理查德丹尼斯，華爾街的傳奇人物。400美元賺了2億，這次采訪不僅記錄了他成功時的經(jīng)歷，還記錄了他如何應(yīng)對失敗，給新手建議。

相信不管是對于還未成功的老手，或者是剛剛?cè)胧械男率郑眯娜ンw會，相信都會有不小的收獲。建議，收藏時時閱讀！

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書摘

問：是誰讓你如此具有信心，能以微薄的資本進(jìn)入美中交易所從事交易？老實(shí)說，只要稍有差錯，你就可能血本無歸。

答：美中交易所的好處是商品合約金額小，即使虧損也虧不了太多。至于說信心，我不知道當(dāng)時我是否有信心。我從事商品交易的動機(jī)，和其他許多交易者一樣，只是受到一股追求成功的意念驅(qū)使。

心得：美中交易所，因?yàn)榻灰缀霞s金額較小，所以風(fēng)險更容易控制一些。另外，成功的意念幾乎人人都有，但能夠把這股意念真正付諸實(shí)踐的卻少之又少。

問：大部分交易者在從事交易的第一年都不怎么順利?？墒?，你在第一年就相當(dāng)成功，這是如何辦到的？

答：我當(dāng)時做對了一件事，那就是即使資金很少，我也不會全部投入一筆交易。另外，我的運(yùn)氣也不錯，正好趕搭上1970年玉米收成量大減，導(dǎo)致玉米價格暴漲的列車。

心得：大神的選擇，總是跟普通人的選擇有所不同。對于絕大部分市場參與者而言，因?yàn)榻灰踪Y金較少，所以要重倉交易，不然怎么賺得到錢。而理查德·丹尼斯作為傳奇交易員，不管多少資金，他都保持著一致性，就是資金再小，也要做好風(fēng)險管理，倉位管理。400的資金，要這樣做；2個億的資金，也同樣要如此做。另外，丹尼斯也清晰地認(rèn)識到自己，之所以自己第一年表現(xiàn)出色，行情也是重要原因。這和一到牛市就涌現(xiàn)出的一批股神，有天淵之別。

問：搭上這班列車完全是靠運(yùn)氣，還是因?yàn)槟阌羞h(yuǎn)見？

答：我想是因?yàn)槲矣羞h(yuǎn)見的成分比較大。當(dāng)時我對交易的概念還不十分清楚，不過我至少學(xué)到一個正確的觀念——順勢行動。

記得周五那一天，谷物市場收盤創(chuàng)下了當(dāng)年的新高價。我相信（我到現(xiàn)在還是如此相信）應(yīng)該跟隨市場走勢而行動，走勢越強(qiáng)，越應(yīng)如此。我記得自己在當(dāng)天臨收盤前買進(jìn)幾口玉米、小麥和黃豆期貨。結(jié)果在隔周一，這些合約全都因?yàn)橛衩浊甘盏膱蟮蓝鴿q停開盤。

當(dāng)然，如果我的判斷正確，那么即使玉米歉收的情況沒有發(fā)生，我也可以靠這筆交易賺錢，只是從400美元變成兩千美元的時間會拉長而已。總之，我并不是隨便猜的，而是靠著“順勢而行”這個正確的交易觀念才獲致成功。

心得：其實(shí)這么多年了，交易的本質(zhì)依然沒有什么變化， 依然是跟隨趨勢。當(dāng)價格創(chuàng)新高，正是趨勢向上的一個明確的信號。不過，太多人，存在一個誤區(qū)，就是覺得趨勢向上，進(jìn)場買入就不會下跌。也有人會說，新高之后，就會慢慢下跌，然后被站崗。會不會出現(xiàn)這種情況，當(dāng)然會。但真正的專業(yè)交易者，在進(jìn)場時，都會先設(shè)定止損位，他們知道趨勢向上，所以跟隨趨勢入場，建個倉試試，如果順利，就拿趨勢，爭取賺一筆大的。如果不順利，也有止損兜著，打了止損就會出場，虧錢也只會虧小錢。他們不會，抱著希望去追高，甚至重倉，而一旦價格下跌，又抱著希望等待價格反彈，最終被套。所以，這種人，永遠(yuǎn)不可能在市場上持續(xù)盈利。因?yàn)樗麄冎豢吹搅艘幻妫床坏搅硪幻?，也不知道該如何?yīng)對。

