康德新“金融詐騙案”很快落幕，證監(jiān)會認定三大違法事實

*圣康德的利潤膨脹超過115億元，122億元的銀行存款消失。

9月28日晚，*圣康德宣布，公司及關(guān)聯(lián)方已收到證監(jiān)會的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，公司股票可能被強制退市。

根據(jù)中國證監(jiān)會，*圣康德有三個違法事實:

1.2015-2018年度報告存在虛假記載；

2.未及時披露且未在年度報告中披露為控股股東提供相關(guān)擔(dān)保的情況；

三.未在年度報告中如實披露募集資金的使用情況。

很多罰款，或者強制退市

中國證監(jiān)會決定對康德新和公司實際控制人郁忠實施罰款等行政處罰。與此同時，郁忠和王宇被終身禁止進入證券市場，許舒和張李雄分別被禁止進入證券市場10年。

圖片:康德信公司實際控制人郁忠

與、隋、蘇、單潤澤、、杜文靜、邵明遠、共12人被處理。

最終處罰結(jié)論除張外，與今年6月兩次發(fā)出的事先通知基本一致。由于“在本案補充偵查階段，積極配合偵查人員查清全部詐騙資金的流通和流通情況”，張的證券市場禁售令從“終身”減為“10年”，罰款也從30萬元減為15萬元。

*由于深交所規(guī)定可能存在嚴重違法強制退市情況，圣康德可能被迫退市。該公司的股票繼續(xù)停牌。

早在2019年7月5日，證監(jiān)會就向康德新發(fā)出了行政處罰預(yù)告。此后，應(yīng)處罰方要求，證監(jiān)會共舉行了4次聽證會。聽證會結(jié)束后，證監(jiān)會進一步核實相關(guān)事實，補充證據(jù)。*圣康德股票于2019年7月8日停牌。停牌前股價收于3.52元/股，總市值125億元。其最近兩年的年度報告連續(xù)發(fā)布了無法表達意見的審計報告。

這位70歲的創(chuàng)始人因多項罪行被起訴，并被“終身禁止”

經(jīng)審查，中國證監(jiān)會認為:“1 .康德信的虛增利潤已得到主客觀證據(jù)的證實，上述證據(jù)相互印證，形成完整的證據(jù)鏈，事實清楚，證據(jù)充分。

二.郁忠作為康德信的實際控制人，及時擔(dān)任董事長，制定虛假業(yè)績指標(biāo)，聯(lián)系與虛假業(yè)務(wù)合作的供應(yīng)商、客戶和相應(yīng)資金，在康德信的非法信息披露中占據(jù)核心地位，認定其策劃和組織沒有問題。"

因此，中國證監(jiān)會決定“對郁忠和王宇分別采取終身證券市場禁入措施，對許舒和張李雄分別采取10年證券市場禁入措施?！?/p>

此前，、許舒、王宇、張已于2020年9月9日被公安機關(guān)移送人民檢察院審查起訴。

其中，“郁忠作為康德馨的直接負責(zé)人，涉嫌違規(guī)、不披露重要信息、欺詐發(fā)行股票和債券；此外，還涉嫌侵犯上市公司利益、騙取外匯。”

此后，康德信金融欺詐案的許多涉案方已受到中國證監(jiān)會的處罰，郁忠等人將面臨更嚴厲的法律制裁。

因為*ST康德可能違反深交所的法律法規(guī)被迫退市，公司股票可能被迫退市，公司股票目前將繼續(xù)停牌。對圣康德的投資者來說，這不是好消息。

從價值160億到涉嫌犯罪

公告顯示，郁忠作為康德信的直接負責(zé)人，涉嫌違規(guī)不披露重要信息，欺詐發(fā)行股票和債券；此外，還涉嫌侵犯上市公司利益、騙取外匯。

在此之前，2019年5月，郁忠作為康德的新創(chuàng)始人，受到警方的刑事強制措施。2019年12月16日，康德新宣布，實際控制人郁忠因涉嫌犯罪被逮捕。

6月28日，康德新披露公司及實際控制人收到中國證監(jiān)會行政處罰及市場禁入預(yù)告的公告。郁忠被給予警告，罰款90萬元，其中直接負責(zé)的主管人員30萬元，實際控制人員60萬元。

據(jù)公開資料，鐘玉生生于1950年，現(xiàn)年70歲。畢業(yè)后在航空空部門工作，然后下海做生意，2001年創(chuàng)辦康德信。

2010年7月，康德信登陸深交所中小板，核心產(chǎn)品為預(yù)涂膜和光學(xué)膜產(chǎn)品。公司客戶群逐漸發(fā)展到蘋果、三星、寶馬、奔馳等知名企業(yè)。，一度被譽為“中國的3M”和“預(yù)涂膜之王”。在此期間，公司業(yè)績也突飛猛進，營業(yè)收入從2010年的5.24億元增加到2017年的117.89億元。

2017年，康德信股價見頂26.71元/股，總市值946億元。當(dāng)年，郁忠個人股票市值達到182億元。在2018年胡潤百富榜上，郁忠曾以160億元的財富排名第211位。

根據(jù)最新數(shù)據(jù)，*圣康德有133，100名股東。

經(jīng)過2018年和2019年的暴跌，2019年7月8日停牌前的股價為3.52元，最新市值為125億元。

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