一、單項(xiàng)選擇題

　　第 1 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列不屬于顯性成本的()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過(guò)戶(hù)費(fèi)

　　D、市場(chǎng)沖擊

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　顯性成本包括傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費(fèi)等，市場(chǎng)沖擊屬于隱形成本。

　　第 2 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

　　A、可贖回債券

　　B、可回售債券

　　C、可轉(zhuǎn)換債券

　　D、結(jié)構(gòu)化債券

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　可轉(zhuǎn)移債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包括了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

　　第 3 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

　　A、0和1之間

　　B、+1和- 1之間

　　C、-1和0之間

　　D、1到正無(wú)窮

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　相關(guān)系數(shù)的大小范圍為+1和-1之間。

　　第 4 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、QDII基金的投資范圍較為廣泛

　　B、QDII基金的投資組合較為豐富

　　C、在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、投資更

　　為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

　　D、QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較低，大部分金融投資產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)門(mén)檻為幾萬(wàn)元甚至幾十萬(wàn)元人民幣，而QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為1000元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

　　第 5 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　一旦保證金賬戶(hù)中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶(hù)追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到()標(biāo)準(zhǔn)。

　　A、最低保證金

　　B、初始保證金

　　C、維持保證金

　　D、結(jié)算保證金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　一旦保證金賬戶(hù)中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶(hù)追加一筆資金，即追加保證金，追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到初始保證金標(biāo)準(zhǔn)。若客戶(hù)不及時(shí)存入追加保證金，則經(jīng)紀(jì)人將予以強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　第 6 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　A、經(jīng)紀(jì)人

　　B、中介商

　　C、投資咨詢(xún)?nèi)?/p>

　　D、投資管理者

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　經(jīng)紀(jì)人是為買(mǎi)賣(mài)雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　第 7 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　我國(guó)股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　A、0.50%

　　B、1.00%

　　C、1.50%

　　D、2.00%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　我國(guó)股票基金大部分按照1.50%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　第 8 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　利潤(rùn)表是反映在()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。

　　A、某一特定日期

　　B、某一特定時(shí)間

　　C、某一確定時(shí)間

　　D、一定會(huì)計(jì)期間

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　利潤(rùn)表，亦稱(chēng)損益表，反映一定時(shí)期(如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

　　第 9 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　基金的()就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。

　　A、持有期間收益

　　B、絕對(duì)收益

　　C、風(fēng)險(xiǎn)收益

　　D、相對(duì)收益

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金的相對(duì)收益，就是基金相對(duì)于一定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。多樣性的市場(chǎng)指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的相對(duì)收益。

　　第 10 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是()。

　　A、紅利再投資核算

　　B、基金申購(gòu)核算

　　C、基金持有債券的利息核算

　　D、托管費(fèi)核算

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算包括：計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)提費(fèi)用、攤銷(xiāo)費(fèi)用、交易費(fèi)用等。

　　第 11 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　證券交易所的成立和解散，由()決定。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、財(cái)務(wù)部

　　D、全國(guó)人大

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　第 12 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)()并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)。

　　A、買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣(mài)出遠(yuǎn)期

　　B、賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買(mǎi)入遠(yuǎn)期

　　C、同時(shí)買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

　　D、同時(shí)賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣(mài)出遠(yuǎn)期并等待交割來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格上升，交割價(jià)格下降，直至套利機(jī)會(huì)消失;若交割價(jià)格低于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過(guò)賣(mài)空標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買(mǎi)入遠(yuǎn)期來(lái)獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而促使現(xiàn)貨價(jià)格下降，交割價(jià)格上升，直至套利機(jī)會(huì)消失。

　　第 13 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

　　A、方差

　　B、標(biāo)準(zhǔn)差

　　C、分位數(shù)

　　D、相關(guān)系數(shù)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

　　第 14 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。

　　A、匯率波動(dòng)

　　B、稅收

　　C、流動(dòng)性

　　D、通貨膨脹率

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　實(shí)際收益率在名義收益率的墓礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。

　　第 15 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)

　　法錯(cuò)誤的是()。

　　A、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)合組織，是由30多個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家組成的政府間國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織

　　B、經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱(chēng)作“集合投資計(jì)劃”該組織于20世紀(jì)七八十年代率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定

　　C、經(jīng)合組織的作用之一是聘請(qǐng)知名的專(zhuān)家學(xué)者探討制定社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，為各國(guó)政府提供建議

