證券代碼：688148證券簡稱：房源股份公告編號(hào)：2021-010

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東芳源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議于2021年9月24日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。本次會(huì)議通知已于2021年9月17日以書面或通訊方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名。本次會(huì)議由公司董事長羅愛平先生召集并主持，董事會(huì)秘書陳劍良先生列席會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

本次會(huì)議經(jīng)充分審議，形成以下決議：

（一）審議通過《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

為提高募集資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和募集資金安全的情況下，公司使用額度不超過人民幣1億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，購買的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。上述額度自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在上述額度及使用期限內(nèi)，可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào)：2021-013）。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

（二）審議通過《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)綜合考量公司長期發(fā)展的需求，在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，公司以自有資金向威立雅新能源科技（江門）有限公司增資424萬元（全部計(jì)入注冊(cè)資本）。本次增資完成后，公司將持有威立雅新能源科技（江門）有限公司20%的股權(quán)。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公告編號(hào)：2021-014）。

董事張曉峰、謝宋樹對(duì)本議案進(jìn)行回避表決。

表決結(jié)果：同意7票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避2票，審議通過。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，其中關(guān)聯(lián)股東貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司、謝宋樹、陳劍良需要在股東大會(huì)上對(duì)該議案回避表決。

（三）審議通過《關(guān)于修訂公司董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則及各項(xiàng)管理制度的議案》

為完善公司董事會(huì)及各項(xiàng)內(nèi)部管理制度，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人員的合法權(quán)益，規(guī)范公司的信息披露行為，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者之間的信息溝通，完善法人治理機(jī)構(gòu)和經(jīng)營系統(tǒng)，規(guī)范各專門委員會(huì)工作，公司根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，對(duì)公司董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則及各項(xiàng)管理制度進(jìn)行修訂或重新制訂。公司董事會(huì)逐項(xiàng)審議并通過了如下內(nèi)容：

3.01《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.02《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.03《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.04《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.05《總裁工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.06《信息披露管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.07《投資者關(guān)系管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

3.08《內(nèi)幕知情人管理辦法》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

上述工作細(xì)則及相關(guān)制度詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》《董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則》《總裁工作細(xì)則》《信息披露管理制度》《投資者關(guān)系管理制度》《內(nèi)幕知情人管理辦法》。

（四）審議通過《關(guān)于增加2021年日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案》

基于截至目前公司關(guān)聯(lián)交易額度實(shí)際使用情況及后續(xù)經(jīng)營計(jì)劃，為滿足公司日常生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司擬增加與關(guān)聯(lián)方貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司2021年日常關(guān)聯(lián)交易額度20,000萬元，增加后額度合計(jì)不超過47,500萬元。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《關(guān)于增加2021年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的公告》（公告編號(hào)：2021-015）。

董事張曉峰對(duì)本議案回避表決。

表決結(jié)果：同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避1票，審議通過。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，其中關(guān)聯(lián)股東貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司需要在股東大會(huì)上對(duì)該議案回避表決。

（五）審議通過《關(guān)于修訂公司規(guī)范運(yùn)作制度的議案》

為進(jìn)一步完善公司的治理結(jié)構(gòu)，提升公司的規(guī)范運(yùn)作水平，現(xiàn)參照《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司的規(guī)范運(yùn)作制度進(jìn)行修訂或重新制訂。公司董事會(huì)逐項(xiàng)審議并通過了如下內(nèi)容：

5.01《獨(dú)立董事工作細(xì)則》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

5.02《關(guān)聯(lián)交易管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

5.03《對(duì)外擔(dān)保管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

5.04《對(duì)外投資管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

5.05《募集資金管理制度》

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

上述相關(guān)制度詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《獨(dú)立董事工作細(xì)則》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》《對(duì)外投資管理制度》《募集資金管理制度》。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（六）審議通過《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、公司類型及修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》

