山西證券有限責(zé)任公司

山西證券報(bào)田麗貨幣市場基金更新招募說明書摘要(2016年第1期)

基金經(jīng)理:山西證券有限責(zé)任公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

重要提示

2015年3月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))證監(jiān)發(fā)〔2015〕414號(hào)批準(zhǔn)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行募集登記。本基金的基金合同于2014年5月14日生效。

基金管理人保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招股說明書已由中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)募集的該基金的注冊(cè)審核是基于完整的要求和內(nèi)容合規(guī)性，以充分的信息披露和投資者適宜性為核心，以加強(qiáng)投資者利益保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的投資價(jià)值和市場前景不作實(shí)質(zhì)性判斷或擔(dān)保，也不意味著投資基金不存在風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人承諾按照盡職盡責(zé)、誠實(shí)信用、審慎勤勉的原則管理和使用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資基金時(shí)獲得一定的利潤，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的招股說明書、基金合同等信息披露文件，充分了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

該基金過去的表現(xiàn)并不能預(yù)測其未來的表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不保證基金的業(yè)績。

本招股說明書所載內(nèi)容截止日期為2016年5月14日，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日期為2016年3月31日。本招股說明書中包含的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

第一部分基金經(jīng)理

一、基金管理人概述

名稱:山西證券有限責(zé)任公司

地址:山西省太原市市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔

辦公地址:山西省太原市市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔

成立日期:1988年7月28日

法定代表人:侯煒

電話:(0351)8686966

傳真:(0351)8686918

注冊(cè)資本:28.2873億元人民幣

聯(lián)系人:王伊利

所有權(quán)結(jié)構(gòu):

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注:截至2016年3月31日十大股東持股情況

經(jīng)營范圍:證券經(jīng)紀(jì)；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資咨詢；與證券交易和證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹服務(wù)；融資融券；金融產(chǎn)品代銷；公開發(fā)行證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

二、主要人員

1.董事會(huì)成員基本信息

侯煒先生:董事長、董事、總經(jīng)理。1994年7月至2001年12月，任山西信托投資公司南宮證券營業(yè)部職員、副經(jīng)理、監(jiān)事、經(jīng)理；期間還擔(dān)任山西信托投資公司證券營業(yè)部投資銀行經(jīng)理；2001年12月至2007年4月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員、董事、總經(jīng)理；2008年2月至2010年1月，任公司黨委委員、黨委副書記；2014年12月至今，擔(dān)任公司黨委書記；2008年4月至2010年9月，擔(dān)任大華期貨董事；2009年4月至今任中德證券董事長；2015年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理..

周一舟先生:主任，師傅。1980年12月至1996年6月，在太鋼財(cái)務(wù)部擔(dān)任成本科文員、成本科長、副主任；1996年6月至2002年9月，任太原鋼鐵(集團(tuán))有限公司財(cái)務(wù)部主任、副總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部主任、總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部主任；2002年9月至2011年10月，任太鋼(集團(tuán))有限公司總會(huì)計(jì)師；2011年10月至今，任太鋼(集團(tuán))有限公司副總經(jīng)理；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司董事..

付志明先生:主任，碩士。2010年12月至2013年5月，任山西國際電力集團(tuán)有限公司董事、黨委副書記，2013年5月至今，任晉能股份有限公司監(jiān)事會(huì)副主席

柴:導(dǎo)演，學(xué)士。2009年4月至2014年8月，任金商銀行董事會(huì)辦公室副主任、行長辦公室副主任、董事會(huì)辦公室主任、大同分行行長；2014年9月至2015年2月，任山西國鑫投資(集團(tuán))有限公司董事會(huì)辦公室主任、黨委辦公室主任；自2014年12月至今，任山西國鑫投資(集團(tuán))有限公司總經(jīng)理兼投資管理部投資總監(jiān)；2015年1月至今，盛資本管理有限公司董事長；自2015年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司董事..

