【編者按】2019年12月20日晚，清華大學(xué)國情研究院『國情講壇』第45講在公共管理學(xué)院報告廳開講。全國人大常委、社會建設(shè)委員會副主任委員，清華大學(xué)公共管理學(xué)院院長、教授江小涓就“新中國對外開放70年——國情、改革及全球化”主題發(fā)表演講。講壇由清華大學(xué)國情研究院院長、公共管理學(xué)院教授胡鞍鋼主持。本文根據(jù)江小涓教授現(xiàn)場發(fā)言整理，內(nèi)容已經(jīng)本人審定。全文共約1.7萬字，分上下兩篇，本期推出上篇。

Abstract:?This article is the first part of the transcripts of Jiang Xiaojuan’s speech delivered in the 45th Lecture on Contemporary China. Jiang Xiaojuan, Professor, is the dean of the School of Public Policy and Management of Tsinghua University. She demonstrated with detailed statistical data that China is indeed a highly open country. She further elucidated the significance of China’s internationalization process into four dimensions—remedied the extreme imbalance of domestic production factors, introduced advanced technologies, reformed some ingrained ineffective institutions, and promoted China’s integration with the global division of labor.

謝謝胡老師的介紹，各位現(xiàn)場聽眾還有屏幕前的聽眾，大家晚上好！感謝大家在周五的晚上參加這個活動，也非常感謝胡老師和國情院給我一個機會和大家做一個分享。

首先要和大家說，這是我長期研究的結(jié)果，是一個純粹的學(xué)術(shù)分享。我曾經(jīng)在政府工作過一段時間，不過我今天要講的內(nèi)容是我研究的成果。

這六本學(xué)術(shù)專著就是我過去30年研究對外開放問題的記錄，這不是為了推銷書，只是為了說我真實地做過這方面的研究。以我的博士論文為基礎(chǔ)，大概30年時間里差不多每5年出版一本書，對外開放是我持續(xù)做研究的領(lǐng)域。今天我所提的觀點都有實證研究、案例還有數(shù)據(jù)支撐。

今天主要跟大家分享四個方面的內(nèi)容，第一，中國確實已經(jīng)是一個高開放度的國家；第二，我們要講一講為什么我們總是把改革、開放并提，為什么開放的意義如此重大；第三，目前國際國內(nèi)的環(huán)境到底發(fā)生了哪些重要變化；第四，如何確定新的開放趨勢和戰(zhàn)略。兩個講過去，兩個講未來。

?

一、

中國已經(jīng)是開放度較高的國家

中國已經(jīng)是一個開放度比較高的國家，我們主要用一組數(shù)據(jù)跟大家展示一下。

首先，我們是進(jìn)出口貿(mào)易大國，不僅數(shù)量大，而且外貿(mào)相對的重要性也非常高，這可以用對外貿(mào)易依存度來體現(xiàn)。第二，我們是吸收外資和對外投資大國，外資對中國經(jīng)濟貢獻(xiàn)很明顯。第三，40年來開放指標(biāo)明顯高于增長指標(biāo)，說明開放的貢獻(xiàn)是非常突出的。

我們先看一看中國開放度的問題。

1.1進(jìn)出口貿(mào)易大國，對外貿(mào)易度依存度較高

首先，我們將對外貿(mào)易的增長在大國之間進(jìn)行比較。我們之所以跟一些大國做比較，是因為中國國家特別大，我們的數(shù)字跟一些小國做比較是沒有意義的，圖（圖1）中我們選擇的是中國、美國、日本和德國四個經(jīng)濟大國。

圖1. 對外貿(mào)易的增長大國比較

紅色部分是中國的出口總額，從1978年我們基本看不到，只有一點點200億美元的貿(mào)易額，然后出口逐漸增長。我們在增長，別人也在增長，但是我們增長得更快，所以到2018年中國已經(jīng)是全球?qū)ν赓Q(mào)易量最大的國家。我們從一個極其小的出口經(jīng)濟體，變成了一個最大的出口經(jīng)濟體。

圖2.?對外貿(mào)易依存度，大國比較中國相對較高

貿(mào)易依存度這個指標(biāo)可以用來反映外貿(mào)對一個國家的重要性，可能比絕對數(shù)字更為重要。它的定義是一個國家外貿(mào)總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重，展示的是對外貿(mào)易的相對重要性。這里我們選擇美國、日本、中國這三個最大的經(jīng)濟體進(jìn)行比較。德國因為有歐盟內(nèi)部的貿(mào)易，所以可比性有一定問題。圖（圖2）中，藍(lán)色部分是貿(mào)易總額占GDP的比重，黃色和紅色分別是進(jìn)口和出口各自的比重。我們可以看出，中國外貿(mào)總額占GDP的比重，也就是我們的貿(mào)易依存度比日本、美國都要高出不少。我們講中國是一個開放度高的國家，不是從額度上講的，而是從相對重要性來講的，貿(mào)易依存度數(shù)據(jù)可以反映這樣一個結(jié)果。