問：在這筆交易中，周五市場行情漲勢強(qiáng)勁是否就是下周行情的指標(biāo)？

答：是的。最起碼你不應(yīng)該在市場開盤上漲時放空，或是在市場收盤下跌時做多。

心得，這同樣是強(qiáng)調(diào)順勢交易的原則。

問：在從事交易許多年的經(jīng)歷中，你是否曾遇過諸事不順的狀況？你是否曾因?yàn)閷δ硞€市場走勢嚴(yán)重判斷錯誤，而導(dǎo)致一整年的交易蒙受重大損失？

答：交易之所以會陷入低潮，通常是因?yàn)樗猩唐肥袌龅淖邉荻紝ξ也焕?，或是圖表出現(xiàn)許多技術(shù)性假突破所引起。然而，質(zhì)押有某個市場的走勢有利于我，我通常都有辦法轉(zhuǎn)危為安。

心得：不管做什么交易，以什么交易策略來做，都會碰到回調(diào)期?；蛘哒f，回調(diào)期，是交易的一部分。但只要做好風(fēng)險控制，靜待符合自己系統(tǒng)規(guī)則的盈利機(jī)會的到來，那么回調(diào)期就只是暫時的。

問：你是否介意把自己壓箱底的絕活全部傳授給別人。

答：當(dāng)然。不過，我并不像大部分的交易者，認(rèn)為大家都知道的交易策略就根本不算交易策略。其實(shí)只要方法正確，就算對交易只有大略的了解，也能成功。我常常說，交易技巧登在報上，根本就沒有幾個人會照著做?？傮w而言，交易成敗的關(guān)鍵在于決心與毅力。幾乎人人都能列出我們所傳授百分之八十的交易規(guī)則，可是他們卻無法叫人在市場情勢不穩(wěn)定時，如何還能堅(jiān)守這些規(guī)則。

心得：交易是一門技能。知識性的東西很少，但需要實(shí)踐的東西很多。丹尼斯說，“交易成敗的關(guān)鍵在于決心與毅力?！边@是因?yàn)槲覀冃枰袥Q心去將自己學(xué)到的知識貫徹到實(shí)踐上，同時在遭遇到回調(diào)時，能夠始終如一地堅(jiān)持執(zhí)行系統(tǒng)。這不是說說就能做到的事情，而是需要自己的實(shí)踐，需要通過實(shí)踐，將理論上的知識，變?yōu)樽约旱募寄?，之后才有可能擁有真正的貫徹交易的決心和毅力。

問：你把自己所知道的一切傳授給學(xué)員，不就等于是制造了二十個翻版的理查·丹尼斯嗎？他們的交易手法是否會與你相同嗎？

答：我們之間仍然會有相當(dāng)大的差異。因?yàn)槲覀儠谡n堂上不斷提醒說：“我們會把我們認(rèn)為成功的交易方法交給你們，不過你們必須加上自己的判斷和個人的操作風(fēng)格。”

心得：相由心生。交易也是。雖然傳授的交易知識，都是一樣的，但每個人的個性不同，背景不同，自然做出來的交易也不同。所以，交易幾乎不可能完全地復(fù)制，因?yàn)槭澜缟?，沒有完全相同的兩片樹葉。

而最理想的交易，就是做自己最認(rèn)可且能夠得到正反饋的交易。

問：運(yùn)氣在操盤中所扮演的重要性有多大？

答：從長期來看，運(yùn)氣根本不重要。我認(rèn)為沒有一位交易者能單靠運(yùn)氣而獲得成功。

心得：運(yùn)氣對于短期和單筆交易影響很大。但對于長期以及整個交易工作而言，運(yùn)氣所占的成分可以微乎其微。時間越長，運(yùn)氣影響占比就越小。

問：你剛才提到你會根據(jù)自己的交易經(jīng)驗(yàn)來涉及交易系統(tǒng)。你會針對交易結(jié)果做記錄嗎？還是只憑記憶呢？

答：我會把我的觀察和想法寫下來，其實(shí)交易者大都不愿意回想當(dāng)天交易的情況。如果當(dāng)天操作得很順手，我也會如此。但如果當(dāng)天操作得很不理想，我就會自我檢討，設(shè)法找出癥結(jié)所在。當(dāng)操作不順手時，交易者不應(yīng)該有鴕鳥心態(tài)，一心只希望轉(zhuǎn)機(jī)會出現(xiàn)。

