公安部監(jiān)管的湖南蔡威貴金屬交易所有限公司一案成功偵破。自2010年2月以來，公司在全國范圍內(nèi)發(fā)展了39084家客戶從事所謂的“金”期貨交易，違法業(yè)務(wù)交易額超過6003億元，導(dǎo)致手續(xù)費(fèi)8.88億元，遞延費(fèi)用超過600萬元。據(jù)新華社報(bào)道

非法吸收公眾存款導(dǎo)致非法經(jīng)營黃金

2011年10月，福建省三明市沙縣公安局經(jīng)濟(jì)偵查大隊(duì)在查處犯罪嫌疑人樂佩彤非法吸收公眾存款案時(shí)，發(fā)現(xiàn)樂佩彤非法吸收的1000多萬元資金被投資于湖南蔡威貴金屬交易所蔡威黃金投機(jī)，造成巨額損失后潛逃。在發(fā)現(xiàn)樂非法吸收的資金被用于投機(jī)黃金后，辦案經(jīng)驗(yàn)豐富、靈敏度高的調(diào)查人員意識(shí)到湖南貴金屬交易所的黃金投機(jī)行為可能是非法期貨投機(jī)行為，查案民警立即對(duì)湖南黃金交易進(jìn)行了調(diào)查。

通過對(duì)湖南蔡威公司黃金交易特點(diǎn)的調(diào)查分析，民警廖振國發(fā)現(xiàn)，湖南蔡威黃金的投機(jī)行為具有為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化合約、保證金交易制度、實(shí)行T+0制度、強(qiáng)制清算制度、集中競價(jià)、雙向交易、匿名交易、電子撮合交易等期貨交易的特點(diǎn)。而且蔡威黃金的杠桿率大于正常期貨投機(jī)，保證金可以放大100倍以上。蔡威黃金市場走勢指湖南蔡威黃金投機(jī)屬于變相期貨投機(jī)。

湖南蔡威公司對(duì)外公布，其提供的黃金電子交易獲得湖南省政府批準(zhǔn)，交易資金由工行第三方管理。調(diào)查此案的警方發(fā)現(xiàn)，湖南蔡威公司通過網(wǎng)上查詢和暗訪相關(guān)蔡威代理商，聲稱湖南省政府對(duì)蔡威黃金交易的批準(zhǔn)是虛假的。

為了進(jìn)一步弄清蔡威各級(jí)公司及其法定代表人是否具備期貨經(jīng)營資格和資質(zhì)這一關(guān)鍵問題，辦案民警多次前往三明和福州進(jìn)行調(diào)查。最后，在上級(jí)公安機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的溝通協(xié)調(diào)和辦案民警的努力下，福建證監(jiān)局得到批復(fù)，確認(rèn)各級(jí)金融公司和法定代表人不具備期貨業(yè)務(wù)資格和資格。蔡威各級(jí)公司經(jīng)營的蔡威黃金期貨業(yè)務(wù)的違法性終于得到了有效的承認(rèn)。

對(duì)比三個(gè)賬戶的海量信息

經(jīng)工商部門調(diào)查，公安部門發(fā)現(xiàn)湖南公司法定代表人為褚偉，福建公司法定代表人為鄭曉婷，三明公司法定代表人為，沙縣公司法定代表人為廖。

湖南變相黃金期貨違法行為被確認(rèn)后，辦案民警逐項(xiàng)分析了和廖工行賬戶的交易明細(xì)，發(fā)現(xiàn)從2011年5月起，他們每月都收到鄭淑瓊和潘銀行賬戶轉(zhuǎn)賬的資金，且轉(zhuǎn)賬金額逐月增加。湖南蔡威公司老板褚偉的工行個(gè)人賬戶上也有資金轉(zhuǎn)移到廖蔡赟和林文慧的賬戶上。

公安部門通過對(duì)“褚衛(wèi)”、“鄭淑瓊”、“潘”等海量信息的反復(fù)分析對(duì)比，認(rèn)定“鄭淑瓊”、“潘”為福建公司收取湖南公司業(yè)務(wù)傭金所使用的賬戶。然后，通過分析比較“出位”、“鄭淑瓊”、“潘”與、廖的交易細(xì)節(jié)，最終掌握了福建省各市縣100余名代理人的姓名以及用于接收金融業(yè)務(wù)傭金的賬戶。