根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司章程指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，結(jié)合公司因上市而導(dǎo)致注冊(cè)資本發(fā)生變動(dòng)的實(shí)際情況及實(shí)際經(jīng)營需要，公司現(xiàn)擬變更公司注冊(cè)資本、公司類型，將《廣東芳源環(huán)保股份有限公司章程（草案）》名稱變更為《廣東芳源環(huán)保股份有限公司章程》，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《公司章程》中的有關(guān)條款進(jìn)行修訂（最終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)）。公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次變更公司注冊(cè)資本、修訂《公司章程》并辦理工商登記相關(guān)事宜。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《公司章程》《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本、公司類型及修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的公告》（公告編號(hào)：2021-017）。

（七）審議通過《關(guān)于修訂公司<股東大會(huì)議事規(guī)則>的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求及公司實(shí)際運(yùn)行情況，公司擬對(duì)《股東大會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂。

具體詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《股東大會(huì)議事規(guī)則》。

（八）審議通過《關(guān)于修訂公司<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求及公司實(shí)際運(yùn)行情況，公司擬對(duì)《董事會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂。

具體詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《董事會(huì)議事規(guī)則》。

（九）審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

為進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)核心骨干的積極性，吸引和留住優(yōu)秀人才，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，公司依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂了《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師出具了法律意見書。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要（公告編號(hào)：2021-016）。

董事羅愛平、吳芳、謝宋樹、龍全安、袁宇安對(duì)本議案進(jìn)行回避表決。

表決結(jié)果：同意4票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避5票，審議通過。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，其中關(guān)聯(lián)股東羅愛平、吳芳、袁宇安、江門市平方億利投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、謝宋樹、龍全安、劉京星、張斌、林潔萍、陳劍良、林衛(wèi)儀、朱勤英、陳少安，以及公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的其他激勵(lì)對(duì)象若在本次股東大會(huì)股權(quán)登記日為公司股東的，需要在股東大會(huì)上對(duì)該議案回避表決。

（十）審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

為保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，特制訂公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

（十一）審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》

為了具體實(shí)施公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)事項(xiàng)：

1、 提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的以下事項(xiàng)：

（1） 授權(quán)董事會(huì)確定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日；

（2） 授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予/歸屬數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（3） 授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)規(guī)定的方法對(duì)限制性股票授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

（4） 授權(quán)董事會(huì)在限制性股票授予前，將員工放棄認(rèn)購的限制性股票份額在激勵(lì)對(duì)象之間進(jìn)行分配和調(diào)整；

（5） 授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書》；

（6） 授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格、歸屬數(shù)量進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予薪酬與考核委員會(huì)行使；

（7） 授權(quán)董事會(huì)決定激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票是否可以歸屬；

（8） 授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股票歸屬時(shí)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出歸屬申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；

（9） 授權(quán)董事會(huì)根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止所涉相關(guān)事宜，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未歸屬的限制性股票取消處理，簽署、執(zhí)行、修改、終止與激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的協(xié)議；

（10） 授權(quán)董事會(huì)對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行管理和調(diào)整，在與本次激勵(lì)計(jì)劃的條款一致的前提下不定期制定或修改該計(jì)劃的管理和實(shí)施規(guī)定。但如果法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求該等修改需得到股東大會(huì)或/和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，則董事會(huì)的該等修改必須得到相應(yīng)的批準(zhǔn)；

（11） 授權(quán)董事會(huì)實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所需的其他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

2、 提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，就本次激勵(lì)計(jì)劃向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準(zhǔn)、同意等手續(xù)；簽署、執(zhí)行、修改、完成向有關(guān)政府、機(jī)構(gòu)、組織、個(gè)人提交的文件；修改《公司章程》、辦理公司注冊(cè)資本的變更登記；以及做出其認(rèn)為與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的必須、恰當(dāng)或合適的所有行為。

3、 提請(qǐng)股東大會(huì)為本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，授權(quán)董事會(huì)委任收款銀行、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師、律師、證券公司等中介機(jī)構(gòu)；