樊廷讓先生:導(dǎo)演，大師。曾在中國工商銀行山西省分行干校工作；1985年7月至1992年7月，在山西信托投資公司國際財(cái)務(wù)部、銷售部、信貸部工作；1992年7月至1993年12月，任山西信托投資公司信貸部副主任；1993年12月至1997年3月，任山西信托投資公司證券營業(yè)部南宮證券營業(yè)部副經(jīng)理(主持)，1995年2月，兼任證券營業(yè)部副經(jīng)理；1997年3月至1998年3月，任山西信托投資公司證券營業(yè)部副經(jīng)理、上海證券營業(yè)部經(jīng)理；1998年3月至1999年3月，任山西信托投資公司證券業(yè)務(wù)總部常務(wù)副總經(jīng)理(主持工作)；1999年3月至2001年12月，任山西信托投資公司證券總部總經(jīng)理；2001年12月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員；2001年12月至2007年4月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2007年5月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司執(zhí)行副總經(jīng)理；2008年2月至今，任公司黨委委員、常務(wù)副總經(jīng)理；自2015年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司董事..

趙樹林先生:主任，師傅。1982年2月至1988年12月，在太原東風(fēng)機(jī)械廠工作；1988年12月至1992年5月，任山西省經(jīng)濟(jì)委員會(huì)干部處，從事經(jīng)濟(jì)管理、人事、工資、職稱管理等工作。；1992年5月至2002年6月，任山西省人民政府辦公廳秘書、第一經(jīng)濟(jì)司副司長、第二秘書司副司長、研究員；2002年6月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委副書記、紀(jì)檢書記、工會(huì)主席；2004年7月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2008年2月至今，擔(dān)任公司黨委副書記、副總經(jīng)理、紀(jì)檢書記、工會(huì)主席；自2015年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司董事..

江月祥先生:獨(dú)立董事，博士，1987年8月至1990年12月任浙江大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)系助理教授、團(tuán)委書記；1991年1月至1991年4月，任杭州縫紉機(jī)廠核心組成員；1991年5月至1997年8月，任浙江大學(xué)研究生院院長；1997年9月至1998年1月，任浙江大學(xué)黨支部專職委員；1998年2月至1999年8月，任浙江大學(xué)研究生管理辦公室副主任；1999年8月至2000年10月，他在瑞士伯爾尼大學(xué)統(tǒng)計(jì)和精算研究所擔(dān)任高級(jí)訪問學(xué)者；2000年11月至2003年1月，任瑞士伯爾尼大學(xué)統(tǒng)計(jì)與精算保險(xiǎn)研究所助理教授；2003年2月至2005年11月，任浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、副院長；2005年12月至2009年3月，任浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、系主任、財(cái)務(wù)系主任助理；2009年4月至2013年7月，任浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院黨委書記、副院長；2009年4月至今，任浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、黨委書記、副院長；2008年3月至2014年3月，任橫店集團(tuán)東磁有限公司獨(dú)立董事；2008年5月至2014年5月，任羅普醫(yī)藥股份有限公司獨(dú)立董事；自2014年7月起，擔(dān)任國信證券有限責(zé)任公司獨(dú)立董事；自2011年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司獨(dú)立董事..

榮和平先生:獨(dú)立董事，本科。1971年7月至1978年9月，任冶金部第十三冶金建設(shè)公司工會(huì)干事；1982年8月至今任山西大學(xué)助理教授、講師、副教授、教研室主任、系副主任、學(xué)院副院長、教授、研究室主任；2001年6月至2010年6月，任山西大學(xué)商學(xué)院副院長、教授；2011年5月至今，任山西工商學(xué)院副院長、教授；自2012年4月起，擔(dān)任山西西山煤電有限公司獨(dú)立董事；2012年9月至今，擔(dān)任山西百元褲鏈管理有限公司獨(dú)立董事；自2011年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司獨(dú)立董事..

王衛(wèi)國先生:獨(dú)立董事，碩士。1969年2月至1972年12月，重慶市開縣紫山鄉(xiāng)知青；1972年12月至1977年7月，任中國人民解放軍四川軍區(qū)獨(dú)立第四營班長；1977年7月至1978年10月，任重慶市文化局官員；1985年1月至1994年4月，任西南政法大學(xué)副教授；自1994年4月起任中國政法大學(xué)教授；2008年9月至今，兼職中國銀行法學(xué)研究會(huì)會(huì)長；2011年10月至今，任山東立博重工科技有限公司獨(dú)立董事；自2014年10月起，擔(dān)任格爾木贊格鉀肥有限公司獨(dú)立董事；自2011年5月起，他一直擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司獨(dú)立董事..

