基金的監(jiān)管目標(biāo)包括以下三個(gè)方面。
(一) 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
(二) 規(guī)范證券投資基金活動(dòng)。形成了以行政監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī) 構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
(三)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展
基金監(jiān)管的基本原則,是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則基金監(jiān)管的基本原則包括以下六個(gè)方面:
(一) 保護(hù)投資人利益原則
(二) 適度監(jiān)管原則
(三) 高效監(jiān)管原則
(四) 依法監(jiān)管原則
(五) 審慎監(jiān)管原則
(六) 公開、公平、公正監(jiān)管原則
【例題】基金監(jiān)管的基本原則有( )。
Ⅰ.保障投資人利益原則
Ⅱ.適度監(jiān)管原則
Ⅲ.高效監(jiān)管原則
Ⅳ.審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
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