2016

2016年2月5日中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》后，中國基金業(yè)協(xié)會通過各種途徑收集行業(yè)在執(zhí)行《公告》過程中的有關(guān)業(yè)務(wù)咨詢，并進(jìn)行梳理、匯總。中國基金業(yè)協(xié)會積極回應(yīng)行業(yè)有關(guān)咨詢訴求，于近期在北京、上海、深圳、蘇州、杭州等私募基金和相關(guān)機(jī)構(gòu)聚集地區(qū)連續(xù)舉辦宣講活動，引導(dǎo)私募基金管理人和相關(guān)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確理解《公告》內(nèi)涵，保障《公告》在操作層面扎實(shí)有效落地。

中國基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布后，市場對《公告》的執(zhí)行提出了各類咨詢和問題。為積極回應(yīng)私募行業(yè)訴求，中國基金業(yè)協(xié)會在上海、蘇州、深圳、杭州等地舉辦私募基金登記備案培訓(xùn)會，對相關(guān)問題進(jìn)行解答，供行業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)參考。

2016年3月17日，“私募投資基金登記備案培訓(xùn)會”

京滬小律：實(shí)錄京滬小律：實(shí)錄

2016年3月23日，“私募投資基金登記備案培訓(xùn)會”

上海市國際股權(quán)投資基金協(xié)會：發(fā)布PPT

2016年3月24日，“私募投資基金登記備案培訓(xùn)會”

成笈金服：全程(含PPT)

2016年3月30日，“私募投資基金登記備案培訓(xùn)會”

前海梧桐創(chuàng)客：PPT獨(dú)家發(fā)布

2016年3月31日，“私募投資基金登記備案培訓(xùn)會”

中國金融財稅律師吳宏浩：27個要點(diǎn)

1、私募投資基金募集行為管理辦法

4、基金業(yè)協(xié)會私募自律規(guī)則培訓(xùn)現(xiàn)場答疑

5、私募投資基金合同指引

2016年9月22日，私募基金的自律管理

金融監(jiān)管研究院：私募基金的自律管理，

2017

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”第二階段于2017年4月5日正式上線運(yùn)行。為幫助私募基金管理人盡快熟悉“綜合報送平臺”的特點(diǎn)、功能、操作流程等事項(xiàng)，提高管理人登記、產(chǎn)品備案、人員注冊和信息披露等事項(xiàng)的辦理效率，協(xié)會近期分別在北京、珠海、上海舉辦了三場“綜合報送平臺”功能及綜合應(yīng)用培訓(xùn)班。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺介紹

一、平臺概況及主要功能

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺概況、用戶類型及其主要功能權(quán)限。

二、資格管理員職責(zé)

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺機(jī)構(gòu)資格管理員的職責(zé)、審核注意事項(xiàng)。

三、基本業(yè)務(wù)及流程

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺中從業(yè)人員注冊、無資格人員登記、個人離職備案、高管人員變更、投資經(jīng)理變更、個人基本信息變更的主要流程。

四、重點(diǎn)提示

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺登錄以及使用操作中的一些重點(diǎn)注意事項(xiàng)。

五、主要操作流程演示

視頻課件主要內(nèi)容：對業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)登錄、資格管理員信息維護(hù)、修改密碼、機(jī)構(gòu)部門設(shè)置、個人用戶的賬戶開立、從業(yè)人員注冊登記、證書查詢及打印、個人基本信息及身份信息變更、離職備案等功能進(jìn)行分步演示及介紹。

六、常見問題及解答

視頻課件主要內(nèi)容：從業(yè)人員管理平臺中的一些常見問題及解答，如賬號開立、資格取得方式、信息填報、高管人員變更、個人離職備案等。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)——產(chǎn)品備案和補(bǔ)錄產(chǎn)品信息流程介紹

一、總體情況和基金類型選擇注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)--產(chǎn)品備案和補(bǔ)錄產(chǎn)品信息流程介紹》系列視頻的總體情況介紹以及選擇基金類型時的注意事項(xiàng)。例如：“自主發(fā)行”和“顧問管理”私募基金的區(qū)別；基金類型如何添加FOF等。

二、“管理人信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：添加私募基金產(chǎn)品的“管理人信息”，特別是當(dāng)私募基金由多家管理人共同管理時，添加管理人信息的操作方法和要求，以及各管理人在協(xié)會報送產(chǎn)品信息過程中的職責(zé)劃分。

三、“基本信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募證券投資基金”、“私募證券投資類FOF基金”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選擇成立日期等操作；介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求；FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

四、“基本信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“私募股權(quán)投資基金”、“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“其他私募投資基金”、“私募股權(quán)類FOF基金”、“創(chuàng)業(yè)投資類FOF”、“其他私募FOF”基本信息頁簽的填報要求。包括獲取產(chǎn)品編碼、選擇業(yè)務(wù)模式、填寫投資策略、選則成立日期等操作；介紹契約型、公司型、合伙型等各類組織形式填報基本信息頁簽時的差異化要求；FOF基金產(chǎn)品種類選擇。

五、“結(jié)構(gòu)化信息”和“杠桿信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：如何確定一只私募基金產(chǎn)品是否為結(jié)構(gòu)化基金；結(jié)構(gòu)化基金的份額名稱、份額類別、收益安排等字段的填寫規(guī)則；介紹若干常見結(jié)構(gòu)化安排的填報方式；私募基金合同、公司章程、合伙協(xié)議中結(jié)構(gòu)化信息的常見章節(jié)位置。