朱:獨(dú)立董事，碩士。中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、中國注冊(cè)稅務(wù)師、澳大利亞高級(jí)會(huì)計(jì)師。1985年8月至1993年8月，在財(cái)政部貿(mào)易金融司工作；1993年8月至1999年12月，在中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作，擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理。2000年1月至今，在瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所工作，擔(dān)任合伙人。他也是兩家上市公司(華遠(yuǎn)房地產(chǎn)有限公司、中鋼國際工程技術(shù)有限公司)和兩家擬上市公司(唐山三福硅業(yè)有限公司、廣東天河農(nóng)資有限公司)的獨(dú)立董事。他自2015年5月起擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司獨(dú)立董事。

2.監(jiān)事會(huì)成員基本情況

焦陽先生:監(jiān)事會(huì)主席，監(jiān)事，碩士。1990年8月至1993年2月，在太原化工集團(tuán)硫酸廠工作；1993年3月至1997年2月，在山西省審計(jì)局工作；1997年3月至2010年1月，任山西信托企劃部副主任、基金管理部副經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、基金管理部經(jīng)理。2010年2月至今，任山西信托常務(wù)副總經(jīng)理；2014年12月至今，任國鑫集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理；2010年10月至2011年5月，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事；2011年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席..

胡:副董事長，本科。1992年12月至1997年2月，任山西信托投資公司證券部部門經(jīng)理；1997年3月至2002年1月，任山西信托投資公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理、酒廠銷售部經(jīng)理、西康街銷售部經(jīng)理；2002年2月至2007年3月，任山西證券有限責(zé)任公司婺城路營業(yè)部總經(jīng)理、xi安高辛二路營業(yè)部總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司員工監(jiān)事；2008年2月至今，擔(dān)任公司風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理、員工監(jiān)事；2009年1月至今，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)副主席；2011年7月至今，擔(dān)任龍華啟富投資有限公司監(jiān)事；2014年6月，單仁證券資本管理(北京)有限公司監(jiān)事。

高明先生:主管，大專。自1984年9月起，先后擔(dān)任酒業(yè)集團(tuán)有限公司基建出納、財(cái)會(huì)、財(cái)務(wù)部副科長、科長，山西杏花村酒業(yè)廠有限公司審計(jì)部副主任兼主任、財(cái)務(wù)部主任，酒業(yè)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任兼副主任會(huì)計(jì)師；2013年8月至今，任山西杏花村酒業(yè)集團(tuán)有限公司總會(huì)計(jì)師；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司董事；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

羅愛民先生:主管，本科。1996年2月至1998年3月，任山西經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司職員；1998年3月至2004年2月，任山西經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司業(yè)務(wù)發(fā)起人；2004年2月至2005年3月，任山西經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司副董事；2005年3月至2010年3月，任山西經(jīng)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司董事；2010年3月至今，任山西經(jīng)貿(mào)集團(tuán)技改投資有限公司總經(jīng)理；2007年6月至今，任太原重工股份有限公司監(jiān)事；2011年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

關(guān)峰先生:主管，本科。2001年6月至2013年6月，任山西焦化集團(tuán)有限公司副董事、審計(jì)部主任；2013年6月至2014年4月，任山西焦化集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任；2014年5月至今，任山西焦化集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任、副總會(huì)計(jì)師；2015年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

郭志宏先生:主管，碩士。他于1983年6月加入工作。曾任中國人民銀行長子縣支行副行長、中國人民銀行長治市分行政治教育科副科長、長治市信用中心副主任、長治市信用合作社總經(jīng)理、長治市商業(yè)銀行副行長。(主持工作)，總裁；2012年5月至2015年3月，任山西信托監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席；2015年3月至今，任山西信托黨委委員。

