中國基金報記者李智雅

屢次被禁止的上市公司內(nèi)幕交易案，請再加一個。

10月19日，中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局發(fā)布一則行政處罰決定書，其中顯示，中持股份原總經(jīng)理邵凱在知悉內(nèi)幕消息的情況下，伙同妻子共同內(nèi)幕交易自家股票，合計買入200多萬，結(jié)果一頓操作后不僅虧了11萬，還被罰50萬。

值得注意的是，邵凱在遭到證監(jiān)會立案調(diào)查的前三天，突然宣布離職，曾被指“卡點”離任。

中持股份籌劃控制權(quán)變更

原總經(jīng)理邵凱全程參與推進

事情的開始還要從幾年前說起。自2018年起，中持股份便開始尋求與國有企業(yè)開展合作。2020年4月中旬，時任中持股份董事、總經(jīng)理邵凱與長江生態(tài)環(huán)保集團有限公司（以下簡稱長江環(huán)保）副總李某在一次調(diào)研中結(jié)識，李某對中持股份的技術(shù)團隊較為認可，隨后與長江環(huán)保副總經(jīng)濟師、投資總監(jiān)楊某華電話聯(lián)系，告知楊某華可以與中持股份接觸探討合作的可能性。

2020年4月21日，楊某華赴中持股份與中持股份實際控制人、董事長許某棟、邵凱等進行了會晤，形成初步合作意向。2020年6月11日，長江環(huán)保資本運營部提交項目立項申請。2020年6月24日，長江環(huán)保與中持股份以現(xiàn)場結(jié)合電話的形式召開會議，明確了盡職調(diào)查工作計劃和安排。邵凱參加了會議。

2020年7月13日，中持股份與長江環(huán)保在中持股份會議室召開現(xiàn)場會議，會議討論了初步交易方案。9月10日，中持股份與長江環(huán)保召開現(xiàn)場會議，雙方確定了合作意向和原則。10月22日，中持股份與長江環(huán)保召開電話會議，經(jīng)會議討論，雙方同意變更交易方案為定向增發(fā)加協(xié)議轉(zhuǎn)讓并增加原實際控制人對上市公司未來凈利潤進行承諾的條款。11月23日，長江環(huán)保與中持股份在中持股份會議室召開現(xiàn)場會議，會議明確了本次交易的中介機構(gòu)，確定了下一步工作安排。上述會議，邵凱均有參與。

2020年11月底后，中持股份許某棟、邵凱每隔約三至五日和長江環(huán)保楊某華進行電話溝通，詢問交易進展情況。12月25日下午3點20分，中持股份許某棟、邵凱與長江環(huán)保楊某華進行電話溝通，就交易條款達成一致，決定立即推進交易，中持股份對股票進行停牌操作。隨后中持股份向上海證券交易所申請辦理停牌。

2020年12月26日，中持股份正式發(fā)布《關(guān)于籌劃控制權(quán)變更停牌的公告》。

上述股權(quán)變更事項涉及實際控制人持有股份或控制公司情況的較大變化及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該重大事件在公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2020年4月21日形成，公開于2020年12月26日。

邵凱作為中持股份時任董事、總經(jīng)理，全程參與推進該重大事件，是內(nèi)幕信息知情人。

邵凱伙同妻子內(nèi)幕交易自家股票

賠了11萬，被罰50萬

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，邵凱不僅沒有因為自己身為公司總經(jīng)理而做出回避，相反地，而是伙同妻子鄭丹通過兩人證券賬戶合計買入“中持股份”股票16.49萬股，成交金額207.16萬元，賬面虧損10.9萬元，行為明顯異常，且無法提供合理解釋。

其中，鄭丹通過其本人證券賬戶于2020年7月3日買入“中持股份”3140股，成交金額5.56萬元；2020年7月6日買入“中持股份”3.03萬股，成交金額56.27萬元。合計買入“中持股份”3.34萬股，成交金額61.8萬元，截至調(diào)查日股票均未賣出，賬面虧損10.12萬元。賬戶資金來自于邵凱銀行賬戶及理財贖回。

