的處理方式，按照中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)則處理，轉(zhuǎn)換后的基金份額以登記機(jī)構(gòu)最終確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。份額轉(zhuǎn)換

比例按截位法精確到小數(shù)點(diǎn)后第 9 位。

2、變更登記

金基金份額持有人大會表決結(jié)果暨決議生效的公告》的相關(guān)內(nèi)容，大農(nóng)業(yè) A 份額和大農(nóng)業(yè) B

份額全部轉(zhuǎn)換為前海開源農(nóng)業(yè)分級份額的場內(nèi)份額后，前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投

資基金轉(zhuǎn)型為前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）。本基金管

理人將基于上述轉(zhuǎn)換結(jié)果，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交份額變更登記申請，將農(nóng)

業(yè)分級份額的場內(nèi)份額變更登記為前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資

基金（LOF）的場內(nèi)份額，將農(nóng)業(yè)分級份額的場外份額變更登記為前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題

精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的場外份額。

3、重要提示

（1）自 2016 年 7 月 20 日起，前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金正式變更為

前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF），《前海開源滬港深農(nóng)業(yè)

主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金合同》、《前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選

靈活配置混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》生效，原《前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級

證券投資基金基金合同》、《前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》自同一日

起失效。

（2）前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金已于 2016 年 7 月 19 日開始暫停辦理

申購、贖回、定投、轉(zhuǎn)托管（包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，下同）業(yè)務(wù)，并終止辦理

配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)型為前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）

后的申購、贖回、定投、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)自 2016 年 7 月 21 日起開始辦理。敬請投資者認(rèn)真閱讀

前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）相關(guān)法律文件，妥善作

出投資安排。

（3）本基金管理人將根據(jù)《前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基

金（LOF）基金合同》的相關(guān)約定，在符合《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定

的條件下，申請前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）的上市

交易。在前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）上市交易前，

前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混合型證券投資基金（LOF）場內(nèi)份額持有人只能通

過轉(zhuǎn)托管至場外后贖回基金份額的方式退出投資。前海開源滬港深農(nóng)業(yè)主題精選靈活配置混

合型證券投資基金（LOF）基金場內(nèi)份額上市交易后，基金份額持有人可通過轉(zhuǎn)托管至場外

后贖回或通過場內(nèi)賣出的方式退出投資。

（4）投資者欲了解詳細(xì)情況,可撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話（4001-666-998）或訪

問本基金管理人網(wǎng)站)獲取相關(guān)信息。

風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不

保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，

敬請投資者認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險承受能力的投資品種進(jìn)行投

資。

特此公告

前海開源基金管理有限公司

二〇一六年七月二十一日