李國麟先生:主管，本科。1996年7月至今，在山西科技基金發(fā)展公司(以下簡稱“科技基金公司”)工作。從事風(fēng)險(xiǎn)投資、科技項(xiàng)目投資管理，并擔(dān)任科技基金公司副部門經(jīng)理、部門經(jīng)理和總經(jīng)理助理；2011年12月至今，任科技基金公司總法律顧問；2012年4月至今，任科技基金公司副總經(jīng)理、總法律顧問；2015年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

劉啟旺先生:主管，本科。1987年8月至今在呂梁國有資產(chǎn)投資集團(tuán)公司(原呂梁地區(qū)信托投資公司)工作；1987年8月至1992年10月，他在財(cái)務(wù)部做會(huì)計(jì)。1992年10月至2007年5月，任辦公室副主任、主任；2007年5月至今，任總會(huì)計(jì)師；2015年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

王國鋒先生:主管，本科。1997年3月至2010年1月，自1990年2月至今，在長治市行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理中心(以下簡稱“中心”)工作；2005年3月至2015年3月，任中心副主任；自2015年4月起，全面主持中心工作；2015年5月至今，任山西證券有限責(zé)任公司監(jiān)事..

嚴(yán)曉華女士:員工主管，本科。他以前在山西物資回收公司工作。1997年4月至2001年2月，在山西證券有限責(zé)任公司五一路營業(yè)部、綜合部工作；2001年2月至2005年7月，任山西證券有限責(zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理；2001年2月至2002年2月，任陜西證券有限責(zé)任公司Xi安營業(yè)部總經(jīng)理(兼)；2005年7月至2006年7月，任山西證券有限責(zé)任公司人力資源部總監(jiān)；2006年7月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司審計(jì)評(píng)估部總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司員工監(jiān)事；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司審計(jì)與評(píng)估部總經(jīng)理兼員工監(jiān)事..

尤姬敏女士:員工主管，碩士學(xué)位。1993年7月至1996年12月，任山西信托投資公司證券營業(yè)部交易員、交易負(fù)責(zé)人；1997年1月至1998年3月，任山西信托投資公司證券總部投資銀行項(xiàng)目經(jīng)理；1998年4月至1999年3月，任山西信托投資公司證券總部營業(yè)部副經(jīng)理；1999年4月至2001年12月，任山西信托投資公司證券總部營業(yè)部監(jiān)管；2002年1月至2006年4月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理；2006年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司員工監(jiān)事；2008年2月至2011年8月，擔(dān)任公司黨辦主任；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理、員工監(jiān)事；自2011年7月起，他一直擔(dān)任龍華啟富投資有限公司董事..

翟泰皇先生:員工主管，碩士。他以前在國營247廠工作。1998-1999年在山西信托投資公司證券總部投資銀行部工作；1999年至2001年，任山西信托投資公司證券總部研究部副經(jīng)理；2001年至2007年3月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、研發(fā)部總經(jīng)理；2007年3月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司研究所所長；2007年4月至2008年1月，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司員工監(jiān)事；2008年2月至今，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司董事、職工監(jiān)事；2011年7月至今，擔(dān)任龍華啟富投資有限公司董事；2014年6月單仁證券資本管理(北京)有限公司董事

3.高級(jí)管理人員基本信息

侯煒先生:主席和主席。簡歷請(qǐng)參考董事會(huì)成員基本信息。

樊廷讓先生:常務(wù)副總經(jīng)理，碩士。曾在中國工商銀行山西省分行干校工作。1985年7月至1992年7月，在山西信托投資公司國際財(cái)務(wù)部、銷售部、信貸部工作；1992年7月至1993年12月，任山西信托投資公司信貸部副主任；1993年12月至1997年3月，任山西信托投資公司證券營業(yè)部南宮證券營業(yè)部副經(jīng)理(主持)，1995年2月，兼任證券營業(yè)部副經(jīng)理；1997年3月至1998年3月，任山西信托投資公司證券營業(yè)部副經(jīng)理、上海證券營業(yè)部經(jīng)理；1998年3月至1999年3月，任山西信托投資公司證券業(yè)務(wù)總部常務(wù)副總經(jīng)理(主持工作)；1999年3月至2001年12月，任山西信托投資公司證券總部總經(jīng)理；2001年12月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員；2001年12月至2007年4月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2007年5月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司執(zhí)行副總經(jīng)理；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員、常務(wù)副總經(jīng)理..