　　D、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　經(jīng)合組織國(guó)家內(nèi)部，投資基金又被稱(chēng)作“集合投資計(jì)劃”該組織于20世

　　紀(jì)六七十年代率先在國(guó)際范圍內(nèi)進(jìn)行投資基金監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定

　　第 16 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于另類(lèi)投資的缺點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、信息透明度高

　　B、缺乏監(jiān)管

　　C、流動(dòng)性較差

　　D、估值難度大

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　另類(lèi)投資的局限性：(1)缺乏監(jiān)管和信息透明度;(2)流動(dòng)性較差，杠桿率偏高;(3)估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估

　　第 17 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是()。

　　A、買(mǎi)方

　　B、賣(mài)方

　　C、做市商

　　D、證券交易所

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度。

　　第 18 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)()、()或()。

　　A、月末、季末、半年末

　　B、季末、半年末、年未

　　C、月末、半年末、年末

　　D、周末、半年末、年末

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或年末

　　第 19 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　大規(guī)模的組合調(diào)整被稱(chēng)為()。

　　A、資產(chǎn)轉(zhuǎn)持

　　B、資本轉(zhuǎn)持

　　C、資金轉(zhuǎn)持

　　D、資本轉(zhuǎn)移

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　大規(guī)模的組合調(diào)整被稱(chēng)為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持。

　　第 20 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員(和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。

　　A、分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　D、買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　分銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員(和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人)進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。

　　第 21 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行門(mén)，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

　　A、投資部

　　B、研究部

　　C、交易部

　　D、法律部

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén),負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

　　第 22 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　第 23 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

　　A、二次出售

　　B、破產(chǎn)清算

　　C、管理層回購(gòu)

　　D、買(mǎi)殼上市

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　破產(chǎn)清算是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營(yíng)失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式

　　第 24 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　債券違約時(shí)的受償順序正確的是()

　　A、優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，有保證債券

　　B、優(yōu)先無(wú)保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券

　　C、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券

　　D、有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券，次級(jí)債券

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　債券違約時(shí)的受償順利是;有保證債券，優(yōu)先無(wú)保證債券，優(yōu)先次級(jí)債

　　券，次級(jí)債券，劣后次級(jí)債券。

　　第 25 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與()。

　　A、壽險(xiǎn)公司

　　B、意外保險(xiǎn)公司

　　C、人壽保險(xiǎn)公司

　　D、健康保險(xiǎn)公司

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　保險(xiǎn)公司又可區(qū)分為兩種類(lèi)型：財(cái)險(xiǎn)公司與壽險(xiǎn)公司。

---

更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)文章：

1.2017證券從業(yè)資格備考題庫(kù)練習(xí)及答案

2.2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題

3.2017證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)的考點(diǎn)難點(diǎn)

4.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題

5.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)復(fù)習(xí)考點(diǎn)

6.2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

7.2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題

8.2017香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報(bào)名時(shí)間

9.2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)

10.2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

　　第 26 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

　　A、債券資本

　　B、權(quán)益資本

　　C、證券資本

　　D、股票資本

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　權(quán)益資本是指通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。

　　第 27 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　期貨的平倉(cāng)方式不包括()。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金結(jié)算

　　D、同城結(jié)算

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　對(duì)沖是平倉(cāng)方式的一種，另一種方式是進(jìn)行交割。交割分為實(shí)物交割和現(xiàn)金結(jié)算兩種形式。

　　第 28 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是以資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)，通過(guò)比較評(píng)價(jià)基金的現(xiàn)實(shí)收益和由CAPM

　　模型推算出的預(yù)期收益，來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理獲取超額收益的能力。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、上證綜合指數(shù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　詹森指數(shù)是以資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)，通過(guò)比較評(píng)基金的現(xiàn)實(shí)收益和由CAPM模型推算出的預(yù)期收益;來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理獲取超額收益的能力

　　第 29 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉.夏普于1966年根據(jù)()提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。

　　A、相對(duì)收益率

　　B、資產(chǎn)收益率(ROA)

　　C、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)

　　D、股本收益率(ROE)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉.夏普于1966年根據(jù)資本定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。故選C。

　　第 30 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　估值方法的()是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A、公開(kāi)性

　　B、一致性

　　C、長(zhǎng)期性

　　D、準(zhǔn)確性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　第 31 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　債券結(jié)算業(yè)務(wù)類(lèi)型不包括()。