1.2吸收外資和對外投資大國，外資對中國經(jīng)濟貢獻(xiàn)明顯

第二，開放以來，中國成為吸收外資和對外投資的大國。

圖3. 吸收外資地位大國比較：中國位列前三位

還是剛才這四個國家的比較，紅色部分表示中國（圖3）。我們在1985年之前吸收直接外資是非常少的，仍然處在看不見的層級上。此后，我們吸收外資持續(xù)增長，有三年時間是全球吸收外資最多的經(jīng)濟體，此后由于美國加大了對于外資的吸收力度，我們一直排在第二位。我們從開放初期的幾千萬美元，增加到2018年的1350億美元，40年累計吸收外商直接投資為2.1萬億美元，這個數(shù)據(jù)是非常可觀的。

圖4. 對外投資的增長和地位：大國比較中國位列前三

中國也是對外投資的大國。仍然是剛才這一組經(jīng)濟體的對比，紅色部分是中國對外投資的數(shù)額（圖4）。我們的對外投資在1999年之前都在個位數(shù)量級，此后我們快速增長。2018年我國非金融類對外直接投資是1205億美元，增長是非?？斓?。我們連續(xù)7年都排在全球?qū)ν馔顿Y的前3位。中國作為一個后起的發(fā)展中大國，可以說對外投資不比吸收外資的地位更弱，同樣是非常重要的。以上是在吸收外資和對外投資方面，中國和其他大國的比較。

1.3開放指標(biāo)明顯高于增長指標(biāo)，開放的貢獻(xiàn)突出

第三，開放對中國增長的影響突出。我們可以看兩組數(shù)據(jù)。

圖5. 涉外經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中占有重要地位

第一組數(shù)據(jù)表明涉外經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中占有重要地位。

舉個例子，在我們的工業(yè)增加值中，外商投資工業(yè)企業(yè)所占比重在2018年大概在23%左右，最高的時候2005年、2006年大概占到將近30%，我們大概有將近30%的工業(yè)產(chǎn)出是合資外資企業(yè)產(chǎn)出的。

第二個例子是涉外經(jīng)濟對增值稅的貢獻(xiàn)。這一貢獻(xiàn)非常穩(wěn)定，1997年后涉外經(jīng)濟對增值稅的貢獻(xiàn)相比對增加值的貢獻(xiàn)低約4-5個百分點。盡管我們對外資有一定的稅收優(yōu)惠和減免，但是不是像我們想象的或者有些觀點講的，我們吸外資但外資拿走了所有東西、稅收也被減免掉，其實這部分的比重大概在4-5個百分點的差距上，2018年約占稅收總額的18%。

此外，外商投資企業(yè)肯定是外向度比較高的，涉外經(jīng)濟對我們出口貢獻(xiàn)最高的一年達(dá)到過61%，現(xiàn)在穩(wěn)定在40-45%之間。更重要的是涉外經(jīng)濟結(jié)構(gòu)比較好，現(xiàn)在占我們高新技術(shù)產(chǎn)品出口的比重為53%，最高的時候達(dá)到過將近80。外資對我們整個國民經(jīng)濟的貢獻(xiàn)具有很重要的地位。

圖6. 開放指標(biāo)高于增長指標(biāo)

第二組數(shù)據(jù)，我們講開放對增長的影響突出。

所有主要的開放相關(guān)指標(biāo)都高于我們經(jīng)濟增長的指標(biāo)，盡管這個指標(biāo)不算是非?？茖W(xué)的估計，但是總體上講可以看出一個趨勢。我們說我們GDP增長達(dá)到9.6%，已經(jīng)是全球最好了。與此同時，我們貿(mào)易的增長是18.4%，出口的增長是18.8%，吸收外資的增長是10.7%，對外投資從有統(tǒng)計數(shù)據(jù)的2001年之后增加將近30%。涉外經(jīng)濟增長的指標(biāo)均高于我們本身經(jīng)濟增長的指標(biāo)，所以我們講開放對增長有非常突出的貢獻(xiàn)。

我們講了以上這組數(shù)據(jù)，就是想說明中國是一個高度開放的經(jīng)濟體。從各種指標(biāo)上，和其他發(fā)達(dá)大國相比，我們還是一個開放度比較高的經(jīng)濟體。