4、 提請(qǐng)股東大會(huì)同意，向董事會(huì)授權(quán)的期限與本次激勵(lì)計(jì)劃有效期一致。

上述授權(quán)事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件、本次激勵(lì)計(jì)劃或公司章程有明確規(guī)定需由董事會(huì)決議通過的事項(xiàng)外，其他事項(xiàng)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，并由董事會(huì)進(jìn)一步授權(quán)董事長或其授權(quán)的適當(dāng)人士行使。

（十二）審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

公司擬定于2021年10月14日召開公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，本次股東大會(huì)將采用現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式召開。本次股東大會(huì)將審議本次董事會(huì)審議通過的議案2、議案4、議案5、議案6、議案7、議案8、議案9、議案10、議案11。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《關(guān)于召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2021-012）。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

特此公告。

廣東芳源環(huán)保股份有限公司董事會(huì)

2021年9月25日

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股份 公告編號(hào)：2021-011

廣東芳源環(huán)保股份有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

廣東芳源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議于2021年9月24日以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開。本次會(huì)議通知已于2021年9月17日以書面或通訊方式發(fā)出。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事5名，實(shí)際出席監(jiān)事5名。本次會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席孔建凱先生召集并主持。本次會(huì)議的召集、召開方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，審議內(nèi)容及程序符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。公司在不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行和資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東利益的情況。公司監(jiān)事會(huì)同意本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

表決結(jié)果：同意5票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，審議通過。

（二）審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

為進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)核心骨干的積極性，吸引和留住優(yōu)秀人才，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制訂了《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的內(nèi)容符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

監(jiān)事陳少安、朱勤英對(duì)本議案進(jìn)行回避表決。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避2票，審議通過。

本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

（三）審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

為保證公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，特制訂公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和公司的實(shí)際情況，有利于確保公司股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施和規(guī)范運(yùn)行，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

（四）審議通過《關(guān)于核實(shí)公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》

為積極調(diào)動(dòng)核心骨干的主動(dòng)性，吸引和留住優(yōu)秀人才，增強(qiáng)公司凝聚力、創(chuàng)造力，有效地將股東利益、公司利益和員工利益相結(jié)合，根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有管規(guī)定，結(jié)合公司情況，制訂公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的人員具備《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形；不存在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

公司將在召開股東大會(huì)前，通過公司網(wǎng)站或其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將于股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前5日披露對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及其公示情況的說明。

（五）審議通過《關(guān)于修訂公司<監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則>的議案》

為規(guī)范和健全公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合本公司實(shí)際對(duì)公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》進(jìn)行修訂。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司實(shí)際情況和管理需要，同意修訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，完善內(nèi)控監(jiān)督制度。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。

廣東芳源環(huán)保股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2021年9月25日

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股份 公告編號(hào)：2021-013

廣東芳源環(huán)保股份有限公司關(guān)于使用

閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

廣東芳源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年9月24日召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣1億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，購買的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，上述額度自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及期限范圍內(nèi)可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣東芳源環(huán)保股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】2318號(hào)）同意注冊(cè)，公司于2021年8月發(fā)行新股80,000,000股，募集資金總額36,640.00萬元，扣除承銷費(fèi)用、保薦費(fèi)用以及其他上市費(fèi)用后的募集資金凈額為30,104.56萬元。募集資金于2021年8月3日到位，并已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《驗(yàn)資報(bào)告》（〔2021〕7-76號(hào)）。

為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，募集資金到賬后，全部存放于公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體安排

（一）投資目的

在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金安全的情況下，公司合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，增加公司收益。

（二）投資額度及期限

在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，公司擬使用額度不超過人民幣1億元（含本數(shù)）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個(gè)月，在上述額度及使用期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。

（三）投資產(chǎn)品品種

公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，購買的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。

（四）決議有效期

自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)有效。

（五）實(shí)施方式

在上述額度、品種及期限范圍內(nèi)，董事會(huì)授權(quán)董事長行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法律文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（六）現(xiàn)金管理收益的分配

公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益，將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目的投資金額。

三、對(duì)公司經(jīng)營的影響

公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用，不存在變相改變募集資金用途的行為。同時(shí)，公司對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率獲得一定的收益，為公司和股東謀取投資回報(bào)。