　　A、分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C、債券遠(yuǎn)期交易

　　D、債券互換交易

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　債券結(jié)算業(yè)務(wù)類(lèi)型有分銷(xiāo)業(yè)務(wù)、現(xiàn)券業(yè)務(wù)、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)、債券遠(yuǎn)期交易以及債券借貨。

　　第 32 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為()。

　　A、(前收盤(pán)價(jià)﹢現(xiàn)金紅利﹣配股價(jià)格股份變動(dòng)比例)/(1﹢股份變動(dòng)比例)

　　B、(前收盤(pán)價(jià)﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價(jià)格股份變動(dòng)比例)/(1﹢股份變動(dòng)比例)

　　C、(前收盤(pán)價(jià)﹢現(xiàn)金紅利﹣配股價(jià)格股份變動(dòng)比例)/(1﹣股份變動(dòng)比例)

　　D、(前收盤(pán)價(jià)﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價(jià)格股份變動(dòng)比例)/(1﹣股份變動(dòng)比例)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　除權(quán)(息)參考價(jià)計(jì)算公式：(前收盤(pán)價(jià)﹣現(xiàn)金紅利﹢配股價(jià)格股份變動(dòng)比例)/(1﹢股份變動(dòng)比例)。

　　第 33 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資()。

　　A、在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B、經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　C、有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少10億貨幣或等值貨幣

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資：

　　(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在囯家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);

　　(2)所在囯家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)溝已與中囯證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少100億美元或等值貨幣;

　　(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒(méi)有受到所在囯家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　境內(nèi)基金管理公司、證券公司

　　第 34 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　債券基金指的是基金資產(chǎn)()以上投資于債券的基金。

　　A、60%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、90%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　債券基金指的是基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的基金。故選C。

　　第 35 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

　　B、資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

　　C、國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益。

　　第 36 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于()。

　　A、130%

　　B、80%

　　C、50%

　　D、100%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于130%。

　　第 37 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

　　A、道氏理論

　　B、過(guò)濾法則

　　C、止損指令

　　D、“相對(duì)強(qiáng)度”理論

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　過(guò)濾法則是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者

　　就交易這種股票。

　　第 38 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的()。

　　A、即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

　　B、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

　　C、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

　　D、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻。

　　第 39 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。

　　A、違約風(fēng)險(xiǎn)小

　　B、流動(dòng)性強(qiáng)

　　C、收益較高

　　D、利息免稅

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　短期政府債券的特點(diǎn)有違約風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)、利息免稅。

　　第 40 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　市凈率的表達(dá)公式是()。

　　A、每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

　　B、每股市價(jià)/每股收益

　　C、市價(jià)/現(xiàn)金比率

　　D、市價(jià)/銷(xiāo)售額

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　市凈率的表達(dá)公式是每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)，B選項(xiàng)是市盈率模型，C選項(xiàng)是市現(xiàn)率模型，D選項(xiàng)是市銷(xiāo)率模型。

　　第 41 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

　　A、遠(yuǎn)期合約

　　B、期貨合約

　　C、期權(quán)合約

　　D、互換合約

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　考查期貨合約的定義。期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。

　　第 42 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()

　　A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 43 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是股票最基本的特征。

　　A、收益性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、流動(dòng)性

　　D、永久性

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

　　第 44 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。

　　A、方差

　　B、標(biāo)準(zhǔn)差

　　C、跟蹤誤差

　　D、貝塔系數(shù)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。故選C。

　　第 45 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶(hù)利益擔(dān)負(fù)()責(zé)任。

　　A、專(zhuān)業(yè)

　　B、執(zhí)業(yè)

　　C、道德

　　D、信托

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶(hù)利益擔(dān)負(fù)信托責(zé)任。

　　第 46 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。

　　A、流動(dòng)性強(qiáng)

　　B、抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)較低

　　D、信息不對(duì)稱(chēng)程度較高

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)包括：流動(dòng)性強(qiáng)、抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)、風(fēng)險(xiǎn)

　　較低和信息不對(duì)稱(chēng)程度較低。

　　第 47 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了

　　人民幣資本市場(chǎng)，其重要意義不包括()。

　　A、刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

　　B、推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

　　C、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D、構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場(chǎng)，其重要意義表現(xiàn)為以下四個(gè)方面：刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量。推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)，構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制、完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)。