二、

開放何以意義如此重大

接下來，我想跟大家分享一下為什么開放對中國意義重大。我們把改革、開放一直是并行在提的，在我們重要文件和領(lǐng)導(dǎo)同志講話中把開放的位置提得非常高。

我從四個方面跟大家分享一下我的觀點。第一，我們開放是快速解決國內(nèi)生產(chǎn)要素極度失衡的狀況；第二，引進(jìn)了資金，同時引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)；第三，開放推動了國內(nèi)體制改革，特別是推動了一些國內(nèi)由于各方面原因推不動的改革，在我們開放的幾輪重要節(jié)點上對改革產(chǎn)生了本質(zhì)的推動；第四，我們可以參與到全球分工體系，在全球化過程中，在體系之外還是在體系之內(nèi)是很不一樣的。

2.1盡快解決國內(nèi)生產(chǎn)要素極度失衡狀況

開放能夠盡快解決國內(nèi)生產(chǎn)要素極度失衡的情況。我80年代后期在國外訪學(xué)的時候，老師教給我發(fā)展經(jīng)濟學(xué)第一課的內(nèi)容，講的就是中國為什么要出口勞動密集型產(chǎn)品。我們講，開放為數(shù)量巨大的“隱蔽型失業(yè)”勞動力尋求了“變現(xiàn)”的機會。

在改革開放初期的時候，有大量農(nóng)村勞動力看上去似乎沒有失業(yè)，但是按照農(nóng)村人均擁有土地資源來看的話，邊際生產(chǎn)力幾乎是0，他們不會影響我們農(nóng)村生產(chǎn)的產(chǎn)出。由于他們沒有其他現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機會，就留在農(nóng)村，這是很典型的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中講的“隱蔽型失業(yè)”，即看不出來有失業(yè)人口，但實際上邊際產(chǎn)出非常小。生產(chǎn)要素極度失衡意味著有特別富余的勞動力，由于太富余、供給太過剩，勞動就很不值錢。

如果我們能夠增加短缺要素，把這些勞動力都消化掉，就可以讓這些富余生產(chǎn)要素的價格上去，讓相對價值極低的勞動力“升值”。此外，開放能夠引入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。大量外商投資的工業(yè)企業(yè)進(jìn)來以后，可以讓勞動力進(jìn)入現(xiàn)代生產(chǎn)，進(jìn)入現(xiàn)代社會之中。以上每一條都是非常重要的，都是以人為本的發(fā)展方式的體現(xiàn)，體現(xiàn)的是人的變化。

2.1.1為什么中國要出口勞動密集型產(chǎn)品

圖7. 發(fā)展經(jīng)濟學(xué)第一課：中美要素差異

這是我到國外的時候，我的老師在黑板上手畫的一個圖（圖7），給我特別大的啟發(fā)。他說這是1985年中國和美國的一個對比。中國占全球資金量只有5%，但是勞動力占全球25%。其實這個數(shù)字是按照購買力平價算的，如果按照我們當(dāng)時國內(nèi)匯率來算，我們的資金量只占不到2%。而美國是什么情況呢？美國當(dāng)時的資金投資能力占全球25%，但是勞動力恰好占全球5%。

中美兩個國家，一個有那么多資金卻沒有勞動力，一個有那么多勞動力卻沒有資金。他們兩個是不是應(yīng)該在生產(chǎn)要素之間有一種更好的開放匹配，然后讓每一種要素都能夠匹配到恰當(dāng)?shù)牧硪环N要素呢？

經(jīng)濟學(xué)上講，所有要素的邊際產(chǎn)出相等的時候，要素的配置效率是最高的，但當(dāng)時顯然不是這樣的。看完這個圖之后，我感覺到如果我們有辦法讓多余的勞動力到美國就業(yè)，把美國富余的資金拿到中國來投入的話，那么這兩個國家的要素匹配都會更好一些。我們講在要素極度失衡的時候，富余要素特別是勞動力得不到進(jìn)入現(xiàn)代生產(chǎn)過程的機會，而且非常廉價。只有多種要素組合，才能開始現(xiàn)代化的生產(chǎn)過程。這個過程可以變，國內(nèi)可以積累，但是國內(nèi)單純靠自己積累的速度會非常慢。

