來源:中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究所創(chuàng)新研究報告

第37號(總第163號)2017年6月30日

編者按:隨著技術在經濟和社會發(fā)展中發(fā)揮越來越重要的作用，技術預測和預見活動逐漸興起。本文旨在從理論和實踐上闡述技術預測與預見的相關內容。首先，從內涵、特征和要素三個維度分析了兩個概念的區(qū)別。其次，闡述了技術預測和技術預見的方法和分類。然后，以美國、英國、日本和俄羅斯為例，分析了它們的技術預測和預見活動以及采用的方法；最后，基于以上理論、方法和實踐的分析，本文提出了對我國技術預測和預見活動的借鑒和啟示。

20世紀40年代，為了適應軍事和經濟競爭的需要，技術預測開始興起，定量技術預測方法在20世紀70年代成熟；20世紀80年代，隨著技術、商業(yè)和社會的不確定性日益增加，以定性方法為主的技術預見逐漸受到重視，并發(fā)展成為一種國際趨勢。[1]隨著科技創(chuàng)新日益成為當今世界經濟和社會發(fā)展的決定性力量，世界主要國家紛紛開展了廣泛的技術預測和前瞻活動。近年來，我國開始在國家和地方兩級開展技術預測和前瞻活動。但是，在某種程度上，對兩個概念(技術預測和技術預見)的理解仍然存在混亂，導致操作路徑和工作流程模糊，甚至影響研究成果的獲取和應用。[2]基于此，本文試圖分析技術預測和預見的內涵和方法的差異，梳理世界主要國家和機構技術預測和預見活動的方法和流程，旨在為我國技術預測和預見活動提供理論和方法上的借鑒。

一、技術預測和技術預見的內涵和區(qū)別

1962年，技術預測領域的先驅之一R.C.Lenz[3]明確定義了技術預測概念的外延，強調對機器的發(fā)明、特性、尺寸或性能的預測。繼R.C.Lenz之后，許多學者從技術特征、技術轉移、技術應用等不同角度對技術預測的內涵進行了界定。[4，5]基于上述學者的定義，趙永和和圖格魯·達伊姆[6]將技術預測定義為:在分析技術變革過程中所面臨的機會和威脅的基礎上，在給定的時間框架內，對新技術的性能參數(shù)、進步機會、新內涵、產品、工藝、市場份額和銷售額進行分析和評價，做出可信度高的概率性陳述， 這為R&D決策水平的提高提供了價值[6]可以看出，技術預測更注重技術的維度，強調對未來一定時期技術發(fā)展方向和速度的預測，很少涉及戰(zhàn)略和政策的考慮。

技術預見，又稱國家或地區(qū)預見，與技術預測的內涵和特征不同。J.F.Coates[7]將技術預見定義為通過展望未來來理解和欣賞具有不同可信度、完整性和科學合理性的信息的過程。馬丁技術預測和技術預見一度被認為是可以互換的同義詞表1技術預測和技術預見的區(qū)別，這導致了概念層面上的一些混亂，但它們在本質上存在多維差異[2，9，10]。基于此，表1從內涵、特征和要素三個維度對這兩個概念進行了辨析。[6]認為技術預見是對科學、技術和經濟的長期未來前景的系統(tǒng)研究。

[8]

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一般來說，技術預見強調對科學、技術和經濟的長期前景進行系統(tǒng)的調查，旨在確定戰(zhàn)略研究的領域和能夠產生最大經濟和社會效益的新興共同技術。在關注層面，技術預測的重點在于確定突破性技術，而技術展望則側重于國家層面，強調政府在確定社會可取技術方面發(fā)揮的重要作用[11]；在時間維度上，與技術預測相比，技術預見更關注長期未來，更強調戰(zhàn)略決策。

二、技術預測和技術預見的方法和分類

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技術預測方法的分類和演變

早在20世紀50年代，美國國防部和蘭德公司的研究人員就開始研究技術預測方法。經過60多年的發(fā)展，越來越多的技術預測方法得到了日益發(fā)展和完善，逐漸成為一個重要的研究領域。[6]出于研究目的，技術預測方法主要分為三類:探索性技術預測方法(Explorental)、規(guī)范性技術預測方法(Normal)以及兩種方法的結合(Normal/Explorental)。[12]雖然三種方法都用于技術預測，但每種方法的定義和特點都有所不同。圖1按時間順序列出了三種方法的演變。[6]