　　第 48 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是()。

　　A、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

　　B、利潤(rùn)總額

　　C、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)

　　D、凈利潤(rùn)

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。

　　第 49 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，()是投資組合管理的最佳策略選擇。

　　A、超越市場(chǎng)型管理

　　B、積極型管理

　　C、消極型管理

　　D、識(shí)別錯(cuò)誤定價(jià)型管理

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，消極型管理是投資組合管理的最佳策略選擇。

　　第 50 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　() 是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的

　　均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

　　A、跟量算法

　　B、時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C、執(zhí)行偏差算法

　　D、成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　成交量加權(quán)平均價(jià)格算法是最基本的交易算法之一，旨在下單時(shí)以盡可能接近市場(chǎng)按成交量加權(quán)的均價(jià)進(jìn)行，以盡量降低該交易對(duì)市場(chǎng)的沖擊。

---

更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)文章：

1.2017證券從業(yè)資格備考題庫(kù)練習(xí)及答案

2.2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題

3.2017證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)的考點(diǎn)難點(diǎn)

4.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題

5.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)復(fù)習(xí)考點(diǎn)

6.2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

7.2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題

8.2017香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報(bào)名時(shí)間

9.2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)

10.2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

　　第 51 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　B、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　C、否定弱式有效市場(chǎng)

　　D、以上都不對(duì)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　基本分析是在否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的前提下，以公司基本面狀況為基礎(chǔ)進(jìn)行的分析。

　　第 52 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于()的波動(dòng)。

　　A、市場(chǎng)價(jià)值

　　B、投資價(jià)值

　　C、市場(chǎng)價(jià)格

　　D、投資價(jià)格

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于投資價(jià)值的波動(dòng)。

　　第 53 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理公司

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體是基金管理公司。

　　第 54 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　漲跌停板一般是以合約上一交易日的()為基準(zhǔn)確定的。

　　A、開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B、收盤(pán)價(jià)

　　C、結(jié)算價(jià)

　　D、成交價(jià)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。

　　第 55 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　以下屬于利潤(rùn)表作用表述正確的是()。

　　A、能夠?qū)ζ髽I(yè)整體財(cái)務(wù)狀況客觀(guān)評(píng)價(jià)

　　B、能表明某一特定日期占有凈資產(chǎn)數(shù)額

　　C、有助于了解企業(yè)的現(xiàn)金是否能償還到期債務(wù)

　　D、能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　利潤(rùn)表能夠說(shuō)明企業(yè)的收入與產(chǎn)出關(guān)系。

　　第 56 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　下列關(guān)于正態(tài)分布的相關(guān)知識(shí)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、正態(tài)分布是最重要的一類(lèi)連續(xù)隨機(jī)變量分布

　　B、正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越集中，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集

　　C、正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間高兩邊低，由中間(X=u)向兩邊遞減，并且分布左右對(duì)稱(chēng)，是一條光滑的"鐘形曲線(xiàn)"

　　D、如果頻率直方圖呈現(xiàn)出鐘形特征，可認(rèn)為該變是大致服從正態(tài)分布

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越集中，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值

　　則很稀疏。

　　第 57 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

　　A、官方利率

　　B、名義利率

　　C、實(shí)際利率

　　D、浮動(dòng)利率

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　題干描述的是實(shí)際利率的內(nèi)容。

　　第 58 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別()。

　　A、事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

　　B、事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況

　　C、事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

　　D、事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成事前和事后兩類(lèi)。事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況。故B正確，而CD沒(méi)有這種說(shuō)法。

　　第 59 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

　　A、信用評(píng)級(jí)

　　B、信用利差

　　C、債券評(píng)級(jí)

　　D、債券利差

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　信用利差是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

　　第 60 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　以下敘述正確的是()。

　　A、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　B、不同類(lèi)別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金;管理費(fèi)率大體一致

　　C、從基金類(lèi)型看;證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低

　　D、基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比：不同類(lèi)引及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同;從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高。

　　第 61 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　()是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買(mǎi)方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　A、全額結(jié)算

　　B、凈額結(jié)算

　　C、實(shí)時(shí)處理交收

　　D、批量處理交收

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　全額結(jié)算也稱(chēng)逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，―個(gè)買(mǎi)