這個圖我始終在用，我把中國自己的要素結(jié)構(gòu)畫了一下（圖8），比剛才那張圖內(nèi)容更多。

圖8. 我國的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)（要素稟賦）每種要素占全球的比重

一個國家生產(chǎn)過程要開始，這幾樣要素一個也少不了：要有勞動力，要有土地，要有淡水資源，要有能源，還要有投資和技術(shù)，這幾項要素匹配以后才能開始現(xiàn)代的生產(chǎn)過程。圖（圖8）中是我們在1980年的數(shù)據(jù)，我們勞動力占全球的23%，耕地占全球的7%，淡水資源占全球的6%，石油占1.5%，投資占全球的2%不到，研發(fā)投入幾乎可以不計，大概在0.5-1%左右。

這樣的話，我們怎么才能把各種生產(chǎn)要素匹配起來，讓這么富余的勞動力進(jìn)入到現(xiàn)代生產(chǎn)過程中呢？

2.1.2勞動密集型產(chǎn)品出口是“出口”剩余勞動力的載體

在全球化中，尤其在當(dāng)時那個階段，勞動力的流動是最差的。為什么美國要大量進(jìn)行海外投資呢？因為美國雖然資金很富余，但在國內(nèi)得不到很高的回報。資金是全球化中流動性最好的要素，可以流動到任何一個缺資金的國家去獲得更高的回報。但是這對勞動力來講就非常困難，全球化中勞動力流動受到的限制最多。全球跨國勞動力流動就業(yè)達(dá)到過的峰值就是1個億，而且主要在區(qū)域內(nèi)貿(mào)易集團內(nèi)部發(fā)生，比如歐盟。所以我們不能依靠大量勞動力到國外就業(yè)，來解決我們極度失衡的生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)。

勞動密集型產(chǎn)品是全球化中“出口”剩余勞動力的載體。為了解決我們失衡的要素配置狀況，我們就要大量出口勞動密集型產(chǎn)品。90年代末期，大概1997年、1998年的時候，是我們勞動密集型產(chǎn)品出口量的頂點，大概有八千萬城鎮(zhèn)就業(yè)人口直接生產(chǎn)用于出口的商品和服務(wù)。

這是什么概念呢？大約三分之一的城鎮(zhèn)工業(yè)就業(yè)人口搭載在出口面對的全球市場上。這些人是什么人呢？這些人都是農(nóng)村轉(zhuǎn)移的勞動力，原來守著一畝三分地，拿著極低的收入，沒有機會進(jìn)入到現(xiàn)代生產(chǎn)過程中間去，通過這樣一個模式他們進(jìn)入到了現(xiàn)代的生產(chǎn)過程中。

當(dāng)時最主要的批評意見，是說跨國公司到中國來搞“三來一補”，出口企業(yè)給我們工人付的工資是在他本國所付工資的十五到二十分之一（其實剛開始的時候三十分之一都不到，90年代中后期的時候大概可以達(dá)到二十分之一或者更多一點），認(rèn)為這是非常不公平的。公平與否要看我們和誰比較。當(dāng)時外商投資企業(yè)的工資是國內(nèi)各類企業(yè)中最高的，2007年外資單位、國有單位和城鎮(zhèn)集體單位職工平均工資分別為27942元、26620元和15595元。當(dāng)時的就業(yè)者都以到外資企業(yè)工作為豪，感覺找到了一個高收入的工作，所以對比的對象一定要恰當(dāng)。

如果不開放，無法實現(xiàn)高密度的就業(yè)。有觀點講，即使不開放只要增長就有就業(yè)，其實那是做不到的。

圖9. 如果不開放，達(dá)不到高密度就業(yè)

我們出口的產(chǎn)品都是最最勞動密集型產(chǎn)品，這張圖（圖9）反映了各行業(yè)每單位勞動力匹配的凈資產(chǎn)量，即最經(jīng)典的資金和勞動的比例數(shù)據(jù)。我們可以看到，我們大量出口的服裝、鞋帽、文教用品、家具制造、儀器儀表、紡織業(yè)，就是勞動最密集的產(chǎn)業(yè)，特別準(zhǔn)確地匹配了我們的要素特點。這條紅線是我們當(dāng)時那一年全部工業(yè)企業(yè)的平均人均凈資產(chǎn)，大概是12萬元。我們出口的行業(yè)中，越是勞動密集的，越是需要資金量少的，出口量越大。

