晶盛機(jī)電：國信證券股份有限公司關(guān)于公司使用閑置募集資金和超募資金購買短

日期：2015-04-10下載附件

見面

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》、0103010等相關(guān)規(guī)定，國信證券股份有限公司

核查的具體情況如下:

一、晶盛機(jī)電首次公開發(fā)行股票募集資金情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2012]382 號文核準(zhǔn),公司向社會公眾發(fā)行人民幣普通股 3,335 萬股,每股面值 1 元,每股發(fā)行價格為 33 元,共募集資金 110,055.00 萬元,扣除發(fā)行費(fèi)用合計人民幣 6,502.44 萬元,實(shí)際募集資金凈額為人民幣 103,552.56 萬元,較公司招股說明書披露的募集資金投資項(xiàng)目計劃使用資金 47,667.00 萬元超額募集 55,885.56 萬元,以上全部募集資金已由天健會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的天健驗(yàn)[2012]121 號《驗(yàn)資報告》驗(yàn)證確認(rèn);公司已對募集資金(包括超募資金)采取了專戶存儲制度。

截至 2015 年 3 月 31 日,晶盛機(jī)電未使用閑置募集資金和超募資金為60,351.77 萬元(含利息)。

二、本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品的基本情況

(一)投資目的

為提高閑置募集資金和超募資金的使用效率,在保證閑置募集資金和超募資金安全的前提下,合理利用閑置募集資金和超募資金,公司擬購買短期銀行保本型銀行理財產(chǎn)品。

(二)投資額度

公司擬使用不超過 4 億元的閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本型銀行理財產(chǎn)品,在上述額度內(nèi),資金可以滾動使用。

(三)投資品種

為控制風(fēng)險,投資的品種為安全性高、流動性好、短期(不超過 12 個月)保本型銀行理財產(chǎn)品。

(四)決議有效期

自公司股東大會審議通過之日起兩年內(nèi)有效。

(五)實(shí)施方式

在額度范圍內(nèi)董事會授權(quán)公司董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件,包括但不限于:選擇合格的理財產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財金額、期間、選擇理財產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。

三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制

盡管短期銀行保本理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種,但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大,公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,但不排除該等投資受到市場波動的影響。針對可能發(fā)生的投資風(fēng)險,公司擬定如下措施:

(一)公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則,以上額度內(nèi)資金只能購買期限不超過十二個月保本型銀行理財產(chǎn)品;

(二)公司董事會及股東大會審議通過后,授權(quán)公司董事長在上述投資額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件,公司財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況,如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素,將及時采取相應(yīng)措施,控制投資風(fēng)險;

(三)公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況的審計與監(jiān)督,每個季度末應(yīng)對所有理財產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查,并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則,合理的預(yù)計各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失,并向?qū)徲嬑瘑T會報告;

(四)獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司閑置募集資金和超募資金使用和購買短期銀行理財產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查,必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

(五)公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,在定期報告中披露報告期內(nèi)理財產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

四、對公司的影響

公司本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品是在確保公司資金安全且不影響募集資金或超募資金投資項(xiàng)目的前提下進(jìn)行。通過進(jìn)行適度的保本型短期理財,能夠獲得一定的投資收益,提升募集資金的使用效率,為公司股東謀取更多的投資回報。

五、保薦機(jī)構(gòu)意見

國信證券保薦代表人與公司管理層進(jìn)行了溝通,查閱了募集資金和超額募集資金使用的信息披露文件、董事會和監(jiān)事會關(guān)于本次閑置募集資金和超額募集資金使用的議案文件,對其使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品事宜行了核查。經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:

(一)晶盛機(jī)電本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品已經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議通過,全體獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見,尚需公司股東大會審議批準(zhǔn),履行了必要的法律程序。

(二)保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況,督促公司在實(shí)際使用前履行相關(guān)決策程序和信息披露程序,確保該部分募集資金的使用及其決策程序及信息披露合法合規(guī),以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號——超募資金及閑置募集資金使用》等有關(guān)規(guī)定,切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義務(wù),保障公司全體股東利益,并對募集資金實(shí)際使用及時發(fā)表明確保薦意見。

(三)保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品事宜無異議。

(以下無正文)

【本頁無正文,為《國信證券股份有限公司關(guān)于浙江晶盛機(jī)電股份有限公司使用閑置募集資金和超募資金購買短期銀行保本理財產(chǎn)品的保薦意見》之簽字蓋章頁】

保薦代表人:

張邦明 郭曉彬

國信證券股份有限公司

2015 年 月 日