四、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理僅限于購買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品。公司董事會(huì)授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括（但不限于）選擇優(yōu)質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，及時(shí)分析和跟蹤金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金管理產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)審查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及收益情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情況進(jìn)行核實(shí)。在每個(gè)季度末對(duì)所有金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及《廣東芳源環(huán)保股份有限公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

五、專項(xiàng)意見說明

（一）監(jiān)事會(huì)意見

公司本次使用部分暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，審議內(nèi)容及程序符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。公司在不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行和資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司募集資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東利益的情況。公司監(jiān)事會(huì)同意本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

（二）獨(dú)立董事意見

在不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行及資金安全的前提下，公司使用額度不超過人民幣1億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高公司閑置募集資金利用率，獲得一定的投資收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行了必要的審議程序，符合《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。全體獨(dú)立董事同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

（三）保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的審批程序。符合中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定。該事項(xiàng)不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。

六、上網(wǎng)公告附件

（一）《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

（二）《中國國際金融股份有限公司關(guān)于廣東芳源環(huán)保股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》。

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股份 公告編號(hào)：2021-012

廣東芳源環(huán)保股份有限公司關(guān)于召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會(huì)召開日期：2021年10月14日

● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會(huì)議的基本情況

（一） 股東大會(huì)類型和屆次

2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)

（二） 股東大會(huì)召集人：董事會(huì)

（三） 投票方式：本次股東大會(huì)所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四） 現(xiàn)場會(huì)議召開的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

召開地點(diǎn)：廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)臨港工業(yè)園A區(qū)11號(hào)公司會(huì)議室

（五） 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

至2021年10月14日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（六） 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七） 涉及公開征集股東投票權(quán)

本次股東大會(huì)涉及公開征集股東投票權(quán)，具體請(qǐng)查閱公司于2021年9月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）披露的《關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2021-018）。

二、 會(huì)議審議事項(xiàng)

本次股東大會(huì)審議議案及投票股東類型

1、 說明各議案已披露的時(shí)間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司于2021年9月24日召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2021年9月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）及《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》披露的相關(guān)公告。

公司將在2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）登載《2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議資料》。

2、 特別決議議案：議案4、5、6、7、8、9、10

3、 對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案1、2、8、9

4、 涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：議案1、2、8、9、10

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司、謝宋樹、陳劍良對(duì)議案1回避表決；貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司對(duì)議案2回避表決；羅愛平、吳芳、袁宇安、江門市平方億利投資咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、謝宋樹、龍全安、劉京星、張斌、林潔萍、陳劍良、林衛(wèi)儀、朱勤英、陳少安，以及公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的其他激勵(lì)對(duì)象若在本次股東大會(huì)股權(quán)登記日為公司股東的，需要對(duì)議案8、9、10回避表決。

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：不適用

三、 股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（一） 本公司股東通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vo）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說明。

（二） 股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無效投票。

（三） 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

（四） 股東對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會(huì)議出席對(duì)象

（一） 股權(quán)登記日下午收市時(shí)在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

（二） 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

（三） 公司聘請(qǐng)的律師。

（四） 其他人員

五、 會(huì)議登記方法

（一）登記方式

1、自然人股東親自參會(huì)的，需持本人身份證和股東賬戶卡辦理；自然人股東委托代理人參會(huì)的，代理人需持本人身份證、授權(quán)委托書、自然人股東身份證復(fù)印件、自然人股東股東賬戶卡復(fù)印件辦理。

2、法人股東的法定代表人親自參會(huì)的，需持本人身份證、法定代表人身份證明、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人股東賬戶卡復(fù)印件辦理；法人股東的法定代表人委托其他人參會(huì)的，參會(huì)人需持法人股東賬戶卡復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、參會(huì)人的身份證辦理。