紅線下面是我們大量進(jìn)口的行業(yè)，包括化學(xué)原料與制品、醫(yī)藥制造、化學(xué)纖維、石化行業(yè)，這些行業(yè)都是非常高資金密集度的，平均高出我們?nèi)司鶅糍Y產(chǎn)三四倍以上。如果我們在國內(nèi)發(fā)展這些行業(yè)，既不能用較多勞動力，還要用我們大量最緊缺的資金，配置是不合理的，所以我們只有開放。如果我們不出口的話，在國內(nèi)是不可能把這樣多的勞動密集型產(chǎn)品消化掉的。全球配置以后，我們可以大量發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，大量出口勞動密集型產(chǎn)品，然后把原來低收入的農(nóng)村人口吸引到現(xiàn)代生產(chǎn)過程中間去。

2.1.3增加短缺要素讓相對價值極低的勞動力“升值”

經(jīng)典的早期勞動密集產(chǎn)品出口企業(yè)，幾乎都是一個工廠看進(jìn)去都是人，其他東西很少。

圖10.?本世紀(jì)初最初一批吸收外資的服務(wù)業(yè)企業(yè)

這張圖片（圖10）來自本世紀(jì)初最初一批吸收外資的服務(wù)業(yè)企業(yè)，我們可以看到，每盞燈下坐著一個人，人均1.6平方米，用一點電，沒有任何的污染。這是純粹的勞動密集型服務(wù)業(yè)，也是中國最初吸收外資最多的服務(wù)業(yè)。這個企業(yè)曾經(jīng)面臨過很大的爭論。

當(dāng)時企業(yè)老板說，“我為什么到中國來呢，是因為我到中國雇的員工工資是我在國外員工的二十五分之一，而且按照計件工資的方式，他們都想多些收入、愿意加班，所以我很愿意來中國”。這在當(dāng)時引起國內(nèi)嘩然，說外資企業(yè)到中國來剝削中國的員工。

那么這些員工是什么情況呢？從當(dāng)?shù)剞r(nóng)村招工，農(nóng)村人均年收入不到一千元。如果來這家企業(yè)的話，初中畢業(yè)后大概訓(xùn)練一個月就可以上崗，不加班的最低工資是450元，稍微加班就是一個月六七百元，這樣工人一年的工資是原來在農(nóng)村收入的5-7倍。

當(dāng)時這個企業(yè)引起了一些爭議，去看、去問的人很多，然后這些員工就很生氣說，“我們想多掙點，我們這個活挺好的，我們不想回到地里面去風(fēng)吹日曬，你們就再別折騰了，讓我們把這個活好好干下去”。所以這個問題是一個此時此地、彼時彼地的問題。

2.1.4引進(jìn)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)讓勞動力進(jìn)入現(xiàn)代社會

經(jīng)過我們大量出口勞動密集型商品，特別是引進(jìn)外資和技術(shù)之后，我們原來的要素結(jié)構(gòu)在迅速改變。從我國生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)來看，在當(dāng)時情況下，我們想用可憐的一點資金把這么多勞動力吸納到現(xiàn)代生產(chǎn)中間去，唯一能做的就是多發(fā)展少用錢、多用人的產(chǎn)業(yè)。在生產(chǎn)要素中，地、水、能源是資源稟賦，是很難變的，在后面多年中比重是穩(wěn)定的。勞動力在很長時間是比較穩(wěn)定的，但是隨著我們獨生子女政策見效，現(xiàn)在我們的勞動力占全球比重已經(jīng)降到20%了。

什么在增加呢？我們的投資比重在增加，我們的固定資產(chǎn)形成總額占全球比重從開始很低的2%，到5%、7%、13%，現(xiàn)在已經(jīng)超過26%，中國現(xiàn)在是一個相對來講資金富裕的國家。在我們的所有要素中，勞動力占比20%，資金占比26%，而且我們的研發(fā)投入已經(jīng)占到全球的22%。這一比重變化是非常本質(zhì)性的變化。一方面我們經(jīng)濟高速成長，實現(xiàn)自己的積累；一方面我們靠吸引外資和技術(shù)，大量吸納勞動力形成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，帶來了經(jīng)濟的高速增長。

圖11. 大量引進(jìn)和國內(nèi)積累開放加速要素結(jié)構(gòu)改變

要素結(jié)構(gòu)變化以后，企業(yè)隨之升級。我原來在社科院做研究的時候，看了非常多的企業(yè)，很多企業(yè)我每隔幾年過去看一次。

有一個企業(yè)在我最早去看的時候，是最典型的勞動密集型企業(yè)，打工妹坐在那里完全手工操作。然后，隨著勞動力價格上漲，企業(yè)開始搞點非常簡陋的自動化設(shè)備。2009年金融危機之后，很多國外企業(yè)做不下去，就把最高精的、表芯級的筆尖設(shè)備賣給了這家企業(yè)。對這家企業(yè)來說，一方面技術(shù)上去了，另一方面需求上去了，最重要的是再像以前那樣大量使用勞動力根本用不起，企業(yè)培養(yǎng)了自己的技術(shù)人員和能力。所以隨著要素結(jié)構(gòu)的變化，其實企業(yè)、產(chǎn)業(yè)是隨之升級的。