　　方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。

　　第 62 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A、直接發(fā)行

　　B、間接發(fā)行

　　C、貼現(xiàn)發(fā)行

　　D、以上選項(xiàng)都不正確

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷(xiāo)售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　第 63 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　以下關(guān)于詹森α說(shuō)法不正確的是()。

　　A、詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

　　B、若αp=0,則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異

　　C、當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

　　D、當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　若αp=0,則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異;當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn);當(dāng)ap<0時(shí),說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)。故D不正確，選D。

　　第 64 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　資產(chǎn)負(fù)債表的作用不包括〔〕。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)是和性質(zhì)

　　B、資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)

　　C、資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)

　　D、資產(chǎn)負(fù)債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系的是利潤(rùn)表。

　　第 65 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱(chēng)為()。

　　A、連續(xù)型隨機(jī)變量

　　B、分布型隨機(jī)變量

　　C、離散型隨機(jī)變量

　　D、中斷型隨機(jī)變量

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量。

　　第 66 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()

　　A、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

　　D、政治干擾

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素的變化引起的整個(gè)金融市場(chǎng)的不確定性的加強(qiáng)，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)，政治因素的干擾等。

　　第 67 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于()個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主休發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)()。

　　A、5;20%

　　B、5;30%

　　C、6;25%

　　D、6;30%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于6個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)30%。

　　第 68 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括()。

　　A、股利貼現(xiàn)模型

　　B、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

　　C、超額收益貼現(xiàn)模型

　　D、市盈率模型

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　內(nèi)在價(jià)值法又稱(chēng)絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。具體又分為股利貼現(xiàn)模型(DDM)、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)、超額收益貼現(xiàn)模型等。

　　第 69 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　基金絕對(duì)收益中的平均收益率一股可分為()和()。

　　A、持有區(qū)間收益率;時(shí)間加權(quán)收益率

　　B、算術(shù)平均收益率;幾何平均收益率

　　C、資產(chǎn)回報(bào);收入回報(bào)

　　D、平均市盈率;平均市凈率

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：

　　在對(duì)不同基金到期收益率的衡量和比較上，常常會(huì)用到平均收益率指標(biāo)。平均收益率一段可分為算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率。

　　第 70 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為()。

　　A、擔(dān)保金

　　B、抵押金

　　C、保證金

　　D、擔(dān)保證券

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為保證金

　　第 71 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時(shí)的收益率為10%，市場(chǎng)平均收益率為7%，則該基金的M2測(cè)度等于()。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、9%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　根據(jù)M2的定義，M2=10%﹣7%=3%。

　　第 72 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債券基金

　　的資產(chǎn)凈值將();當(dāng)市場(chǎng)利率上升1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將()。

　　A、減少1%;增加1%

　　B、增加1%;減少1%

　　C、減少5%;增加5%

　　D、增加5%;減少5%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　根據(jù)久期的定義，債券價(jià)格的變化即約等于久期乘以市場(chǎng)利率的變化率，方向招反。因此,當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈將增加5%;當(dāng)市場(chǎng)利率上升1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將減少5%。

　　第 73 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于()。

　　A、20世紀(jì)60年代

　　B、20世紀(jì)70年代

　　C、20世紀(jì)80年代

　　D、20世紀(jì)90年代

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：

　　從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)。

　　第 74 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類(lèi)型說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格

　　B、增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高

　　C、積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主

　　D、指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：

　　穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守。指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合，我國(guó)部分QDII基金就是以納斯達(dá)克100指數(shù)或者H股指數(shù)為參照適合。

　　第 75 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　一般而言，擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力也()。

　　A、更強(qiáng)

　　B、更低

　　C、不能比較

　　D、不確定

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　一般而言，擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者，在滿(mǎn)足正常生活所需之外，有更多的資金進(jìn)行投資，而且風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)。

---

更多證券從業(yè)資格考試相關(guān)文章：

1.2017證券從業(yè)資格備考題庫(kù)練習(xí)及答案

2.2017年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬題

3.2017證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)的考點(diǎn)難點(diǎn)

4.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)題

5.2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)復(fù)習(xí)考點(diǎn)

6.2017年證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

7.2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考試題

8.2017香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報(bào)名時(shí)間

9.2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)知識(shí)點(diǎn)

10.2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題及答案

　　第 76 題：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題(本題1分)

　　對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、大部分股票基金按1.5%計(jì)取

　　B、債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

　　C、為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

　　D、管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用