3、異地股東可以通過信函或傳真方式辦理（需提供有關(guān)證件復(fù)印件），信函請(qǐng)注明“股東大會(huì)”字樣，公司不接受電話登記。

4、出席現(xiàn)場會(huì)議的股東和股東代理人請(qǐng)攜帶相關(guān)證件原件于會(huì)前半小時(shí)到會(huì)場辦理登記手續(xù)。

（二）參會(huì)登記時(shí)間

2021年10月9日（上午8:00-11:30，下午13:00-16:30）

（三）登記地點(diǎn)

廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)臨港工業(yè)園A區(qū)11號(hào)公司董事會(huì)秘書辦公室

六、 其他事項(xiàng)

公司地址：廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)臨港工業(yè)園A區(qū)11號(hào)

郵政編碼：529145

聯(lián)系人：陳劍良

聯(lián)系電話：0750-6290309

傳真：0750-6290808

參會(huì)股東交通食宿費(fèi)用自理。

附件1：授權(quán)委托書

● 報(bào)備文件

提議召開本次股東大會(huì)的董事會(huì)決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

廣東芳源環(huán)保股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年10月14日召開的貴公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號(hào)：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股份 公告編號(hào)：2021-018

廣東芳源環(huán)保股份有限公司

關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告

● 征集投票權(quán)的時(shí)間：2021年10月9日至2021年10月11日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）

● 征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見：同意

● 征集人未持有公司股票

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照廣東芳源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“芳源股份”或“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事鄒育兵作為征集人，就公司擬于2021年10月14日召開的2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

一、 征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由

（一） 征集人的基本情況

1、 本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事鄒育兵，其基本情況如下：

鄒育兵，男，1978年生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。1995年6月至1999年10月，在江西省贛江監(jiān)獄就職；2002年2月至2008年7月，先后在廣東賦誠律師事務(wù)所、廣東莞信律師事務(wù)所、廣東卓信（東莞）律師事務(wù)所擔(dān)任律師；2008年8月至2018年5月，在廣東沃金律師事務(wù)所任負(fù)責(zé)人；2011年12月至2021年1月，在東莞市匯鼎投資管理有限公司任監(jiān)事；2018年6月至今，在北京德恒（東莞）律師事務(wù)所任管理合伙人；2019年5月至今，在公司任獨(dú)立董事。

2、 征集人鄒育兵未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。

3、 征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。

（二） 征集人對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見及理由

征集人作為公司獨(dú)立董事，出席了公司于2021年9月24日召開的第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，并且對(duì)與公司實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)的《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等三項(xiàng)議案均投了同意票，發(fā)表了同意公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的獨(dú)立意見。

征集人認(rèn)為：公司本次激勵(lì)計(jì)劃有利于健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，有利于穩(wěn)定公司核心骨干員工及團(tuán)隊(duì)，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合法律法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為限制性股票激勵(lì)對(duì)象的條件。同意公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃，并同意將上述議案提交公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

二、 本次股東大會(huì)的基本情況

（一） 會(huì)議召開時(shí)間

3、 公司本次股東大會(huì)采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。

（二） 會(huì)議召開地點(diǎn)

廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)臨港工業(yè)園A區(qū)11號(hào)公司會(huì)議室

（三） 需征集委托投票權(quán)的議案

本次股東大會(huì)召開的具體情況，詳見公司于2021年9月25日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.)及《上海證券報(bào)》《中國證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》披露的《廣東芳源環(huán)保股份有限公司關(guān)于召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（公告編號(hào)：2021-012）。

三、 征集方案

征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：

（一）征集對(duì)象：截至2021年10月8日下午交易結(jié)束時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的全體股東。

（三）征集方式：采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.）及指定媒體上發(fā)布公告進(jìn)行投票權(quán)征集行動(dòng)。

（四）征集程序

1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書》（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。

2、委托投票的股東向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件為：

（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；

（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股票賬戶卡復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

3、委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)、掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址送達(dá)；采取掛號(hào)信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦公室收到時(shí)間為準(zhǔn)。

委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人如下：

地址：廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)臨港工業(yè)園A區(qū)11號(hào)廣東芳源環(huán)保股份有限公司