接下來的例子是關(guān)于服務(wù)業(yè)的升級。

圖12. 要素結(jié)構(gòu)變化，企業(yè)隨之升級

圖（圖12）中是這個世紀(jì)初的勞動密集型數(shù)碼企業(yè)，企業(yè)從事非常簡單的表單統(tǒng)計業(yè)務(wù)。到2008年，這仍是我們最經(jīng)典的服務(wù)業(yè)。去年我去蘇州看，蘇州是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展很好的一個地方，它是全球最大的會計和采購中心，和跨國公司在國外的同類中心已經(jīng)沒有差別了。隨著人的成長、勞動力的成長和成本的上升，一切都在變化。

多少年開放中，我們通過大量出口勞動密集型產(chǎn)品來解決我們要素結(jié)構(gòu)極度失衡的問題。這個問題一定要理解到位，勞動密集型產(chǎn)品出口是勞動力全球就業(yè)的載體，是原來收入很低的農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力進(jìn)入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)提高收入的一個重要機會，我們在過去40年的開放中做到了這一點。

2.2引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)

第二，我們講講引進(jìn)外資和先進(jìn)技術(shù)。這里我們稍微往回走一點。今天我們講對外開放70年，70年中間我們理解最不夠的或者誤解最大的是對前30年發(fā)展模式的理解。對于前30年，我們總是說一方面我們閉關(guān)鎖國、排斥外面的東西，另一方面我們實現(xiàn)獨立自主發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。為什么后40年不行？回答這個問題一定不能走極端，一定要看看事實情況是怎么樣。

2.2.1建國前30年的技術(shù)引進(jìn)

用一句話來定位前30年，就是在大規(guī)模引進(jìn)基礎(chǔ)上建立的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，這是我博士論文的內(nèi)容。

大家都知道50年代有“156項工程”，是非常重要的一系列工程引進(jìn)?？雌饋砗孟裨谶@之后我們就沒有引進(jìn)了，這是不符合現(xiàn)實的：60年代我們繼續(xù)引進(jìn)；70年代初期一旦外部環(huán)境允許，引進(jìn)熱情高漲，當(dāng)時被稱為“洋躍進(jìn)”；真正對實踐有一點影響的觀點就是“文革”期間。

156項工程是什么概念呢？這一系列工程遍布工業(yè)部門，發(fā)揮了極其重要的作用，是整個經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的核心部分。這其中包括我們從來沒有的7大現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門，包括鋼鐵聯(lián)合企業(yè)、有色冶金聯(lián)合企業(yè)、大型煤礦、大型煉油廠、重型機器制造廠、汽車制造廠、大型水力火力發(fā)電站、電氣技術(shù)和無線電技術(shù)企業(yè)等，其中有鞍鋼的大型軋鋼廠和無縫鋼管廠、第一汽車制造廠、吉林三大化工廠、哈爾濱電機廠、哈爾濱重型機器制造廠等。我們現(xiàn)在熟知的一汽幾化、三大化工、哈爾濱電機，還有西安一系列電力設(shè)備制造廠，都是在“一五時期”我們通過開放引進(jìn)過來的。

那么它在生產(chǎn)中占什么比重呢？我們在“一五期間”生產(chǎn)的新產(chǎn)品至少80%以上，完全是由引進(jìn)的設(shè)備圖紙和原型來生產(chǎn)的，那個時候引進(jìn)的重要性比我們現(xiàn)在更要重得多到1956年底，我國機械工業(yè)制造了幾千種新產(chǎn)品，其中絕大多數(shù)是仿照前蘇聯(lián)東歐國家提供的圖樣制成的，1957年發(fā)展的400多種新產(chǎn)品中，有300多種是仿制品。

看幾個“一五”引進(jìn)的項目，第一爐鐵合金的誕生地吉鐵一分廠、武鋼、太化氯堿廠、江西南昌國營洪都機械廠，是我們引進(jìn)的重點，當(dāng)時在引進(jìn)的基礎(chǔ)上造過飛機。似乎這些引進(jìn)好像只在“一五”期間，1960年中蘇關(guān)系惡化，蘇聯(lián)撤走以后，我們就努力自力更生。

實際上，此后我們又開始從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)了。有些是直接引進(jìn)，有些是通過第三方引進(jìn)。我們現(xiàn)在的很多傳統(tǒng)友好國家，就是當(dāng)時我們引進(jìn)的跳板。