六、“募集信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：私募投資基金“募集信息”的相關(guān)填報方法，例如選擇募集機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及募集行為程序確認(rèn)等。

七、契約型基金“合同信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引1號》介紹契約型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點(diǎn)介紹運(yùn)作方式、投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報要求，并結(jié)合合同模板協(xié)助私募基金管理人定位相關(guān)內(nèi)容在基金合同中的位置。重點(diǎn)介紹業(yè)績報酬的填報內(nèi)容，并通過常見案例介紹業(yè)績報酬信息的填報方法。

八、合伙型基金“合同信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引3號》介紹合伙型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點(diǎn)介紹基金投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報要求，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

九、公司型基金“合同信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：結(jié)合《私募投資基金合同指引2號》介紹公司型基金“合同信息”內(nèi)容的填報要求。重點(diǎn)介紹基金投資標(biāo)的以及各類費(fèi)用信息的填報要求，介紹公司型基金管理方式，介紹管理人業(yè)績報酬的填報要求，結(jié)合“相關(guān)上傳附件”介紹合同指引中的“一致性”要求等。

十、“托管及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、顧問信息的填報方式和要求，以及本頁內(nèi)容與其他頁簽內(nèi)容的勾稽校驗(yàn)。

十一、“投資經(jīng)理或投資決策人信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“投資經(jīng)理或投資決策人信息”的填報要求。

十二、“投資者信息”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“投資者信息”填報注意事項(xiàng)。包括介紹“模板導(dǎo)入”和“手動添加”等兩種私募基金投資者信息的添加方式，重點(diǎn)介紹投資者類型和證件類型的說明，特別是資管計劃類投資者的填報要求；對合伙企業(yè)等非法人主體出資的“穿透”功能，展示“投資者信息”中設(shè)置的部分“弱提示”和“強(qiáng)提示”。

十三、“相關(guān)上傳附件”填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：在“產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)”和“補(bǔ)錄產(chǎn)品信息環(huán)節(jié)”上傳本基金相關(guān)附件的要求。

十四、“顧問管理”產(chǎn)品填報注意事項(xiàng)

視頻課件主要內(nèi)容：“顧問管理”產(chǎn)品選擇管理人信息、填寫產(chǎn)品編碼等操作。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)——管理人登記流程介紹

一、 用戶注冊及注銷

視頻課件主要內(nèi)容：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案系統(tǒng)的用戶注冊、賬號管理和注銷賬號功能。

二、 管理人首次登記信息填報及補(bǔ)正

視頻課件主要內(nèi)容：申請登記成為私募基金管理人需要填報的內(nèi)容、填報注意事項(xiàng)以及查閱退回補(bǔ)正意見所對應(yīng)的各項(xiàng)系統(tǒng)功能，需要填報的內(nèi)容主要包括：機(jī)構(gòu)基本信息、相關(guān)制度信息、機(jī)構(gòu)持牌及關(guān)聯(lián)方信息、誠信信息、財務(wù)信息、出資人信息、實(shí)際控制人信息、高管信息和管理人登記法律意見書信息等。

三 、已登記管理人的信息更新及變更

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人在登記通過后，需要進(jìn)行的各項(xiàng)信息更新和重大事項(xiàng)變更功能，包括管理人重大事項(xiàng)變更、管理人信息更新、年度經(jīng)審計的財務(wù)報告更新等模塊需要填報的內(nèi)容、填報注意事項(xiàng)。

四、 管理人注銷登記

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金管理人主動申請注銷登記需要提交的材料及特別注意事項(xiàng)。

私募基金行業(yè)信息披露要求及備份系統(tǒng)簡介

一、 私募基金行業(yè)信息披露整體要求

視頻課件主要內(nèi)容：私募基金信息披露的相關(guān)背景，系統(tǒng)分布上線的歷程及對外公示情況，《私募投資基金信息披露管理辦法》及1號、2號格式指引的發(fā)布及生效時間，《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號-適用于私募證券投資基金》、《私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號-適用于私募股權(quán)投資基金》的報送對象、披露、備份截止時間等相關(guān)內(nèi)容。

二、 私募基金信息披露備份系統(tǒng)功能簡介

視頻課件主要內(nèi)容：針對私募基金信息披露備份系統(tǒng)進(jìn)行全面介紹演示，包括備份的業(yè)務(wù)流程、導(dǎo)航條說明、各功能模塊及條目的展示等，以及使用過程中的常見問題。

2017年5月4日，私募基金行業(yè)的自律管理

財經(jīng)會議資訊：59頁P(yáng)PT

2017年7月3日，基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班

投資者適當(dāng)性指引課程一：協(xié)會副會長鐘蓉薩做開班致辭并講授投資者適當(dāng)性管理工作的落實(shí)安排

投資者適當(dāng)性指引課程二：協(xié)會理財及服務(wù)機(jī)構(gòu)部副總監(jiān)趙冰作了關(guān)于《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》的條文解析

投資者適當(dāng)性指引課程三：協(xié)會理財及服務(wù)機(jī)構(gòu)部李楠詳細(xì)講解了機(jī)構(gòu)如何根據(jù)《指引》進(jìn)行具體操作。

2018

2018年5月，私募基金的自律管理邏輯

企業(yè)投融資、并購、財稅籌劃、法律顧問

金融牌照申請與轉(zhuǎn)讓

18101259374、15311478976