郵編：529100

電話：0750-6290309

聯(lián)系人：陳劍良

請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開征集投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。

（五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿足以下條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：

1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；

2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；

3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；

4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符；

5、未將征集事項(xiàng)的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)給征集人且其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過該種方式仍無法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無效；

6、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無投票權(quán)。

（六）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：

1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；

2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前未以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；

3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”中選擇一項(xiàng)并打“√”，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無效。

（七）由于征集投票權(quán)的特殊性，對(duì)授權(quán)委托書實(shí)施審核時(shí)，僅對(duì)股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進(jìn)行形式審核，不對(duì)授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明文件均被確認(rèn)為有效。

特此公告。

征集人：鄒育兵

2021年9月25日

附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書

附件：

廣東芳源環(huán)保股份有限公司

獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書

本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集委托投票權(quán)制作并公告的《廣東芳源環(huán)保股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》《廣東芳源環(huán)保股份有限公司關(guān)于召開2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及其他相關(guān)文件，對(duì)本次征集委托投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。

本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托廣東芳源環(huán)保股份有限公司獨(dú)立董事鄒育兵作為本人/本公司的代理人出席廣東芳源環(huán)保股份有限公司2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對(duì)以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。

本人/本公司對(duì)本次征集委托投票權(quán)審議事項(xiàng)的投票意見：

（委托人應(yīng)當(dāng)就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對(duì)應(yīng)格內(nèi)“√”為準(zhǔn)，選擇同意、反對(duì)或棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打勾，對(duì)于同一議案，三者中只能選其一，選擇超過一項(xiàng)或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對(duì)審議事項(xiàng)投棄權(quán)票。）

委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：

委托股東身份證號(hào)或營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

委托股東持股數(shù)：

委托股東證券賬戶號(hào)：

簽署日期：

本項(xiàng)授權(quán)的有效期限：自簽署日至2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束。

證券代碼：688148 證券簡稱：芳源股份 公告編號(hào)：2021-014

廣東芳源環(huán)保股份有限公司

關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告

● 廣東芳源環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“公司”或“芳源股份”）擬向威立雅新能源科技（江門）有限公司（以下簡稱“威立雅江門”或“參股公司”）增資人民幣424萬元，增資完成后芳源股份持有威立雅江門20%的股權(quán)。

● 本次增資構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

● 本次交易實(shí)施不存在重大法律障礙。

● 本次關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過，公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

一、關(guān)聯(lián)交易概述

公司于2021年9月24日召開第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意與參股公司威立雅江門部分股東共同對(duì)威立雅江門進(jìn)行增資，增資總額為1,400萬元，其中，公司增資424萬元，威立雅中國控股有限公司（以下簡稱“威立雅中國”）增資836萬元，貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“貝特瑞”）增資140萬元。本次增資完成后，公司持有威立雅江門20%的股權(quán)，威立雅中國持有威立雅江門53.44%的股權(quán)，貝特瑞持有威立雅江門10%的股權(quán)。

威立雅江門系公司參股公司，公司董事張曉峰現(xiàn)任威立雅江門董事，公司董事會(huì)秘書陳劍良現(xiàn)任威立雅江門董事，公司董事謝宋樹現(xiàn)任威立雅江門監(jiān)事。貝特瑞直接持有芳源股份5%以上股份，公司董事張曉峰同時(shí)擔(dān)任貝特瑞董事會(huì)秘書，公司監(jiān)事劉志文同時(shí)擔(dān)任貝特瑞財(cái)務(wù)總監(jiān)。因此，威立雅江門、貝特瑞為公司關(guān)聯(lián)法人，本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易金額為424萬元。本次交易不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

至本次關(guān)聯(lián)交易為止，過去12個(gè)月內(nèi)公司與上述同一關(guān)聯(lián)人或與不同關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的與本次交易標(biāo)的類別相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易已達(dá)到人民幣3,000萬元且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)或市值1%以上。本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)人基本情況