2011年12月初，沙縣公安局對(duì)廖、、鄭曉婷涉嫌非法經(jīng)營立案偵查。

鑒于公司各級(jí)代理人代收代繳金融服務(wù)月服務(wù)費(fèi)的傭金在月初，且款項(xiàng)一到即兌現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬，為查獲非法資金，2011年11月底起辦案民警上班的第一件事就是查詢鄭淑瓊、潘等賬戶中的資金。12月4日，經(jīng)查，鄭淑瓊、潘賬戶已收2000多萬元。第二天，專案組召開案情分析會(huì)，對(duì)初查和外圍調(diào)查進(jìn)行總結(jié)和綜合分析。項(xiàng)目民警一致認(rèn)為，犯罪嫌疑人收網(wǎng)條件基本成熟，可以采取行動(dòng)將其逮捕。

長沙金融辦工作人員:

證券、保險(xiǎn)、期貨都有正規(guī)的交易平臺(tái)。比如正式黃金交易，根據(jù)國務(wù)院38號(hào)文件規(guī)定，除國務(wù)院或國務(wù)院財(cái)政管理部門批準(zhǔn)外，只有上黃金所及前期使用“交易所”字樣的交易場所必須報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求聯(lián)席會(huì)議的意見。

跟著線索走，解決整個(gè)案子

專案組民警查詢了鄭淑瓊在泉州市豐澤區(qū)的工行賬戶，發(fā)現(xiàn)僅一個(gè)晚上后，鄭淑瓊賬戶中的資金就少了700萬元。專案組警方立即凍結(jié)了該賬戶中的1800萬元，并對(duì)其進(jìn)行了追蹤，凍結(jié)了潘賬戶中的475萬元。隨后，專案組成員搜查了位于泉州市豐澤區(qū)廣電二樓的福建貴金屬管理有限公司，成功抓獲福建貴金屬管理有限公司法定代表人鄭曉婷及其股東黃。隨后，專案組民警多次前往三明、泉州、廈門、龍巖等地，成功抓獲、王樹生、、吳、鄒等主要犯罪嫌疑人，并動(dòng)員陳高強(qiáng)、蔡?hào)|茂、王有超、等犯罪嫌疑人自首。鄭曉婷等主要犯罪嫌疑人到場后，專案組逮捕了湖南蔡威貴金屬交易所有限公司法定代表人褚偉和福建省市政代理人。

根據(jù)收集到的固定證據(jù)數(shù)據(jù)，福建蔡威公司自2011年4月成立以來，已在全省范圍內(nèi)發(fā)展了8個(gè)市級(jí)、17個(gè)縣級(jí)和92個(gè)普通會(huì)員單位的所謂“維財(cái)金”交易所，并組織和引進(jìn)了4962名客戶從事所謂“維財(cái)金”期貨交易。違法經(jīng)營營業(yè)額58.59億元，導(dǎo)致手續(xù)費(fèi)1.57億元，遞延費(fèi)用1200元。

根據(jù)福建蔡威公司經(jīng)營使用的“鄭淑瓊”等銀行賬戶的收款情況及相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2011年5月起，公司已陸續(xù)從湖南長沙“楚威”取得傭金1.099億元。通過深挖，全案破獲非法經(jīng)營案件40起，搗毀經(jīng)營窩點(diǎn)40個(gè)，抓獲涉案人員135人，刑事拘留、逮捕或取保候?qū)彿缸锵右扇?9人，查封涉案賬戶25個(gè)，凍結(jié)涉案非法資金2570萬元。

今年1月，長沙市公安局開福分局對(duì)湖南蔡威公司非法經(jīng)營行為立案偵查，抓獲犯罪嫌疑人褚偉、趙丹，他們供認(rèn)在中國境內(nèi)發(fā)展27家無期貨經(jīng)營資格的省級(jí)蔡威公司會(huì)員非法經(jīng)營“蔡威黃金”變相期貨。