一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯誤的是(　)。

　　A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

　　D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載

　　C

　　2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在(　)年。

　　A.1991

　　B.1987

　　C.1988

　　D.1990

　　D

　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開(　)。

　　A.股東年會

　　B.臨時股東大會

　　C.董事會會議

　　D.監(jiān)事會會議

　　B

　　這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

　　4.對契約型基金認(rèn)識正確的是(　)。

　　A.又稱為單位信托基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

　　D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金

　　A

　　5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　)。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　A

　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于( )。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　C

　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。

　　A.賬簿

　　B.法律憑證

　　C.債券

　　D.股票

　　B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。

　　A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

　　D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　C

　　9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.龍債券

　　D.歐洲債券

　　D

　　10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

　　A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式

　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

　　D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

　　D

　　11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是(　)。

　　A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

　　C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低

　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

　　B

　　12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是(　)。

　　A.貨幣

　　B.商品

　　C.期權(quán)

　　D.期貨

　　A

　　13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。

　　A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

　　D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

　　A

　　14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。

　　A.期權(quán)交易

　　B.期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.合約交易

　　15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。

　　A.運(yùn)輸公司股票

　　B.鐵路股票

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　C

　　16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。

　　A.實(shí)力雄厚的證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　C

　　17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。

　　A.資本安全性高

　　B.可以避險套利

　　C.購買限額低

　　D.收益較高

　　B

　　18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.監(jiān)事會秘書

　　C.董事會

　　D.董事會秘書

　　D

　　19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　C

　　20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.108

　　C.158

　　D.170

　　21.(　)不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　A.購買力風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.信用風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　A

　　購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。信用風(fēng)險是非系統(tǒng)性的風(fēng)險

　　22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

　　C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)

　　D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

　　B

　　23.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是(　)。

　　A.道一瓊斯股價指數(shù)

　　B.金融時報指數(shù)

　　C.日經(jīng)225股價指數(shù)

　　D.恒生指數(shù)

　　B

　　金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。

　　24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　25.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是(　)。

　　A.將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

　　B.在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

　　C.一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

　　D.特點(diǎn)是風(fēng)險比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大

　　C

　　26.有價證券是(　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.虛擬資本

　　C.權(quán)益資本

　　D.債務(wù)資本

　　B

　　27.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。

　　A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.中央銀行提高再貼現(xiàn)率

　　C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券

　　D.政府大幅提高稅率

　　C

　　28.(　)是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。

　　A.貨幣證券

　　B.資本證券

　　C.有價證券

　　D.商品證券

　　D

　　此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。考生還應(yīng)掌握相關(guān)的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。

　　29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是(　)。

　　A.采取記名股票形式

　　B.以外幣標(biāo)明面值

　　C.以外幣認(rèn)購

　　D.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　B

　　30.(　)不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　A.財產(chǎn)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.股票股息

　　D.建業(yè)股息

　　D

　　31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本題考查基本常識。

　　32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

　　B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

　　C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

　　B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是(　) 實(shí)際資本額

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　A

　　35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫(　)。

　　A.單利債券

　　B.復(fù)利債券

　　C.貼現(xiàn)債券

　　D.累進(jìn)利率債券

　　C

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。

　　36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　B

　　證券交易所實(shí)行會員制，非會員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。

　　37.《證券法》確立了證券公司以(　)為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。

　　A.總資本

　　B.凈資本

　　C.負(fù)債率

　　D.利潤率

　　B本題考查基本常識。

　　38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括(　)。

　　A.當(dāng)年的固定股息

　　B.當(dāng)年加上一年的固定股息

　　C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息

　　D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息

　　C

　　39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近(　)年內(nèi)財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

　　41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報告限額(　)限倉限額。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達(dá)到交易所限倉規(guī)定的80%時，會員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報其交易頭寸和資金等情況。

　　42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　)。

　　A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

　　B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

　　D.計(jì)算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運(yùn)風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全

　　D

　　43.某投資者以26元一股的價格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取(　)的措施。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.臨時停市

　　D.休市

　　A

　　45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于(　)。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易

　　46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括(　)。

　　A.向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見

　　B.勸說客戶參與證券交易

　　C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托

　　D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。

　　D

　　A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。

　　47.世界上第一個股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

　　A

　　48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　)。

　　A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　C

　　49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　D

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元

　　50.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金(　)日到賬。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人(　)。

　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

　　C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

　　D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

　　D

　　52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是(　)。

　　A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

　　C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

　　D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

　　D

　　53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　D

　　54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　D

　　證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

　　55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　D

　　56.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　D

　　57.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　A

　　BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。

　　59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　C

　　60.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　C