（一）威立雅新能源科技（江門）有限公司

1、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440700MA526J993G

2、公司性質(zhì)：有限責(zé)任公司

4、注冊(cè)資本：3,600萬元人民幣

5、住所：廣東省江門市新會(huì)區(qū)古井鎮(zhèn)官?zèng)_村楊桃山、礦田（土名）

6、法定代表人：ZHOU Xiaohua

7、經(jīng)營范圍：廢舊電池回收技術(shù)、工藝及裝備的研發(fā)與銷售；電池、廢舊電池（憑有效的《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證》經(jīng)營）、塑料及含有鋰、鎳、鈷、銅、錳等的有色金屬廢物的收集、處置、利用與銷售；鋰電池和新能源汽車動(dòng)力電池回收、梯次利用與銷售；新能源汽車動(dòng)力電池材料、循環(huán)技術(shù)的研究、開發(fā)及高新技術(shù)咨詢與服務(wù)；含鋰的電池材料的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售；國內(nèi)一般貿(mào)易（法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外，法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目需取得行政許可后方可經(jīng)營）；經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)（實(shí)行國營貿(mào)易管理的貨物除外）（以上經(jīng)營項(xiàng)目不涉及外商投資準(zhǔn)入特別管理措施）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）。

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)：威立雅中國控股有限公司持股51.00%，廣東芳源環(huán)保股份有限公司持股16.00%，廣州得樂環(huán)保技術(shù)有限公司持股13.00%，深圳市普蘭德儲(chǔ)能技術(shù)有限公司持股10.00%，貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司持股10.00%。

9、威立雅江門自設(shè)立以來未實(shí)際經(jīng)營，其主要財(cái)務(wù)指標(biāo)如下：

單位：萬元人民幣

10、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：威立雅江門系公司參股公司，公司董事張曉峰現(xiàn)任威立雅江門董事，公司董事會(huì)秘書陳劍良現(xiàn)任威立雅江門董事，公司董事謝宋樹現(xiàn)任威立雅江門監(jiān)事。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，威立雅江門構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)法人。

（二）貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司

1、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914403007230429091

2、公司性質(zhì)：股份有限公司

4、注冊(cè)資本：48,538.62萬元人民幣

5、住所：深圳市光明新區(qū)公明辦事處西田社區(qū)高新技術(shù)工業(yè)園第1、2、3、4、5、6棟、7棟A、7棟B、8棟

6、法定代表人：賀雪琴

7、經(jīng)營范圍：經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)。生產(chǎn)經(jīng)營鋰離子電池正極材料和負(fù)極材料；普通貨運(yùn)。

8、截至2021年6月30日，貝特瑞的前十大股東情況如下：

9、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：截至2020年12月31日，該公司總資產(chǎn)為1,065,583.16萬元，歸屬于母公司所有者權(quán)益為620,053.83萬元，營業(yè)收入為445,175.29萬元，凈利潤為49,754.23萬元（以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)）。

10、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：貝特瑞直接持有芳源股份5%以上股份，公司董事張曉峰同時(shí)擔(dān)任貝特瑞董事會(huì)秘書，公司監(jiān)事劉志文同時(shí)擔(dān)任貝特瑞財(cái)務(wù)總監(jiān)。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，貝特瑞構(gòu)成公司的關(guān)聯(lián)法人。

（三）關(guān)聯(lián)人與上市公司之間存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員等方面的其他關(guān)系的說明

關(guān)聯(lián)人與上市公司之間產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員等方面相互獨(dú)立。

三、關(guān)聯(lián)交易標(biāo)的基本情況

本次交易標(biāo)的為威立雅新能源科技（江門）有限公司的股權(quán)，本次交易為公司向威立雅江門增資人民幣424萬元（全部計(jì)入注冊(cè)資本）。增資完成后，芳源股份持有威立雅江門20%的股權(quán)。

本次關(guān)聯(lián)交易前后，威立雅江門的股東及持股比例變化如下：

交易標(biāo)的的基本情況詳見本公告“二、關(guān)聯(lián)人基本情況”。

威立雅江門產(chǎn)權(quán)清晰，不存在抵押、質(zhì)押及其他任何限制轉(zhuǎn)讓的情況，不涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，不存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。