圖1技術預測方法的分類和演變

探索性技術預測方法致力于預測未來可能出現(xiàn)的先進技術。[13]其主要特點是基于過去和現(xiàn)在的知識和方法的積累來預測未來的事件，更注重基于一條預設的曲線(如S曲線)來預測新技術將如何演進。[6]從某種意義上說，探索性技術預測方法強調對未來必然趨勢的客觀描述，因此幾乎不可能通過規(guī)劃來影響或改變未來趨勢。[14]

規(guī)范的技術預測方法首先評估未來的目標、需求和任務，然后分析當前的相關事件，找出必要的步驟和實現(xiàn)未來目標的概率。[13]規(guī)范的技術預測方法旨在為實現(xiàn)組織目標所涉及的技術投資和人力資源投資提供相應的指導。[6]

除了探索性和規(guī)范性的技術預測方法之外，還有將兩種方法結合起來，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢進行技術預測的方法。

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技術預見方法的分類

技術預見方法主要包括以下三類:定性方法、定量方法和半定量方法[15]。技術預見中使用的定性方法側重于對事件的主觀解釋，通過深入討論和多個觀點的分享，加強對不同視角和觀點的理解。[15]其中，回溯、頭腦風暴、公民小組、會議/研討會、論文/情景寫作、專家小組、天才預測、采訪、文獻綜述、形態(tài)分析和關聯(lián)樹/邏輯圖。邏輯圖)、角色扮演/表演、掃描、場景分析/場景研討會、科幻、模擬游戲、調查、SWOT分析、弱信號/百搭牌等。

技術預見的量化方法是指對可靠有效的數(shù)據(jù)進行變量測量和統(tǒng)計分析所涉及的方法，如標桿管理、文獻計量學、建模、趨勢外推/影響分析等。

技術預見的半定量方法是指運用數(shù)學原理，對專家和評論者的主觀內容、理性判斷和意見進行定量分析的方法。如交叉影響/結構分析、德爾菲法、關鍵/關鍵技術、多標準分析、投票/投票)、定量情景/SMIC、路線圖、利益相關者分析等。[15]

三、國外技術預測/預見的做法和方法

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單位美國

(1)蘭德公司

自1996年以來，美國國家情報委員會(NIC)贊助蘭德公司預測和預見世界科學技術領域的主要發(fā)展方向。在1996年、2001年和2006年，發(fā)表了三份全球技術革命報告:“展望2010年全球發(fā)展趨勢”(1996年)、“生物、納米材料和信息技術的全球發(fā)展趨勢”

2006年出版的《全球技術革命深度分析2020》是一份典型的技術預見報告，它不僅跟蹤以往趨勢預測的進展，還在此基礎上尋求新的技術趨勢，并通過描述潛在的技術應用向公眾傳達主要技術前沿的潛在影響，以幫助決策者制定更好的戰(zhàn)略規(guī)劃。本期報告中技術預見的方法主要如下[16]:

首先，并行分析用于分析全球重要技術趨勢的當前水平以及它們如何應用于特定領域。在分析過程中，可以通過梳理主要科學期刊和雜志，了解R&D實驗室的實際研究進展、他們對這些趨勢的興趣和投資，以及通過專家判斷這些待評估的技術趨勢是否能夠在全球范圍內產生重大影響，來評估技術趨勢的可行性。其中蘭德公司的幾位技術專家撰寫了技術背景，分析了2020年各自專業(yè)領域可能出現(xiàn)的技術趨勢，這也是報告中描述的技術應用和實施分析的基礎。

其次，將技術趨勢與領域專家發(fā)現(xiàn)的問題聯(lián)系起來。這一分析評估了哪些技術應用在世界的哪些區(qū)域將是重要的(基于區(qū)域需求、投資、政治和文化驅動因素、資源和其他因素)。幾位領域專家根據(jù)自己的專業(yè)知識和豐富的經驗對技術的應用進行了考察和確定，與這些領域專家的互動形成了討論的基礎。

最后，還考慮了在技術發(fā)展的應用和實施中起決定性作用的全球科技能力變化和環(huán)境因素的影響。根據(jù)到2020年可以產生廣泛社會影響的代表性技術應用(TA)，進一步評估其實施的相對潛力及其在重要政策領域(如經濟發(fā)展、公共和個人健康、資源利用和環(huán)境、國防、公共和國土安全、治理和社會結構)可能產生的影響。根據(jù)現(xiàn)有的資源和能力，報告分析了29個具有典型國際科技能力差異的國家，并分析了這些技術實施的驅動力和障礙。

(2)湯森路透

湯森路透(Townsend Reuters)專注于依靠引文分析和專利數(shù)據(jù)檢索，在科技領域做出技術預測。2014年6月，湯森路透-知識產權和科學業(yè)務發(fā)布報告，湯森路透預測2025年十大創(chuàng)新[17]。該報告主要利用現(xiàn)有的科學文獻和發(fā)表的專利分析來判斷研究進展，并利用他們的旗艦解決方案來預測2025年全球十大創(chuàng)新。

