三私募遭強制摘牌 不符合私募整改要求

　　12月13日，是銀紀(jì)資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤股票被股轉(zhuǎn)要求暫停轉(zhuǎn)讓的第一天。

　　12月12日晚間，同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股、銀紀(jì)資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤5家掛牌私募機構(gòu)，發(fā)布了是否符合關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知新增掛牌條件的自查報告。

　　新三板掛牌私募機構(gòu)自查整改已經(jīng)持續(xù)一年半時間。

　　根據(jù)5家機構(gòu)的自查報告，銀紀(jì)資產(chǎn)、擁灣資產(chǎn)、富海銀濤3家機構(gòu)存在不符合新增掛牌條件的情況，同創(chuàng)偉業(yè)、久銀控股2家機構(gòu)符合相關(guān)規(guī)定。

　　于是，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對不符合整改要求的3家私募機構(gòu)發(fā)布了強制終止掛牌公告，稱在12月13日對上述3家公司的股票暫停轉(zhuǎn)讓一天，并于12月21日起終止上述3家公司股票掛牌。

　　影響遠未結(jié)束

　　不少機構(gòu)都在自查報告中提出了其正積極整改的態(tài)度以及部分條件不合規(guī)的緣由。

　　譬如富海銀濤在自查報告中指出，“公司正在致力于擴大基金管理規(guī)模，拓展業(yè)務(wù)。根據(jù)目前業(yè)務(wù)情況，預(yù)計公司本年度將會增加近百億受托管理資產(chǎn)規(guī)模?！?/p>

　　從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)此次的處理結(jié)果來看，整改依舊雷厲風(fēng)行。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，經(jīng)審查合格的掛牌私募機構(gòu)已按要求披露自查報告及券商核查報告，其他的掛牌私募機構(gòu)是否符合整改要求仍在核查中。

　　這場已經(jīng)進行了一年半的掛牌私募自查整改風(fēng)暴中，不少機構(gòu)出招應(yīng)對整改，甚至有些已經(jīng)退出江湖。

　　譬如天信投資在去年12月完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務(wù)，同時向基金業(yè)協(xié)會申請注銷私募投資基金管理人登記，此外，合晟資產(chǎn)也已經(jīng)終止掛牌。

　　12月12日晚間，硅谷天堂還發(fā)布公告稱，完成注銷私募基金管理人登記，其私募基金管理業(yè)務(wù)全部通過具有基金業(yè)協(xié)會管理人登記證明的全資子公司進行。

　　對此，北京某券商分析師認為，“此舉應(yīng)該與私募整改有關(guān)，有些掛牌公司的子公司有私募業(yè)務(wù)，但就不包含在整改范圍之內(nèi)。這種方式也許有些私募會效仿來做?！?/p>

　　12月13日，21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者向硅谷天堂有關(guān)人士求證此事，該人士稱，“此次注銷登記與自查整改無關(guān)，只是公司在掛牌之時就做出承諾，未來不再以掛牌主體擔(dān)任所管理基金的GP?！?/p>

　　不過，前述分析師認為，“這表明后續(xù)仍需遵守規(guī)定，但子公司不包含在整改范圍內(nèi)?！?/p>

　　“目前股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還沒有通知我們披露自查報告，還在等消息。”該人士告訴21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者。

三私募遭強制摘牌