喬俊峰先生:副總經(jīng)理，碩士。曾在山西輕工業(yè)學(xué)校、迎澤街證券營業(yè)部、山西信托投資公司大營盤營業(yè)部工作。1997年3月至1999年2月，任山西信托投資公司證券業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、副主任；1999年3月至2001年8月，任山西信托投資公司上海雙陽路證券營業(yè)部董事兼總經(jīng)理；2001年9月至2005年8月，任山西證券有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)交易部總經(jīng)理，兼任山西證券有限責(zé)任公司太原福喜街證券營業(yè)部總經(jīng)理、智信網(wǎng)絡(luò)董事長兼總經(jīng)理；2005年8月至2007年8月，任山西證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理；自2007年11月起擔(dān)任大華期貨董事；2008年2月至2008年9月，擔(dān)任公司期貨籌備組組長；2008年10月至2010年9月，任大華期貨總經(jīng)理；2010年9月至2013年10月，擔(dān)任大華期貨董事長；2013年10月至今，擔(dān)任綠色大華董事長；2010年12月至今，擔(dān)任公司副總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司員工董事；2008年2月至今，擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司員工董事；2010年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員

趙樹林先生:副總經(jīng)理，碩士。1982年2月至1988年12月，在太原東風(fēng)機(jī)械廠工作；1988年12月至1992年5月，任山西省經(jīng)濟(jì)委員會(huì)干部處，從事經(jīng)濟(jì)管理、人事、工資、職稱管理等工作。；1992年5月至2002年6月，任山西省人民政府辦公廳秘書、第一經(jīng)濟(jì)司副司長、第二秘書司副司長、研究員；2002年6月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委副書記、紀(jì)檢書記、工會(huì)主席；2004年7月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司黨委副書記、副總經(jīng)理、紀(jì)檢書記、工會(huì)主席

孟幼軍先生:副總經(jīng)理，本科。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)縣支行、中國農(nóng)業(yè)銀行雁北支行、中國農(nóng)業(yè)銀行朔州支行信貸合作部副科長。1992年4月至1995年3月，任中國農(nóng)業(yè)銀行山西信托公司朔州營業(yè)部總經(jīng)理。1995年4月至2000年1月，任山西證券有限責(zé)任公司營業(yè)部總經(jīng)理；2000年2月至2003年5月，任山西證券有限責(zé)任公司研發(fā)部總經(jīng)理；2003年6月至2004年6月，任山西證券有限責(zé)任公司立世營業(yè)部總經(jīng)理；2004年7月至2005年9月，任山西證券有限責(zé)任公司法規(guī)部總經(jīng)理；2005年9月至2007年8月，任山西證券有限責(zé)任公司助理總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員；2007年8月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2008年2月至今，任山西證券有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理；2008年11月至2015年2月，任山西證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)..

唐:副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、合規(guī)官，本科。1991年7月至1996年1月，在太原第一塑料廠銷售部工作；1996年1月至1996年12月，在山西信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部工作；1996年12月至1999年12月，任山西信托投資公司上海證券部財(cái)務(wù)經(jīng)理；1999年12月至2001年9月，任山西信托投資公司證券總部清算部副總經(jīng)理；2001年9月至2003年9月，任山西證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理兼總經(jīng)理；2003年9月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理；2008年2月至2013年3月，擔(dān)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理；2007年11月至2013年10月，擔(dān)任大華期貨董事；2013年10月至今，擔(dān)任綠色大華董事；自2009年4月起擔(dān)任中德證券董事；2010年4月至今，任山西證券有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2011年8月至今，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；自2011年7月起，他一直擔(dān)任龍華啟富投資有限公司董事..2015年5月至2016年1月履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)；自2016年1月起，他正式擔(dān)任山西證券有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)..