心得：這又是和大多數(shù)人相反的做法。當(dāng)做得好時，丹尼斯不會過多想當(dāng)天的交易，反而是在做得不好時，會認(rèn)真反省自我檢討，主動去找出問題所在。交易者不應(yīng)該有鴕鳥心態(tài)，一心只希望轉(zhuǎn)機(jī)會出現(xiàn)。以積極主動的方式去面對回調(diào)，而非只是坐等回調(diào)期的過去。

書摘：

不過，我要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，從事交易，必須設(shè)想市場上最不可能呢該發(fā)生的變化，并且預(yù)做準(zhǔn)備。我做了近二十年的交易者，不知經(jīng)歷了多少次“市場上最不可能發(fā)生的狀況”。因此千萬不要以為市場上以前不曾出現(xiàn)過的變化，以后也絕不可能出現(xiàn)。

一套優(yōu)越的交易系統(tǒng)應(yīng)該可以幫助你即時掌握市場行情的波動。

一套優(yōu)越的交易系統(tǒng)，應(yīng)該能夠讓你掌握到歷史以外的大部分行情變動。

心得：很多時候，我們以為的“規(guī)律”“常態(tài)”都是有時限的。它們只在某一段時間內(nèi)成立。而市場經(jīng)常會走出一些非常態(tài)的走勢，對于這種走勢不管是好還是壞，我們都要做好相應(yīng)的準(zhǔn)備。

一套好的交易系統(tǒng)，并非是能夠百發(fā)百中，而是能夠把握到某些共性走勢，同時又能給不可預(yù)知的市場行情，留下足夠自由發(fā)展的空間。

書摘：你必須保持平靜，畢竟交易只是生活中的一小部分而已。同時，對我來說，操作失敗導(dǎo)致情緒受影響，會使我對日后的交易喪失信心，而只重視盈利，會忽略了大局。因此，我會盡量避免讓自己為交易失利而陷入情緒低潮。

心得：如何讓自己度過系統(tǒng)回調(diào)期，同時不讓自己的操作被在這期間所產(chǎn)生的情緒，產(chǎn)生影響，是個值得注意的問題。

書摘：假如你會因?yàn)榻灰壮晒Χ^度高興，那么在交易失利時，你就會益發(fā)感到失望。我從事交易已經(jīng)有二十年，若非學(xué)會了保持平靜，我早就被交易生涯中的大起大落逼瘋了。

心得：最重要的是保持平常心。而如何保持平常心，之所以還會因?yàn)橛慕灰锥_心，還會因?yàn)樘潛p的交易而沮喪，是因?yàn)樽约阂姷貌粔蚨?。我們會在晚上，考慮明天太陽會再度升起嗎；我們會在冬天考擔(dān)心，第二年的春天是否到來嗎。并不會。因?yàn)椋覀兊纳罱?jīng)歷已經(jīng)讓我們根深蒂固地認(rèn)識到，夜晚之后就是白天，冬天過后就是春天。所以，我們之所以會為盈利高興，虧損沮喪，是因?yàn)槲覀兊膶?shí)踐還不足，還沒有形成穩(wěn)定的認(rèn)知，所以才會，見利則喜，遇虧則憂。

問：你對交易者在交易失利時應(yīng)該如何自出，是否有什么建議？

答：這有點(diǎn)像打高爾夫球，第一感覺打得很差時，你大可怨天尤人，然而在打第二桿時，你仍然得全神貫注。

心得：忘掉上一筆交易，不要期待下一筆交易。要把握現(xiàn)在這一筆交易。

問：你對交易新手有什么忠告？

答：從事每筆交易時，你都必須有最壞的心理準(zhǔn)備，因此應(yīng)該小量經(jīng)營。另外，你應(yīng)該從錯誤中吸取經(jīng)驗(yàn)；不要斤斤計(jì)較每天行情的漲跌，應(yīng)該如一交易決策的方向，而不是應(yīng)對單筆交易的成敗患得患失。

心得：控制風(fēng)險；從錯誤中學(xué)習(xí)；關(guān)注的重點(diǎn)放在交易整體策略上，而非糾結(jié)于單筆交易的盈虧。