四、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)情況

本次增資主要用于解決威立雅江門“拆解項(xiàng)目”的后續(xù)建設(shè)和滿足項(xiàng)目投運(yùn)后的運(yùn)營資金所需。公司與威立雅江門的其他股東經(jīng)協(xié)商，根據(jù)威立雅江門的資金需求、各股東自身的資金情況及投資安排進(jìn)行增資，遵循了公平、公允、協(xié)商一致的原則，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定。

五、本次關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的主要內(nèi)容

本次增資事項(xiàng)尚未簽署相關(guān)交易協(xié)議。公司董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理及其授權(quán)代表在股東大會(huì)審議通過本議案后簽署相關(guān)協(xié)議及辦理相關(guān)事項(xiàng)。

六、關(guān)聯(lián)交易的必要性以及對(duì)公司的影響

威立雅江門未來主要從事廢舊電池等資源回收業(yè)務(wù)（目前暫未開展具體業(yè)務(wù)），公司控股子公司江門芳源鋰能科技有限公司將主要以威立雅江門的回收資源作為主要原材料，充分實(shí)現(xiàn)資源綜合利用。本次對(duì)參股公司增資的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，綜合考量了公司長期發(fā)展的需求，符合公司未來戰(zhàn)略發(fā)展的方向，具有積極的戰(zhàn)略意義，有利于進(jìn)一步提升公司綜合競爭能力。

本次關(guān)聯(lián)交易的各方按照協(xié)議約定享有相應(yīng)的權(quán)利及義務(wù)，符合公開、公平、公正的原則。公司本次增資將全部使用自有資金且金額相對(duì)較小，不存在影響公司持續(xù)經(jīng)營能力、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果等的情形，不會(huì)導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更，不存在損害公司股東利益的情形，也不會(huì)對(duì)公司的獨(dú)立性構(gòu)成影響。

七、關(guān)聯(lián)交易的審議程序

公司于2021年9月24日召開第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，關(guān)聯(lián)董事張曉峰、謝宋樹回避了表決，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。保薦機(jī)構(gòu)中國國際金融股份有限公司就該事項(xiàng)出具了核查意見。本次關(guān)于對(duì)參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)將提交2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議，尚待股東大會(huì)審議通過。

八、專項(xiàng)意見說明

（一）獨(dú)立董事事前認(rèn)可意見

經(jīng)過審慎核查，我們認(rèn)為公司向參股公司威立雅江門增資事項(xiàng)有利于促進(jìn)公司及參股公司的業(yè)務(wù)發(fā)展，交易行為符合公平、公正、公開的原則，不存在損害公司及股東利益的情形，不影響公司的獨(dú)立性。獨(dú)立董事同意將《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》提交公司董事會(huì)審議。

（二）獨(dú)立董事獨(dú)立意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次向參股公司威立雅江門增資。交易定價(jià)遵守了公平合理的原則，不存在損害公司和全體股東、特別是中小股東利益的情形，且不會(huì)影響公司獨(dú)立性。公司董事會(huì)在審議本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事張曉峰、謝宋樹進(jìn)行了回避表決，表決程序合法合規(guī)，一致同意上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并同意將本事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議。

（三） 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的審核意見

經(jīng)審核，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)已履行了必要的審議程序，交易定價(jià)遵循了公平、公允、協(xié)商一致的原則，不存在損害公司及股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營能力和獨(dú)立性造成影響。我們同意《關(guān)于公司向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，并同意將本議案提交公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議。

九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，并將提交2021年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議，履行了必要的審批程序。符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定。該事項(xiàng)不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)無異議。

十、上網(wǎng)公告附件

（一）《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》；

（二）《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；

（三）《關(guān)于第二屆董事會(huì)第十次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的審核意見》；

（四）《中國國際金融股份有限公司關(guān)于廣東芳源環(huán)保股份有限公司向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的核查意見》。

董事會(huì)

2021年9月25日