中國基金報記者凌云說。

還可以看到私募從業(yè)者“老鼠倉庫”受到懲罰！

最近，中國證監(jiān)會網站上公布的行政處罰決定書顯示，一名私募交易員利用自己知道的資本計劃交易的股票未公開信息，運用個人證券賬戶進行東東交易。

最終該趨同交易不僅未盈利，反而虧損10.28萬元。證監(jiān)會對此交易員的違法行為進行了處罰，責令其改正并罰款10萬元。

長安基金專戶理財卷入“老鼠倉”

先介紹一下事件發(fā)生的背景：

這起老鼠倉案件發(fā)生在2014年8月至2015年4月，主角丁貴元，時任西藏東成投資管理有限公司（簡稱“西藏東成”）副總經理、成都立華投資有限公司（簡稱“成都立華”）交易員。

中國證券投資基金業(yè)協會登記的信息顯示，成都立華成立于2006年11月6日，于2014年5月20日備案成為私募基金管理人，法定代表人王政，注冊資本1億元。

在“機構誠信信息”一欄，成都立華被列為“異常機構”，異常原因為：未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。

截至目前，成都立華旗下備案有兩只產品：長安東成1號資產管理計劃（簡稱“東成1號”），顯示“正在運作”；長安信托-立華價值3期，顯示“提前清算”。而這只正在運作的“東成1號”，即是被卷入此次老鼠倉案件的產品。

2014年，長安基金管理有限公司（簡稱“長安基金”）成立了專戶理財產品“東成1號”，合同期限5年，投資人包括31個自然人。當時長安基金與成都立華簽訂了投顧協議，由成都立華指定人員發(fā)送投資建議指令進行實際操作，相關交易指令經長安基金風控審核后由長安基金交易員完成交易。

成都立華出具的授權委托書顯示，丁貴元是“東成1號”投資顧問授權的其中一名交易員，參與發(fā)送投資建議、交易下單等環(huán)節(jié)，知悉“東成1號”證券賬戶子賬戶交易標的股票的未公開信息。

私募交易員建“老鼠倉”

虧損10萬被罰10萬

2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元作為“東成1號”投資顧問授權交易員，負責該資管計劃產品其中一個子賬戶的投資決策及交易。只要陳某建（丁貴元的上級主管）未在微信群中提出反對意見即默認通過，交易在當天由丁貴元負責執(zhí)行。

在這個過程中，丁貴元知悉并利用該交易單元的股票買賣指令等未公開信息，操作其個人證券賬戶進行趨同交易。

據證監(jiān)會披露，“丁貴元”證券賬戶交易股票共30只，趨同交易股票數12只，占比40.00%；總成交金額約87.15萬元，趨同交易成交金額約33.83萬元，占比38.82%。

然而最終，該趨同交易不僅并未盈利，反而虧損了10.28萬元。

決定書顯示，“丁貴元”證券賬戶于2013年9月24日轉托管至金元證券成都二環(huán)路營業(yè)部，下掛上海股東賬戶和深圳股東賬戶。丁貴元以其妻子黃某喬的名義認購了“東成1號”產品1000萬元，并將100余萬元自有資金存入個人的“丁貴元”證券賬戶用于買賣股票。

證監(jiān)會稱，丁貴元作為成都立華從業(yè)人員，利用職務便利，知悉“東成1號”交易標的股票的未公開信息，操作“丁貴元”證券賬戶交易相關股票，其行為違反了相關規(guī)定，構成利用未公開信息交易股票行為。

根據其違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對丁貴元責令改正，并處以10萬元罰款。

該件老鼠倉發(fā)生在2014年8月大盤2015年4月的大牛市期間，區(qū)間上證綜指、滬深300、創(chuàng)業(yè)板指等主要指數漲幅都超過一倍。但該私募從業(yè)人員跟蹤專戶，卻發(fā)生虧損，算得上是“最慘”老鼠倉了

編輯：艦長

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