1962年我們從日本引進(jìn)了第一套維尼綸設(shè)備，建立了現(xiàn)代的化學(xué)纖維生產(chǎn)行業(yè)。1963年到1966年，我們從日本、英國、法國、意大利、聯(lián)邦德國等國引進(jìn)聚乙烯成套設(shè)備、化肥生產(chǎn)設(shè)備、石油加工聯(lián)合裝置成套設(shè)備、化工生產(chǎn)的成套設(shè)備及合金鋼冶煉、特種鋼材軋制技術(shù)等。我們引進(jìn)了很多設(shè)備，當(dāng)時最主要的引進(jìn)就是增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)?！按筌S進(jìn)”以后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)放到了非常重要的地位，所以有大量化肥生產(chǎn)設(shè)備被引進(jìn)來。此外，還有化工生產(chǎn)設(shè)備，大量鋼鐵、冶金行業(yè)設(shè)備，以及最重要的建筑材料和重型設(shè)備，建立起了若干原來幾乎空白的現(xiàn)代化大規(guī)模制造能力。

截止到這個時期，我們都是從歐洲一些國家引進(jìn)，主要是那時我們沒有辦法和更多國家打交道。

1971年我們恢復(fù)聯(lián)合國席位，與美國、日本和更多國家關(guān)系正?；?，迫不及待就開始了再一輪的大規(guī)模引進(jìn)。1973年提出從國外進(jìn)口43億美元成套設(shè)備和單機，即“四三”方案，之后追加51.4億美元。包括：十三套30萬噸合成氨和48萬噸尿素的大型化肥成套設(shè)備裝置、四套大型化纖設(shè)備、三套大型石油化工設(shè)備、三個大電站、四十三套綜合采煤機組、武鋼一米七軋機以及透平壓縮機、燃汽輪機制造設(shè)備和貝斯發(fā)動機項目。其中，武鋼一米七軋機我們的《人民日報》頭條現(xiàn)在還可以查到。

怎么看它的重要性呢？這個階段引進(jìn)所需資金，占全部建設(shè)項目投資的五分之一。此前、此后包括到現(xiàn)在，我們從來沒有再達(dá)到過引進(jìn)設(shè)備占我們?nèi)客顿Y的五分之一，這是一個驚人的規(guī)模?？梢韵胂笪覀儺?dāng)時對國外先進(jìn)設(shè)備技術(shù)的需求有多么迫切，對它重要性的理解是多么到位，才會做出這樣的選擇。

關(guān)于前30年我們還是要再說一遍，閉關(guān)鎖國的帽子不符合前30的實踐，不是主流的指導(dǎo)思想。當(dāng)時的國際環(huán)境存在制約，在我們中華人民共和國還沒有成立的時候，就已經(jīng)有一個涉及幾千個項目的“巴統(tǒng)協(xié)議”，西方國家簽定協(xié)議不準(zhǔn)向中國出口稍微技術(shù)先進(jìn)一點的設(shè)備。所以當(dāng)時我們只能轉(zhuǎn)向前蘇聯(lián)和東歐國家來引進(jìn)。這確實是一個非常被迫的選擇，而不是我們有偏見，要排斥跟誰打交道。國際環(huán)境的制約和一個非常有偏見的國際環(huán)境，使得我們產(chǎn)生了有“偏向”的開放政策，我們一定要理解這前30年。

2.2.2后40年的資金與技術(shù)引進(jìn)

最近40年的利用外資和技術(shù)引進(jìn)，我們有兩個主要觀點，一是外資作為資金來源的地位先升后降，二是伴隨外資的技術(shù)引進(jìn)水平是漸次提升的。

圖13.? 外資對中國經(jīng)濟的影響明顯減弱

90年代中期是外資占我們固定資產(chǎn)投資總額最高的時候，比重大概占14%。現(xiàn)在盡管外資本身還是在增長，但是占國內(nèi)投資的比重現(xiàn)在變得非常少，僅有1%到2%。我們投資總計五六十萬億，外資進(jìn)來一千多億，所占比重是很低的。隨著中國自己的資金積累和資金能力上升，外資作為資金來源的影響明顯在減弱。

