近日，中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局宣布，德盛期貨有限公司因自有資金投資管理不完善等問題，被采取出具警示函等行政監(jiān)管措施。
湖南證監(jiān)局在近期中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署的期貨經(jīng)營機構(gòu)“兩加強兩遏制”現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，德勝期貨公司自有資金投資管理不完善。公司用自有資金進行證券投資，交給員工個人運營。在人員配備、崗位制衡、風險控制和決策過程中存在隱患。
湖南省證監(jiān)局認為，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，湖南省證監(jiān)局決定采取行政監(jiān)督措施，向該公司發(fā)出警示函，并記錄在證券期貨市場信用檔案中。
根據(jù)監(jiān)管要求，德勝期貨公司應對上述問題進行整改，并于2017年2月15日前向湖南省證監(jiān)局提交整改報告。
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