2021年6月7日，邵凱收到證監(jiān)會的立案調(diào)查通知書。數(shù)據(jù)顯示，自從鄭丹7月3日買入中持股份后，該股便開始震蕩下跌。截至6月7日，中持股份期間累計跌超18%。

此外，鄭丹還控制并使用“邵一凡”賬戶自2020年10月27日至2020年12月23日多次交易“中持股份”。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“邵一凡”賬戶合計買入“中持股份”13.15萬股，成交金額145.33萬元，截至調(diào)查日股票均未賣出，賬面虧損7891.71元。賬戶資金來自于邵凱銀行賬戶、鄭丹銀行賬戶及他人歸還借款。

河北監(jiān)管局認為，邵凱、鄭丹的上述行為構(gòu)成共同內(nèi)幕交易。第一，邵凱、鄭丹為夫妻關(guān)系，二人共同居住，關(guān)系密切。第二，鄭丹、邵一凡賬戶交易資金為家庭共同財產(chǎn)，收益共享、風(fēng)險共擔(dān)。第三，相關(guān)證據(jù)顯示，邵凱在家庭內(nèi)部交流過涉案內(nèi)幕信息有關(guān)情況，并在微信聊天過程中，與鄭丹討論過“中持股份”股票行情及此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目標價位。第四，邵凱在知悉鄭丹交易并持有“中持股份”股票后，并未加以制止，鄭丹的交易行為并不違反邵凱意志，“邵一凡”賬戶交易資金中，由邵凱本人操作提供100萬元并交由鄭丹交易。邵凱、鄭丹共同實施了內(nèi)幕交易。

以上違法事實，有相關(guān)單位提供的材料、詢問筆錄、賬戶開戶信息、交易信息、銀行賬戶資金流水、交易所盈利計算等證據(jù)證明，足以認定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，以及相關(guān)規(guī)定，河北監(jiān)管局決定責(zé)令邵凱、鄭丹依法處理非法持有的證券，并處以50萬元罰款。

被立案調(diào)查的三天前

原總經(jīng)理邵凱突然辭職

2021年6月7日，中持股份曾發(fā)布公告稱，收到離任董事、總經(jīng)理邵凱先生的通知，邵凱先生于2021年6月7日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》(編號:冀證調(diào)查字2021003號 )，主要內(nèi)容為因其涉嫌內(nèi)幕交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

中持股份表示，本次調(diào)查系針對邵凱先生的個人調(diào)查，與公司無關(guān)。本次調(diào)查不會對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營秩序正常，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進。

值得注意的是，邵凱曾于被立案調(diào)查的三天前，也就是2021年6 月4日向公司董事會提交辭職報告(詳見公司2021-051號公告)，辭職后不擔(dān)任公司任何職務(wù)。

邵凱為公司第五大股東

公開資料顯示，邵凱為1963年生人，教授級高級工程師，2014年中國環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)協(xié)會優(yōu)秀企業(yè)家。曾任中持(北京)環(huán)保發(fā)展有限公司副總經(jīng)理、北京中持綠色能源環(huán)境技術(shù)有限公司總經(jīng)理等，2014年1月至2021年6月任中持股份的董事、總經(jīng)理。

中持股份2020年年報顯示，時任總經(jīng)理邵凱的年薪為190.3萬元，同時期末持股數(shù)量為352.8萬股。截至今年6月30日，邵凱仍持有公司股票362.69萬股，期末參考持股市值達3601.54萬元，同時也是公司的第五大股東。

據(jù)悉，中持股份是一家創(chuàng)新型綜合環(huán)境服務(wù)商，以“創(chuàng)造安全、舒適、可持續(xù)的環(huán)境”為使命，聚焦于中小城市環(huán)境服務(wù)。主要業(yè)務(wù)有城鎮(zhèn)污水處理、工業(yè)園區(qū)及工業(yè)污水處理、污泥處理處置、綜合環(huán)境治理等。

公司今年上半年營業(yè)收入約5.11億元，同比增加2.61%；歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利約6953萬元，同比增加21.15%；基本每股收益盈利0.34元，同比增加21.43%。

截至目前，該股報9.99元，總市值為20.2億元。

編輯：小茉

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