首先從兩個湯姆森路透數(shù)據(jù)庫(科學網(wǎng)和InCites TM)近兩年的數(shù)據(jù)中識別出廣泛的領域進行科學和學術文獻的定量分析，從德溫特世界專利索引和湯姆森創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫中挖掘專利相關信息。分析師從InCites數(shù)據(jù)庫入手，利用引文排名、被引用最多的論文、熱點話題和研究前沿，收集了2012年和2013年的大量信息，最終確定太陽能、量子傳輸、數(shù)字化、生物納米技術材料等10個新的重點課題為未來有重大突破的創(chuàng)新熱點。

(3)美國戰(zhàn)略與國際研究中心

2015年11月，美國著名的跨黨派外交政策智庫戰(zhàn)略與國際研究中心(CSIS)發(fā)布了題為“國防2045:評估未來安全環(huán)境和對國防政策制定者的影響”的評估報告[18]，為美國國家安全部門提供參考。

該報告主要利用美國國家安全和外交政策相關文獻、戰(zhàn)略和國防部商業(yè)文件等定性數(shù)據(jù)，通過對各領域領先學者和從業(yè)人員的訪談，識別和探討未來安全環(huán)境(FSE)的驅動因素，以指導未來決策。最終報告從六個方面評估了未來的安全環(huán)境:人口、經濟和國力、權力擴散、新興和破壞性技術、連通性和地緣政治。

02

英國

英國的技術與創(chuàng)新期貨(TIF)始于2010年，旨在確定能夠促進英國未來20年可持續(xù)發(fā)展的技術和領域。TIF分別于2010年、2012年和2017年發(fā)表了研究報告。

2010年報告中使用的研究方法主要包括訪談和研討會。例如，采訪了25名科研和商業(yè)領域的領軍人物，召集了來自學術界、工業(yè)界、政府機構和私營機構的150多名專家和學者舉行了五次學術研討會，并確定了53項促進英國經濟未來可持續(xù)發(fā)展的技術。[19]

在2012年的報告中，除了訪談，還增加了問卷。[20]首先，基于2010年報告中確定的53個技術領域，選擇了15名學者和26名行業(yè)專家進行結構化訪談，重點是最近的技術或其他相關進展，或未來10年可能出現(xiàn)并創(chuàng)造增長機會的相關技術。然后，基于上述內容，設計了一份調查問卷，并分發(fā)給2010年報告中的180多名參與者，請他們標記他們認為需要關注的技術進步。

在2017年的報告中，不僅介紹了公共和私營部門專家對新興技術的觀點和意見，而且與以前的預測相比，信息來源也有所拓寬[21]。具體數(shù)據(jù)收集如下:①來自學術界和工業(yè)界技術專家的1000多條反饋；②分析了來自知識產權局的2萬多項專利和來自創(chuàng)新英國和研究委員會的研究資助。③2012年后發(fā)表的100篇左右的文獻綜述；④召集業(yè)界、學術界和投資界60多名專家，舉行7輪圓桌會議；⑤分析了50多項技術的市場前景。

03

日本

日本的“技術預見調查”始于1971年。本項目對未來30年各領域科技發(fā)展方向進行技術預見調查，每5年發(fā)表一次，至今已發(fā)表10次。這個項目已經形成了一整套嚴格的調查體系?？萍碱A見的成果將為日本科技政策的制定和基礎科技計劃的實施提供支持。

在2005年完成的第八次技術預見調查報告中，預見方法主要包括德爾菲法、社會經濟需求調查法、文獻計量法和情景分析法。在以往前瞻調查報告的基礎上，該前瞻調查委員會包括13個科技領域的分會，以及需求分析委員會和情景分析委員會。調查了13個技術領域的858個科技課題，結合4219位專家的意見，確定了日本未來科技的發(fā)展方向。[22]主要從2020年開始，形成未來30年要考慮的科技預見項目。

2010年，第九次技術預見調查報告繼續(xù)使用傳統(tǒng)的德爾菲法和情景分析法，并增加了區(qū)域研討會的方法。[23]首先采用德爾菲法進行兩輪調查，預計調查分為12個領域，94個課題，832項技術。專家中約50%是大學教師，其余主要是企業(yè)和研究機構的研究人員。各個領域的專家評價技術的重要性，實現(xiàn)的路徑，實現(xiàn)的時間。根據(jù)調查結果，技術展望的重點是2025年社會發(fā)展的需要。最后，對預測的技術領域進行了討論，并在八個地區(qū)舉行了研討會，關注未來社會發(fā)展形勢的分析以及科學技術對未來社會發(fā)展能做出什么貢獻，并討論了科學技術專家的意見。