外資在早期沒有引進(jìn)太多先進(jìn)技術(shù)。一個有名的例子太平手袋廠，是我們首批加工貿(mào)易企業(yè)之一，也是我們合資企業(yè)的一個經(jīng)典。當(dāng)時太平手袋廠弄了幾臺現(xiàn)在看上去沒有辦法看的工業(yè)縫紉機，再根據(jù)來料來樣加工手袋出口。到90年代初期，我們開始從事一些中低檔的、裝配性的加工制造業(yè)，也就是零部件進(jìn)來、我們裝配出口。所以在90年代中期有一場聲音非常大的爭論，說外資企業(yè)沒有引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，而是用很低的工資使用了我們的勞動力，生產(chǎn)產(chǎn)品在國際市場上大賺，而我們沒有得到什么。

2001-2003年，我主持了一個系列的調(diào)研，一家一家去了7個地方的127家跨國公司。我們想考察這127家跨國公司到底有沒有引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)？我們發(fā)現(xiàn)，其中42%的企業(yè)引進(jìn)了母公司最先進(jìn)的技術(shù)，45%引進(jìn)了比較先進(jìn)的技術(shù)，只有13%引進(jìn)了一般的技術(shù)。調(diào)研做好是要花心思的。最初去問的時候，每一家企業(yè)都告訴你，我引進(jìn)的是最好的技術(shù)，可是你回來找技術(shù)專家或者同類企業(yè)問，實際上他可能并不是最先進(jìn)的技術(shù)。對我們這種企業(yè)技術(shù)的外行來講，對技術(shù)先進(jìn)性評價本身就是一個挺大的挑戰(zhàn)。

后來我們借鑒國外調(diào)研的方法，不要企業(yè)的評價，而是這樣定義：在母公司使用三年以內(nèi)的技術(shù)拿到中國來用，就叫最先進(jìn)的技術(shù)；超過三年但是跨國公司在本土繼續(xù)在用的技術(shù)，就叫比較先進(jìn)的技術(shù)；如果是把母公司已經(jīng)不用的技術(shù)淘汰了拿到中國來，就叫一般技術(shù)。這樣我們大概劃了一個檔次出來，看下來以后，大概42%和45%的企業(yè)引進(jìn)了先進(jìn)和比較先進(jìn)的技術(shù)。

在那個時候，跨國公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)和比較先進(jìn)技術(shù)的原因其實不是國內(nèi)對他們有什么要求。技術(shù)轉(zhuǎn)移的問題怎么強迫他呢？我去年到美國去，我問很多人怎如何存在強迫的技術(shù)轉(zhuǎn)移，你能給我舉一個例子嗎？我在美國走了7個地方、很多企業(yè)、4個智庫，沒有一個人回答我這個問題，誰也答不出來。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個交易和談判的過程，外資企業(yè)考慮是否拿出最先進(jìn)的技術(shù)，而我們考慮怎么給企業(yè)算股份、怎么算回報、怎么給企業(yè)托底。這是一個交易的過程，我們沒有辦法強迫誰一定要把最先進(jìn)的技術(shù)拿過來。

企業(yè)為什么會轉(zhuǎn)移技術(shù)呢？轉(zhuǎn)移的原因是競爭。

1992年之前，跨國公司很少來華，都是以香港、東南亞為基地，以海外華人為主的中小型項目。南巡以后，跨國公司預(yù)測中國會有高速發(fā)展，跨國公司迅速進(jìn)入。

到2000年，500強中的339家已經(jīng)在中國有投資，其余幾家也在隨后兩三年內(nèi)幾乎全部在中國有投資了。他在中國市場上面臨的競爭者不是當(dāng)時我們國內(nèi)的一些企業(yè)，而是其他的跨國公司，不拿出先進(jìn)的技術(shù)在中國市場上是沒有競爭力的。

從1999年到2014年，九大汽車集團全部在中國投資，而且投資不止一個項目。所以他們拿最新的車型、最好的技術(shù)、相對可競爭的價格來吸引中國消費者，這是競爭的需求。

很難想象我們對汽車集團要求一定要把新發(fā)的車型拿到中國來，我們用什么辦法里來強迫人家？多家跨國公司在中國市場形成競爭以后，不轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，他就無法在中國市場存活?？鐕咀约阂舱f，不把我最新的東西拿進(jìn)來，我在中國市場上沒有辦法競爭了，這才是大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)最根本的原因。

2004年以后，越來越多的跨國公司新品首發(fā)在中國。因為中國市場競爭最激烈，消費者最喜歡新的東西，所以一定要把新的東西拿到中國來使用，引進(jìn)的幾乎都是最先進(jìn)的產(chǎn)品。

以上是我講的第二點，就是外資資金的問題。外資作為資金本身數(shù)量的重要性在下降，但是外資引進(jìn)技術(shù)的檔次是在持續(xù)提升的。

2.3開放推動體制改革

（待續(xù)）