王一立先生:副總經(jīng)理，董事會(huì)秘書，本科。1994年8月至1999年4月，在山西省電力局工作；1999年5月至2002年3月，任山西卓根電力發(fā)展集團(tuán)公司副總經(jīng)理；2002年4月至2004年3月，任山西證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理；2004年4月至2004年7月，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼太原資產(chǎn)管理部主任；2004年8月至2007年3月，任山西證券有限責(zé)任公司綜合管理部(董事會(huì)辦公室)副總經(jīng)理；2007年4月至2008年1月，任山西證券有限責(zé)任公司綜合管理部(董事會(huì)辦公室)總經(jīng)理；2008年2月至2013年3月，擔(dān)任公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理；2008年2月至今，擔(dān)任公司綜合管理部總經(jīng)理；2010年2月至今，擔(dān)任公司黨委委員；2010年4月至今，任山西證券有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書；2011年8月至今，任山西證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；2013年6月至今單仁證券基金管理有限公司董事長；2013年6月至今，任山西中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金管理合伙人；自2014年6月起擔(dān)任單仁證券資本管理(北京)有限公司董事長；自2015年2月起，任龍華啟富投資有限公司董事長

4.該基金被提議作為一個(gè)基金經(jīng)理

華，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2004年5月至2008年8月，在東方證券有限責(zé)任公司固定收益業(yè)務(wù)總部擔(dān)任高級(jí)投資經(jīng)理；2008年9月至2009年8月，在中歐基金管理有限公司從事研究和投資工作；2009年9月加入華寶實(shí)業(yè)基金管理有限公司，2010年6月至2011年9月?lián)稳A寶實(shí)業(yè)現(xiàn)金寶貨幣市場基金基金經(jīng)理；2010年6月至2013年4月，任華寶興業(yè)收益增強(qiáng)型債券投資基金基金經(jīng)理；2011年4月至2014年5月，任華寶興業(yè)可轉(zhuǎn)換債券基金基金經(jīng)理。2014年11月加入公司公募基金部，自2015年5月起擔(dān)任山西證券日?qǐng)?bào)盈利貨幣市場基金基金經(jīng)理。2016年5月至今，任山西證券保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5.投資決策委員會(huì)成員

主席:

孟友軍，公司副總裁

成員:

公募基金部總經(jīng)理薛永紅；

計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理張立德；

王中寧，運(yùn)營管理部副總經(jīng)理；

華，基金經(jīng)理；

劉俊卿女士，研究員；

研究員王樂妍。

上述人員之間沒有密切關(guān)系。

第二部分基金托管人

一、基金托管人基本信息

公司法定英文名稱:交通銀行股份有限公司

法定代表人:牛

地址:上海市浦東新區(qū)殷誠中路188號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)殷誠中路188號(hào)

郵政編碼:200120

注冊(cè)時(shí)間:1987年3月30日

注冊(cè)資本:742.62億元

基金托管資格和文件編號(hào)的批準(zhǔn):中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡媜計(jì)字[1998]25號(hào)

聯(lián)系人:唐

電:95559

交通銀行成立于1908年，是中國最古老的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔銀行之一。1987年重組后，交通銀行正式對(duì)外開放，成為中國第一家國有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。交通銀行于2005年6月在香港證券交易所上市，2007年5月在上海證券交易所上市。英國《銀行家》雜志2015年發(fā)布的全球數(shù)千家大銀行報(bào)告顯示，交通銀行一級(jí)資本排名第17位，比上年上升2位；根據(jù)《財(cái)富》雜志公布的2015年世界500強(qiáng)企業(yè)名單，交通銀行營業(yè)收入排名第190位，比上年上升27位。

截至報(bào)告期末，交通銀行總資產(chǎn)為74，044，170億元。報(bào)告期內(nèi)，交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)190.66億元。

交通銀行總行設(shè)立資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心(以下簡稱“托管中心”)。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券、銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)人員資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師、律師等中高級(jí)職稱。員工具有較高的文化水平、合理的專業(yè)分布、優(yōu)秀的專業(yè)技能和優(yōu)秀的職業(yè)道德，是誠實(shí)、勤奮、進(jìn)取、開拓、創(chuàng)新的資產(chǎn)托管從業(yè)人員。