與以往的技術預見調查相比，2015年第十次技術預見調查報告在目標和預見方法創(chuàng)新方面存在顯著差異。[24]本次調查在傳統(tǒng)德爾菲法的基礎上，依托大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)科學的發(fā)展，開發(fā)了在線德爾菲調查系統(tǒng)，向專家發(fā)放在線問卷，可以在短時間內收集大量數(shù)據(jù)，然后借助在線統(tǒng)計和可視化技術對問卷調查結果進行分析。此外，還專門成立了情景分析委員會和未來社會愿景評估研討會，使用的情景分析方法和未來愿景分析都是解決問題的調查方法。可以看出，從第8次到第10次日本技術預見調查，使用的方法都傾向于以問題為導向。

04

俄羅斯

俄羅斯在技術預見方面的嘗試可以追溯到1990年。2007年，俄羅斯教育和科學部啟動了“2025年科技發(fā)展前瞻項目”，主要包括宏觀經濟前瞻、科技前瞻(七大優(yōu)先領域)和俄羅斯經濟產業(yè)前瞻三個部分。其目的是在最不發(fā)達的經濟領域找到可行的技術發(fā)展方法。調查覆蓋了俄羅斯各地區(qū)40多個領先科研機構、學術機構和研究機構的2000多名專家，涉及10個領域的800多個科技課題，調查了100多家大型企業(yè)，分析了這些技術的當前和未來需求。2008-2009年發(fā)布的第二份報告主要分析了經濟和科技的發(fā)展，然后評估了全球經濟的未來市場。[25]2011年，俄羅斯發(fā)布了第三次報告，其科技預見的主要方法更加系統(tǒng)和完善(見表2)。

表2俄羅斯第三種科技預測方法的研究框架

四、對中國技術預測和技術預見的啟示

01

選擇合適的方法是保證預測質量和預見性的前提

在技術預測和預見活動中，方法的選擇與預測或預見的質量密切相關。因此，根據(jù)需求選擇具體時間、空和技術對應的方法尤為重要。不同的行業(yè)或機構需要根據(jù)不同的目標選擇不同的方法；在預測和預見的不同階段，還需要根據(jù)這一階段的目標選擇合適的方法來完成具體的任務；根據(jù)信息的可用性和有效性以及預測技術與現(xiàn)有技術的相似性，也應選擇不同的方法。

02

不同方法的交叉融合是提高預測精度和預見性的基礎

隨著各國技術預測和預見活動的發(fā)展以及相關方法的日益成熟，各種方法的交叉融合趨勢逐漸顯現(xiàn)。比如在英國，采用專家訪談、研討會等定性方法，也采用問卷調查、專利計量等定量研究方法，充分發(fā)揮不同方法的優(yōu)勢，獲取不同的信息。

03

強化參與機制是預測和預見職業(yè)素養(yǎng)的保證

從技術預測到技術預見的演變日益凸顯參與機制的重要性。傳統(tǒng)的技術預測主要基于定量方法，缺乏參與機制；隨后的預見活動主要是定性的方法，涉及不同行業(yè)、不同領域的專家參與，專家之間的溝通，社交網(wǎng)絡的建立。比如2010年英國“技術與創(chuàng)新未來項目”中，包括皇家學會、皇家工程學院、皇家藝術學會在內的眾多專家參與了該項目，體現(xiàn)了學術界的廣泛參與。隨著各國對技術預見的重視和相關預見活動的開展，參與機制將發(fā)揮越來越重要的作用。

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注意一個新方法:創(chuàng)新預測

在建設創(chuàng)新型國家的背景下，隨著大數(shù)據(jù)時代的到來，“創(chuàng)新預測”越來越受到關注。在概念層面，“創(chuàng)新預測”強調“數(shù)據(jù)驅動”，而不是傳統(tǒng)的“目標驅動”；在方法層面上，“創(chuàng)新預測”以大數(shù)據(jù)研究方法為重點，結合傳統(tǒng)的定量和定性研究方法，圍繞大數(shù)據(jù)環(huán)境下復雜的數(shù)據(jù)特征和環(huán)境，形成具有新思想和新方法的預測體系，從而提高預測的準確性。

謝謝:中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究所研究員王達為本文的寫作提供了重要幫助。由于期刊作者數(shù)量的限制，很遺憾不能列為作者。在此表示衷心的感謝。