中共中央黨校在職研究生遠(yuǎn)程教學(xué)講課提綱·《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》

第十講 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論

主講人：中央黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授 謝魯江

在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種理論觀點(diǎn)和流派學(xué)說(shuō)中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起是很晚的，但它的地位相當(dāng)獨(dú)特，影響十分深遠(yuǎn)，其研究的領(lǐng)域和課題越來(lái)越寬廣，并且有成為經(jīng)濟(jì)學(xué)主流之勢(shì)。（wwW.NIuBb.net)它的代表人物有科斯(1991諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者)、諾思(1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者)等。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，無(wú)論從理論探討上，還是實(shí)踐推進(jìn)中，也可以看到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)成為我們了解的重點(diǎn)。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概貌

(一)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它著重于研究人、制度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的關(guān)系。它非常注重制度的作用，認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中制度的作用是決定性的。其基本出發(fā)點(diǎn)的邏輯是這樣的：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的績(jī)效是由人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)行為造成的，而人們活動(dòng)、行為的方式和邏輯是由人們的動(dòng)機(jī)決定的，人們的動(dòng)機(jī)則是由他們所生活于其中的制度所誘導(dǎo)、塑造和決定的。因此，制度是影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效好壞以及確定經(jīng)濟(jì)績(jī)效好壞評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的最終決定因素。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，土地、勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素，有了制度才得以發(fā)揮功能。有關(guān)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響的分析，應(yīng)當(dāng)居于經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心地位。但是，以往一直缺乏一套經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法工具(或理論范式)來(lái)分析制度，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究任務(wù)就是建立一套分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，并展開對(duì)制度的分析。

關(guān)于制度的定義有多種，其中美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨的定義最為簡(jiǎn)捷，他認(rèn)為：制度就是管束人們行為的一系列規(guī)則。

(二)交易費(fèi)用概念的提出與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

1、科斯的貢獻(xiàn)

科斯在1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》，被公認(rèn)為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。他在文章中提出了兩個(gè)問(wèn)題：一是，企業(yè)如何確定自己的邊界?二是，限制企業(yè)擴(kuò)張范圍的因素是什么?

這兩個(gè)問(wèn)題的含義是這樣的：，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)老是強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)可以調(diào)節(jié)一切，是最有效率的調(diào)節(jié)機(jī)制，那為什么還會(huì)出現(xiàn)企業(yè)，為什么企業(yè)會(huì)在一定范圍內(nèi)發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，而不是一切都完全交由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)?反過(guò)來(lái)，如果企業(yè)調(diào)節(jié)很有效，為什么市場(chǎng)還會(huì)存在?歸結(jié)起來(lái)就是，企業(yè)為何可以取代市場(chǎng)而又不能完全取代市場(chǎng)?這就是著名的"企業(yè)與市場(chǎng)的邊界問(wèn)題"。 科斯認(rèn)為，企業(yè)是一種制度，市場(chǎng)也是一種制度，制度的運(yùn)行是需要付出成本或費(fèi)用的，科斯把它命名為"交易費(fèi)用"(也可稱為"交易成本")。每一種制度在運(yùn)行和發(fā)揮作用的同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生或付出交易費(fèi)用。如果交易費(fèi)用變得過(guò)高，制度運(yùn)行和發(fā)揮影響的效率就會(huì)減低，就可能需要改進(jìn)制度，或者由別的效率高的制度來(lái)取代。

科斯認(rèn)為，企業(yè)的存在是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用交易費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易來(lái)替代交易費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易。但企業(yè)也不可能無(wú)限擴(kuò)張，完全取代市場(chǎng)。因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)交易也有交易成本，如果過(guò)高，又會(huì)被市場(chǎng)交易所取代。選擇企業(yè)還是市場(chǎng)，即企業(yè)和市場(chǎng)的邊界，取決于兩者交易費(fèi)用的比較。

科斯所提出的"交易費(fèi)用"的概念及其所包含的深刻內(nèi)涵，成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)端。有了這一概念，就可以運(yùn)用"成本--收益分析"這種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法去分析制度了。交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇。

制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論

2、什么是交易費(fèi)用

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)交易費(fèi)用有著各自的理解和界定。[www.NIuBB.NET）

科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判、履行、監(jiān)督經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

威廉姆斯認(rèn)為，交易費(fèi)用分為兩個(gè)部分，一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方責(zé)任和雙方的權(quán)利所花費(fèi)的費(fèi)用；二是事后的交易費(fèi)用，即簽訂契約后，為解決契約本身所存在的伺題，包括從改變契約到退出契約等所花費(fèi)的費(fèi)用。威廉姆斯對(duì)交易費(fèi)用所涵蓋的范圍進(jìn)行了研究，并嘗試對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行計(jì)量。他認(rèn)為，更為具體的講，交易費(fèi)用包括度量、界定和保證產(chǎn)權(quán)(即提供交易條件)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用，訂立交易合約的費(fèi)用，執(zhí)行交易合約的費(fèi)用，監(jiān)督違約行為并對(duì)之制裁的費(fèi)用，維護(hù)交易秩序的費(fèi)用，等等。

阿羅的理解最為直截了當(dāng)；他認(rèn)為："交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。"

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將交易費(fèi)用的概念應(yīng)用于廣泛的研究領(lǐng)域和研究課題，如：代理關(guān)系、尋租活動(dòng)、企業(yè)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)、外部性問(wèn)題對(duì)各種類型經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)的考察、各種制度安排、經(jīng)濟(jì)史研究，等。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)交易費(fèi)用概念的提出評(píng)價(jià)很高，他們認(rèn)為，從零交易費(fèi)用走向正交易費(fèi)用，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得了對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的新的解釋力。

3、科斯定理

到1960年，科斯又發(fā)表了一篇經(jīng)典性論文：《社會(huì)成本問(wèn)題》?？扑乖谶@篇文章中，提出了著名的科斯定理。它將權(quán)利安排(即制度形式)與資源配置效率直接對(duì)應(yīng)了起來(lái)；由此，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的"新制度革命"就拉開了序幕。

科斯定理的比較公認(rèn)的表述是這樣的：如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論初始的權(quán)利如何界定，資源的配置都是有效率的。

后來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家又由科斯定理進(jìn)一步推出了科斯逆定理或者稱科斯第二定理：在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。

(三)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)子人的行為的假定

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人假定作出了修正，對(duì)人的行為內(nèi)涵作出了一些新的分析和假定。歸結(jié)起來(lái)是三點(diǎn)假定：即人的行為動(dòng)機(jī)的雙重性、有限理性、機(jī)會(huì)主義傾向。 I、人的行為動(dòng)機(jī)的雙重性

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人的行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化，或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)利益最大化：另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。人類歷史上制度創(chuàng)新的過(guò)程，實(shí)際上就是人類這種雙重動(dòng)機(jī)均衡的結(jié)果。同時(shí)，制度在塑造人們這種雙重動(dòng)機(jī)方面又起著至關(guān)重要的作用。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了人類行為的模型，認(rèn)為，人的財(cái)富動(dòng)機(jī)往往具有個(gè)人行為的偏好，而非財(cái)富動(dòng)機(jī)則往往具有集體行為的偏好。人們往往要在財(cái)富與非財(cái)富價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡。這種權(quán)衡的過(guò)程實(shí)際就是在這兩者之間尋找均衡點(diǎn)的過(guò)程。